不知道為什么，我從小就喜歡思考問(wèn)題。很不巧，我整個(gè)童年都處在文革時(shí)代。那時(shí)候，言論管制比較厲害，能接觸到的書不多，主要是領(lǐng)袖語(yǔ)錄和宣傳資料。所以到了初中，接觸到物理學(xué)和幾何學(xué)，對(duì)我而言就好像是發(fā)現(xiàn)了新大陸。物理學(xué)和數(shù)學(xué)（幾何學(xué)）可以用簡(jiǎn)明的公式和數(shù)學(xué)語(yǔ)言將紛繁復(fù)雜的自然物質(zhì)世界解釋得清晰了然，還能被反復(fù)證實(shí)、證否，而且有極強(qiáng)的預(yù)測(cè)能力。這給我?guī)?lái)的震撼與欣喜，至今仍然記憶猶新。后來(lái)高考報(bào)考志愿時(shí)，我除了物理系其他一概不作考慮。

可是當(dāng)我接觸到熱力學(xué)第二定律，也即熵增定律的時(shí)候，又一下子感受到對(duì)物質(zhì)世界、對(duì)宇宙的絕望和孤寂。雖然世界復(fù)雜龐大，看似無(wú)邊無(wú)界，但是大總能壓倒小，能量一律從高到低流動(dòng)，最終一切都會(huì)歸于無(wú)序和死寂。宇宙的存在有意義嗎？作為宇宙中的滄海一粟，我們的人生又有意義嗎？

這時(shí)候，我接觸到卡爾·波普爾（Karl Popper）的科學(xué)哲學(xué)，對(duì)我產(chǎn)生了很大影響?？茖W(xué)本身不能解釋意義，受科學(xué)方法影響的科學(xué)哲學(xué)卻有可能。用科學(xué)方法理解世界、理解人與社會(huì)為我的思考打開了另一扇門。這時(shí)恰逢中國(guó)開始改革開放，80年代自由、開放、包容的風(fēng)氣讓各種新思想紛紛涌入，中國(guó)社會(huì)發(fā)生了巨大的變化。我的興趣開始轉(zhuǎn)向人文、歷史、宗教、文學(xué)、社會(huì)科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域。但是我仍然一直認(rèn)為基本的科學(xué)方法是獲取知識(shí)的唯一可靠的路徑。以科學(xué)方法來(lái)看，無(wú)論是古代圣賢，還是當(dāng)今的政治、宗教權(quán)威，其理論學(xué)說(shuō)如果不能在實(shí)踐中被不斷檢驗(yàn)、批判、修正，便會(huì)成為無(wú)源之水、無(wú)本之木?？茖W(xué)方法的這些特點(diǎn)和中國(guó)80年代的社會(huì)氣息非常契合。透過(guò)打開的國(guó)門，我們看到了一個(gè)真實(shí)的外部世界，愈發(fā)感受到了中國(guó)和世界的差距。那時(shí)我們最關(guān)心的問(wèn)題也是困擾了近代中國(guó)知識(shí)分子100多年的問(wèn)題: 西方為什么這么先進(jìn)，中國(guó)又為什么這么落后，中國(guó)有可能追趕上西方嗎? 怎樣才能趕上？

80年代末90年代初，我離開中國(guó)，在美國(guó)哥倫比亞大學(xué)又從本科開始念書。機(jī)緣巧合，哥大要求所有本科生完成核心課程（Core Curriculum），核心課程的要求之一是所有學(xué)生無(wú)論專業(yè)，都要把奠基西方幾千年文明的100多本經(jīng)典著作通讀一遍，包括從《荷馬史詩(shī)》、希臘哲學(xué)戲劇、中古哲學(xué)，到文藝復(fù)興、啟蒙運(yùn)動(dòng)、現(xiàn)代科學(xué)革命的所有經(jīng)典著作。這是一段讓當(dāng)時(shí)的我無(wú)比激動(dòng)、也無(wú)比渴求的知識(shí)旅程。這就好像讓我將整個(gè)西方文明的歷程在頭腦想象中親歷了一遍，對(duì)其中最基本的概念、理論，和其中可靠、可傳承的知識(shí)有了一次完整的認(rèn)識(shí)。哥大當(dāng)時(shí)還有一門延伸核心課程，用同樣的方法學(xué)習(xí)儒教文明和伊斯蘭文明。這又讓我有機(jī)會(huì)把中國(guó)文化歷史中重要著作的選編通讀了一遍（雖然是英語(yǔ)翻譯版）。這段在哥大的學(xué)習(xí)經(jīng)歷對(duì)我的思想影響至關(guān)重大。

對(duì)知識(shí)的探求一直是我的個(gè)人興趣所在。但是我當(dāng)時(shí)對(duì)如何判斷哪些知識(shí)才是能夠改變個(gè)人命運(yùn)和社會(huì)的真知還沒(méi)有特別直觀的經(jīng)驗(yàn)。 此時(shí)發(fā)生了另一件事，對(duì)我日后的人生產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。我在哥大的第二年，無(wú)意間聽(tīng)了巴菲特的一次演講。這次演講讓我看到個(gè)人可以通過(guò)對(duì)公司長(zhǎng)期的研究，得出一些洞見(jiàn)和預(yù)測(cè)，從而獲得財(cái)富。我第一次意識(shí)到，我一直以來(lái)對(duì)探求知識(shí)的個(gè)人興趣在投資這個(gè)領(lǐng)域可能是有用的。在研究了一段時(shí)間以后，我買入了人生第一只股票，從此開啟了我的投資生涯，至今已經(jīng)26年。這段經(jīng)歷讓我明白書中確有黃金屋，知識(shí)確實(shí)有無(wú)窮的現(xiàn)實(shí)力量。

在投資生涯早期，我不是特別滿足于間接的投資證券，而是希望能親手創(chuàng)建一些公司。所以我也做了一些早期創(chuàng)投，幫助十幾家企業(yè)從無(wú)到有，發(fā)展壯大。 這對(duì)我來(lái)說(shuō)又是一段有趣的經(jīng)歷。我從事創(chuàng)投的時(shí)期，適逢互聯(lián)網(wǎng)革命伊始。我當(dāng)時(shí)投資的那些初創(chuàng)公司也正試圖用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)來(lái)改變世界。1997年，我受邀去TED 會(huì)議做演講，但很快就被其他人的演講所吸引。那時(shí)候的TED匯聚了當(dāng)時(shí)互聯(lián)網(wǎng)革命中的幾乎所有重要人物。從1997年開始，我?guī)缀趺磕甓紖⒓覶ED年會(huì)，可以說(shuō)是在第一排的座位親眼目睹、并親身參與了這一場(chǎng)偉大的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)革命。我一路看著這場(chǎng)革命從最早的電子郵件和Netscape瀏覽器發(fā)展到互聯(lián)網(wǎng)，再到移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)，最后成為每個(gè)人生活中不可或缺的一部分，徹底改變了世界。與此同時(shí)，在太平洋的另一端，中國(guó)也發(fā)生著天翻地覆的變化。我雖然身在美國(guó)，但對(duì)中國(guó)的一切仍時(shí)時(shí)牽掛，也算是親眼目睹了中國(guó)40年改革開放的完整過(guò)程。

所有這些經(jīng)歷都讓我真切地感受到知識(shí)對(duì)改變個(gè)人命運(yùn)和社會(huì)的力量。比如說(shuō)，計(jì)算機(jī)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)僅僅用了短短的二十幾年就徹底地改變了人類社會(huì)的各個(gè)方面。中國(guó)社會(huì)通過(guò)對(duì)一種新的社會(huì)組織方式的實(shí)踐，也即市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)的結(jié)合，讓這個(gè)擁有14億人口的大國(guó)在40年中發(fā)生了驚天動(dòng)地的變化，創(chuàng)造了史無(wú)前例的奇跡。就我的個(gè)人經(jīng)歷而言，我接觸到價(jià)值投資后，通過(guò)持續(xù)學(xué)習(xí)積累起一些洞見(jiàn)，在26年間從一文不名漂泊他鄉(xiāng)，到后來(lái)創(chuàng)建自己的投資公司?；鹨?guī)模從最初的幾百萬(wàn)美元發(fā)展到今天的100多億美元，業(yè)績(jī)達(dá)到了同期市場(chǎng)平均回報(bào)的3倍左右。在這個(gè)過(guò)程中，運(yùn)氣當(dāng)然起了巨大的作用，但是也從另一方面再次佐證了知識(shí)改變個(gè)人命運(yùn)的力量。命運(yùn)讓我何其幸運(yùn)，本來(lái)就個(gè)人興趣而言，只要有機(jī)會(huì)學(xué)習(xí)知識(shí)，已經(jīng)讓我心滿意足，可是我卻誤打誤撞闖進(jìn)了投資行業(yè)。而遵守價(jià)值投資的理念和方法，通過(guò)長(zhǎng)期努力，形成一些商業(yè)洞見(jiàn)，又恰好能夠帶來(lái)巨大的商業(yè)回報(bào)，通過(guò)這些商業(yè)活動(dòng)又令我得以親身經(jīng)歷過(guò)去幾十年這場(chǎng)發(fā)生在全球范圍內(nèi)史詩(shī)級(jí)的知識(shí)大爆炸，并親眼目睹了這場(chǎng)大爆炸對(duì)全世界起到的塑造性作用。這些都讓我對(duì)思考和知識(shí)的興趣愈發(fā)強(qiáng)烈。

在我的思考興趣中，中國(guó)和世界，尤其是中國(guó)一直處在核心的位置上。其中一個(gè)最重要的問(wèn)題就是現(xiàn)代化——為什么中國(guó)在歷史上非常成功，在近代卻慘遭失?。坑质鞘裁丛蜃屩袊?guó)在過(guò)去幾十年有了如此長(zhǎng)足的進(jìn)步？中國(guó)的未來(lái)是怎樣的？這些問(wèn)題一直縈繞我的腦海。這些年來(lái)我依然認(rèn)為，唯一可靠的知識(shí)就是用科學(xué)方法獲取的知識(shí)。那么能否用科學(xué)的方法來(lái)解釋這些問(wèn)題，獲得一些有著清晰的說(shuō)服力和預(yù)測(cè)能力的新的洞見(jiàn)呢？

在過(guò)去10年里，我對(duì)這些問(wèn)題產(chǎn)生了一些初步的框架性的想法，開始慢慢形成了自己對(duì)這一系列問(wèn)題的思想脈絡(luò)。這一過(guò)程中有幾位學(xué)者的著作對(duì)我影響很大。比如賈雷德·戴德蒙（Jared M. Diamond ）1997年出版的《槍炮、病菌與鋼鐵》(Guns, Germs, and Steel)，這本書解釋了近代史上一個(gè)非常重要的現(xiàn)象——為什么歐洲人在很短時(shí)間內(nèi)就統(tǒng)治了整個(gè)美洲。這件事對(duì)整個(gè)人類的歷史發(fā)展具有不可估量的重大影響。這本書第一次使用現(xiàn)代科學(xué)方法來(lái)解讀漫長(zhǎng)的歷史軌跡，堪稱這方面的經(jīng)典。再比如2010年伊恩·莫里斯（Ian Morris）出版了《西方將主宰多久》(Why the West Rules—For Now)，這本書追溯并比較了中國(guó)和西方在上萬(wàn)年歷史中的文明進(jìn)程，并試圖描述未來(lái)可能發(fā)生的軌跡。還有2011年物理學(xué)家及哲學(xué)家戴維·多伊奇（David Duetsch）在《無(wú)窮的開始》(The Beginning of Infinity) 中提出了科學(xué)知識(shí)、科學(xué)革命對(duì)于整個(gè)人類社會(huì)及宇宙的深遠(yuǎn)影響。2012年生物學(xué)家及人類學(xué)家愛(ài)德華·威爾遜（E. O. Wilson）出版了《社會(huì)性征服地球》(The Social Conquest of Earth)，試圖從生物和文化進(jìn)化的角度來(lái)理解整個(gè)人類的文明進(jìn)化。這些學(xué)者的著作雖然都以普適的宇宙觀視角來(lái)研究他們所關(guān)心的命題，但是必須承認(rèn)他們所關(guān)心的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題仍以西方為中心，中國(guó)還不是主角。但是他們都多多少少觸發(fā)了我的一些靈感，讓我開始慢慢構(gòu)建起自己關(guān)于中國(guó)的思想框架。

當(dāng)然，不能不提的還有我和芒格先生之間頻繁的交流探討。大概從2004年開始，我?guī)缀趺總€(gè)星期都會(huì)和芒格先生至少共進(jìn)一次晚餐，至今持續(xù)了15年。我和芒格先生都對(duì)跨學(xué)科知識(shí)，尤其是科學(xué)領(lǐng)域有廣泛的興趣。這期間，無(wú)數(shù)次思考碰撞的火花令我受益匪淺，很多討論都對(duì)我產(chǎn)生了潛移默化的影響。另外我因?yàn)殚L(zhǎng)期從事商業(yè)投資事業(yè)，積累了很多對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、技術(shù)進(jìn)步等方面的理解。

大約2010年前后，本書中一些最重要的思想體系在我腦中初具雛形。以個(gè)人的性格而言，我更喜歡對(duì)復(fù)雜問(wèn)題長(zhǎng)期反復(fù)地思考，清晰準(zhǔn)確地表達(dá)，但是對(duì)于把這些想法在更大的范圍里傳播既缺乏興趣，也沒(méi)有這方面的才華能力。在好友常勁、六六、施宏俊等一再鼓勵(lì)推動(dòng)下，我通過(guò)小型沙龍討論，將這些想法在小范圍內(nèi)分享，又通過(guò)反復(fù)修改，整理成系統(tǒng)化的文章。2014年，我開始把關(guān)于現(xiàn)代化思考的系列文章發(fā)表在虎嗅網(wǎng)，并為此開了個(gè)人微博。之后得到更多朋友，尤其是年輕朋友的熱烈反響，讓我非常欣慰和鼓舞。最后在施宏俊的鼓勵(lì)下，集結(jié)成本書的第一部分。在這一系列文章中，我從人類文明進(jìn)化史的角度，把現(xiàn)代化理解成人類文明史上的第三次偉大躍升，從而把中國(guó)的現(xiàn)代化歷程理解成全人類從農(nóng)業(yè)文明向科技文明進(jìn)化過(guò)程中的一部分，從這個(gè)背景出發(fā)去理解中國(guó)過(guò)去200年的歷史和近40年的歷史。

這個(gè)系列的文章不是學(xué)術(shù)論文，但是希望對(duì)學(xué)者和實(shí)踐者都有所幫助和啟發(fā)。同時(shí)對(duì)我的職業(yè)來(lái)說(shuō)，這些對(duì)人類文明和歷史的思考對(duì)投資也很重要。投資的核心是對(duì)未來(lái)的預(yù)測(cè)，投資某個(gè)國(guó)家的企業(yè)確實(shí)需要對(duì)這個(gè)國(guó)家本身有一個(gè)基本認(rèn)知，包括對(duì)這個(gè)國(guó)家歷史和未來(lái)趨勢(shì)的洞察。這一點(diǎn)在經(jīng)濟(jì)危機(jī)到來(lái)時(shí)尤其會(huì)受到考驗(yàn)。比如2008、2009年的時(shí)候，如果對(duì)美國(guó)的未來(lái)沒(méi)有一些基本的判斷，那么你很難在經(jīng)濟(jì)危機(jī)最黑暗的時(shí)刻在美國(guó)股市下重注，即使你投資的只是其中的一些企業(yè)。在中國(guó)投資也是一樣。當(dāng)中國(guó)面臨各種危機(jī)時(shí)，如果對(duì)中國(guó)未來(lái)幾十年的發(fā)展沒(méi)有一個(gè)基本的判斷，你也很難做出投資的決定。所以本書第二部分是在使用了第一部分的理論框架之下，探討一些具體的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，包括如何理解中國(guó)過(guò)去40年的改革開放，如何預(yù)測(cè)中國(guó)未來(lái)幾十年的發(fā)展?jié)摿Γ瑑r(jià)值投資在中國(guó)到底是否適用、如何應(yīng)用，東西方之間不同的歷史軌跡、文化差異又如何影響彼此的關(guān)系等等。在過(guò)去二十幾年里，作為國(guó)際投資人，我的投資范圍主要是在北美和亞洲，美國(guó)與中國(guó)一直是我關(guān)注的中心，這本文集中自然也包括一些我這些年里對(duì)價(jià)值投資的理解和實(shí)踐。

無(wú)論是我個(gè)人的理念還是職業(yè)的要求，在思考方法上我希望能夠做到謹(jǐn)從科學(xué)方法，客觀理性，以事實(shí)、邏輯立論。無(wú)論是討論過(guò)去、現(xiàn)在，還是預(yù)測(cè)未來(lái)，無(wú)論是討論中國(guó)、美國(guó)還是世界，無(wú)論討論內(nèi)容涉及人文、科學(xué)、歷史、經(jīng)濟(jì)、政治，我只求做到準(zhǔn)確、全面、中立、實(shí)事求是，盡量避免情感因素、意識(shí)形態(tài)、宗教或文化信仰等對(duì)思考客觀性的影響。當(dāng)然人作為感情動(dòng)物，完全避免偏見(jiàn)也是不現(xiàn)實(shí)的。我只是希望用科學(xué)方法和理性客觀的態(tài)度，逐漸構(gòu)建起一些有用的想法，在實(shí)踐中可以被不斷地檢驗(yàn)、證否、充實(shí)和提高。讓這些想法成為時(shí)間的朋友就是我全部的希望。

我個(gè)人的親身經(jīng)歷和求知思考的旅程都讓我變得越來(lái)越樂(lè)觀。我對(duì)樂(lè)觀的定義和物理學(xué)家及哲學(xué)家戴維·多伊奇（David Deutsch）很相像。他曾經(jīng)說(shuō)過(guò)，所有邪惡都是因?yàn)槿狈χR(shí)（All evils are due to a lack of knowledge）。換句話說(shuō)，如果有了足夠的知識(shí)，人類社會(huì)就會(huì)戰(zhàn)勝邪惡，不斷向前進(jìn)步。人類是進(jìn)化史上最后出現(xiàn)的一個(gè)具有創(chuàng)造性的物種。我們通過(guò)生物（DNA）和文化兩種方式進(jìn)化，因此人類進(jìn)化的速度相對(duì)于其他生物大大加快。文化進(jìn)化是因?yàn)槲覀兙哂蟹欠驳膭?chuàng)造力，而創(chuàng)造性來(lái)源于人類之間的相互模仿。與其他靈長(zhǎng)類動(dòng)物（如大猩猩）不同，在相互模仿時(shí)，我們不是簡(jiǎn)單地機(jī)械復(fù)制行為，而是復(fù)制行為的意義，從而給解讀、發(fā)揮、再創(chuàng)造留下空間。而人的大腦構(gòu)造恰好讓我們可以理解復(fù)雜、抽象的物理學(xué)定律，并通過(guò)科學(xué)方法讓真知得以不斷積累發(fā)展。這讓我們能洞察大到星際，小到微生物、原子，復(fù)雜如人類社會(huì)的各種問(wèn)題，獲得有解釋力的理論和有很強(qiáng)預(yù)測(cè)能力的真知。通過(guò)對(duì)真知的應(yīng)用，人類開啟了一場(chǎng)以小博大、利用自然又超越自然的創(chuàng)造之旅。物質(zhì)的世界、人的世界都因真知而改變了發(fā)展軌跡。地球的歷史尤其如此。自從生物開始出現(xiàn)，地球開始被生物改變。而人類出現(xiàn)后的幾十萬(wàn)年間，尤其是過(guò)去1萬(wàn)年間，人類對(duì)地球的改變?nèi)缤僭臁?lái)人類改變整個(gè)星際也是完全可以想象的。

自年輕時(shí)開始，我一直在求索兩件事：真知與意義。后來(lái)我明白這兩者其實(shí)是統(tǒng)一的。真知即是意義！人生的意義就是獲得真知，并以此讓個(gè)人、社會(huì)、世界變得更加富足、公平、進(jìn)步、美好。所謂真知，并不是百分之百的真理。世界上也不存在百分之百的真理。但是真知一定要有足夠的正確性使其能夠有用（enough truth to be useful），而且可以不斷被證實(shí)、證否，不斷被修正，不斷進(jìn)步、完善。一個(gè)成功的社會(huì)必然會(huì)有一種寬容、批判、容錯(cuò)的文化，讓真知得以存在、發(fā)展和進(jìn)步。我們看到，在人類的文明史上，當(dāng)這種有解釋力的知識(shí)轉(zhuǎn)化成技術(shù)，并和一種特殊的社會(huì)組織方式——賢能制（無(wú)論是政治賢能制還是經(jīng)濟(jì)賢能制）結(jié)合時(shí)，產(chǎn)生的力量會(huì)把人類的個(gè)人創(chuàng)造力和集體創(chuàng)造力充分發(fā)揮出來(lái)。這就是我看到的意義。

人類的文明讓熵減成為可能，由此宇宙不再只是熵增的、走向無(wú)序和沉寂的單向道路，人類也不再只是蝸居于茫茫宇宙偏僻一隅的化學(xué)浮渣（霍金語(yǔ)）。我們創(chuàng)造了超越自然的文明，通過(guò)真知的無(wú)限積累讓文明的無(wú)限進(jìn)步成為可能。文明的力量比反文明的力量積累真知的速度更快，因而有可能永遠(yuǎn)取得先機(jī)。如果文明的火炬得以傳遞延續(xù)，終有一天，我們既可以探索茫茫星際宇宙，又能夠窺視微觀原子世界，在空曠死寂的宇宙中創(chuàng)造出不滅的光芒。對(duì)此我深感幸運(yùn)和快樂(lè)。通過(guò)這本文集，我希望能把這種快樂(lè)與同道分享！

2019年10月

本文為著作《文明、現(xiàn)代化、價(jià)值投資與中國(guó)》作者李錄自序。

《文明、現(xiàn)代化、價(jià)值投資與中國(guó)》作者是美國(guó)喜馬拉雅資本創(chuàng)始人李錄先生。李錄先生是查理·芒格家族資產(chǎn)的主要管理者，也是價(jià)值投資領(lǐng)域繼格雷厄姆、巴菲特后的第三代代表人物。2020年4月23日當(dāng)選美國(guó)人文與科學(xué)院院士。

《文明、現(xiàn)代化、價(jià)值投資與中國(guó)》包含上下兩篇，上篇脫胎于在投資界口耳相傳的“現(xiàn)代化十六講”，李錄先生提出了人類社會(huì)從1.0文明到3.0文明演化的思想，討論了現(xiàn)代化的誕生、本質(zhì)與鐵律。下篇收錄了李錄二十余年來(lái)的重要演講、思考與書評(píng)。

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