法智部落 劉廣全律師 盈科上海

導(dǎo)讀:在建筑工程施工領(lǐng)域既體現(xiàn)了合同自由的司法自治原則,又體現(xiàn)了公法干預(yù)的國(guó)家強(qiáng)制原則。特別是對(duì)于大型建筑無(wú)論投資主體是私人部門(mén)還是公有主體,由于大型建筑涉及公共利益和福祉,國(guó)家機(jī)關(guān)對(duì)建筑施工合同從訂立、備案一直到竣工驗(yàn)收均存在強(qiáng)制干預(yù)的痕跡。而建設(shè)發(fā)包單位為了減少工程造價(jià)成本、工程承包單位為了優(yōu)先于他人承接工程均存在虛假招投標(biāo)及簽訂黑白合同的利益沖動(dòng)。因此,在建筑工程施工合同糾紛案件中普遍存在“黑白合同”問(wèn)題,同時(shí)實(shí)踐中存在承包單位違法分包、資質(zhì)掛靠等情形,人民法院在“黑白合同”效力認(rèn)定及工程計(jì)費(fèi)的裁判規(guī)則存在多種情形?，F(xiàn)結(jié)合最高院及各地高院的已生效判決總結(jié)梳理一下建筑工程施工合同糾紛中“黑白合同”效力認(rèn)定及裁判規(guī)則的內(nèi)在邏輯。

黑白合同

第一節(jié):“黑白合同”的概念:

所謂“黑白合同”,( 即陰陽(yáng)合同)并非法律術(shù)語(yǔ),其概念主要明確于《招標(biāo)投標(biāo)法》頒行之后。是指合同當(dāng)事人就同一事項(xiàng)訂立兩份以上的內(nèi)容不相同的合同,一份對(duì)內(nèi),一份對(duì)外,其中對(duì)外的一份并不是雙方真實(shí)意思表示,而是為了逃避?chē)?guó)家的行業(yè)監(jiān)管、申請(qǐng)更多按揭貸款或達(dá)到避稅或其他目的;對(duì)內(nèi)的一份則是雙方真實(shí)意思表示,可以是書(shū)面或口頭?！昂诎缀贤辈粌H使國(guó)家稅收蒙受損失,而且動(dòng)搖社會(huì)對(duì)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、履約和納稅的信心,擾亂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序?！昂诎缀贤笔且环N違規(guī)行為,在給當(dāng)事人帶來(lái)“利益”的同時(shí),也預(yù)示著風(fēng)險(xiǎn)。

第二節(jié)、建筑工程施工合同糾紛中“黑白合同”的效力認(rèn)定

建筑工程中的“黑白合同”分 “先白后黑”類(lèi)型和“先黑后白”及“偽先白后黑”類(lèi)型。實(shí)際中純粹“先白后黑”非常少見(jiàn),承包單位已經(jīng)通過(guò)招投標(biāo)程序簽訂備案的“白合同”,承包單位很少愿意將已經(jīng)取得的既得利益讓渡。而工程量變更、材料價(jià)格波動(dòng)、不可抗力或單反違約造成的窩工等情形在標(biāo)準(zhǔn)合同中均有約定。因此,實(shí)踐中后簽訂的補(bǔ)充合同僅是對(duì)合同履行法律事實(shí)的確認(rèn)和局部的妥協(xié),不屬于純粹意義的“黑合同”。

本文重點(diǎn)探討“先黑后白”型及“偽先白后黑”型“黑白合同”。

一、“先黑后白”型黑白合同(又稱(chēng)標(biāo)前“黑合同”)是指在招投標(biāo)之前建設(shè)單位和承包單位先簽訂“黑合同”確定雙方的雙方的權(quán)利義務(wù)。之后在履行招拍掛程序,將內(nèi)定的承包商中標(biāo),然后簽訂“白合同”,并將白合同備案。

“偽先白后黑”型“黑白合同” (又稱(chēng)假標(biāo)后“黑合同”)與標(biāo)前“黑合同”本質(zhì)上是同一種類(lèi)型,區(qū)別之處在于把“黑合同” 的簽訂日期往后簽署至“白合同”之后,形成假象的“先白后黑”型“黑白合同”。

二、標(biāo)前“黑合同”和假標(biāo)后“黑合同”均意味著承發(fā)包雙方在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中存在明顯的未招先定等串通行為、違反了《招標(biāo)投標(biāo)法》中有關(guān)公開(kāi)公平公正的原則及相關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定,根據(jù)《合同法》第五十二條的規(guī)定,“白合同”及“黑合同”均應(yīng)被認(rèn)定為無(wú)效。

第三節(jié):關(guān)于“白合同”及“黑合同”均無(wú)效后如何結(jié)算的裁判規(guī)則

相當(dāng)一部分案例及地方高級(jí)法院的指導(dǎo)意見(jiàn)認(rèn)為,在“白合同”及“黑合同”均無(wú)效的情況下,法院應(yīng)當(dāng)以承發(fā)包雙方實(shí)際履行的“黑合同”作為結(jié)算工程款的依據(jù)。部分地方高級(jí)法院對(duì)該問(wèn)題的具體意見(jiàn)如下:

(1)《北京市高級(jí)人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干疑難問(wèn)題的解答》(2012年8月6日發(fā)布實(shí)施,京高法發(fā)[2012]245號(hào))規(guī)定:“備案的中標(biāo)合同與當(dāng)事人實(shí)際履行的施工合同均因違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定被認(rèn)定為無(wú)效的,可以參照當(dāng)事人實(shí)際履行的合同結(jié)算工程價(jià)款。”

(2)《浙江省高級(jí)人民法院民事審判第一庭關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干疑難問(wèn)題的解答》(2012年4月5日發(fā)布實(shí)施)規(guī)定:“當(dāng)事人違法進(jìn)行招投標(biāo),當(dāng)事人又另行訂立建設(shè)工程施工合同的,不論中標(biāo)合同是否經(jīng)過(guò)備案登記,兩份合同均為無(wú)效;應(yīng)當(dāng)按照最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第二條的規(guī)定,將符合雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思,并在施工中具體履行的那份合同,作為工程價(jià)款的結(jié)算依據(jù)?！?/p>

(3)《廣東省高級(jí)人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》(2011年7月26日發(fā)布實(shí)施,粵高法發(fā)[2011]37號(hào))規(guī)定:“經(jīng)過(guò)招投標(biāo)程序訂立的建設(shè)工程施工合同與當(dāng)事人另行訂立的‘實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容不一致’的建設(shè)工程施工合同都被認(rèn)定為無(wú)效的,參照當(dāng)事人實(shí)際履行的合同結(jié)算工程價(jià)款?！?/p>

(4)《四川省高級(jí)人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干疑難問(wèn)題的解答》(2015年3月16日發(fā)布實(shí)施,川高法民一[2015]3號(hào))規(guī)定:“當(dāng)事人就同一建設(shè)工程訂立的數(shù)份施工合同均被認(rèn)定無(wú)效,但工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格,當(dāng)事人請(qǐng)求按照合同約定結(jié)算工程款,應(yīng)當(dāng)參照當(dāng)事人實(shí)際履行的合同結(jié)算工程價(jià)款。不能確定實(shí)際履行合同的,可以參照簽訂建設(shè)工程施工合同時(shí)當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門(mén)發(fā)布的計(jì)價(jià)方法或者計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)算工程價(jià)款。備案的中標(biāo)合同與當(dāng)事人實(shí)際履行的建設(shè)工程施工合同均因違反法律,行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定被認(rèn)定為無(wú)效的,應(yīng)參照當(dāng)事人實(shí)際履行的合同結(jié)算工程價(jià)款。”

第四節(jié):最高院“黑白合同”均無(wú)效后工程款結(jié)算的新突破

一、黑白合同均無(wú)效,由各方當(dāng)事人按過(guò)錯(cuò)程度分擔(dān)因合同無(wú)效造成的工程款差價(jià)損失。

最高人民法院2017年12月21日作出的(2017)最高法民終175號(hào)江蘇省第一建筑安裝集團(tuán)股份有限公司、唐山市昌隆房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛二審民事判決書(shū)認(rèn)定:經(jīng)過(guò)招投標(biāo)程序訂立的建設(shè)工程施工合同(備案合同)與當(dāng)事人另行訂立的‘實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容不一致’的建設(shè)工程施工合同(黑合同)都被認(rèn)定為無(wú)效的。在無(wú)法確定雙方當(dāng)事人真實(shí)合意并實(shí)際履行的合同時(shí),應(yīng)當(dāng)結(jié)合締約過(guò)錯(cuò)、已完工程質(zhì)量、利益平衡等因素。根據(jù)《合同法》第五十八條規(guī)定由各方當(dāng)事人按過(guò)錯(cuò)程度分擔(dān)因合同無(wú)效造成的工程款差價(jià)損失。

二、標(biāo)前“黑合同”并不當(dāng)然意味著存在串通行為,未能證明串通投標(biāo)時(shí)“白合同”有效并應(yīng)作為結(jié)算依據(jù)。

最高人民法院(2012)民申字第1539號(hào)洛陽(yáng)寶安房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)寶安公司)與洛陽(yáng)市技改建安工程有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)技改公司)建設(shè)工程施工合同糾紛民事判決書(shū)認(rèn)定:發(fā)包人未舉證證明雙方存在投標(biāo)過(guò)程中存在投標(biāo)人與招標(biāo)人相互串通的情形’ 發(fā)包人主張備案合同(白合同)無(wú)效理由不能成立。當(dāng)事人另行訂立“黑合同”雖然是當(dāng)事人真實(shí)意思表示,也簽訂在中標(biāo)合同之前,在中標(biāo)合同之后還進(jìn)行了重新確認(rèn)和補(bǔ)充,但其合同形式不合法,不論其是否被實(shí)際履行,均不產(chǎn)生變更經(jīng)過(guò)備案的“白合同”的法律效力。當(dāng)事人簽訂中標(biāo)合同后,經(jīng)過(guò)雙方協(xié)商一致,可以變更合同內(nèi)容,但應(yīng)當(dāng)及時(shí)到有關(guān)部門(mén)備案,如果未到有關(guān)部門(mén)備案,就不能成為結(jié)算的依據(jù)。因此,應(yīng)認(rèn)定案涉工程以備案合同作為結(jié)算工程款的依據(jù)。

三、最高人民法院案號(hào):(2015)民申字第2254號(hào)浙江天業(yè)建設(shè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)天業(yè)公司)與泰州市新東方房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)新東方公司)建設(shè)工程施工合同糾紛民事判決書(shū)認(rèn)定:“雙方當(dāng)事人簽訂“標(biāo)前黑合同”的目的是為了事先固定締約機(jī)會(huì),以便將來(lái)中標(biāo)后簽訂正式的施工合同。因此,“黑合同”從法律性質(zhì)上看屬于預(yù)約合同,在當(dāng)事人雙方正式簽訂備案合同后,應(yīng)根據(jù)“白合同”來(lái)確定當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。從意思表示的順序上看,也應(yīng)根據(jù)簽訂在后的備案合同作為確定當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的依據(jù)。《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第二十一條規(guī)定:‘當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過(guò)備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容不一致的,應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的依據(jù)’。

第五節(jié):律師體會(huì)及司法實(shí)務(wù)總結(jié)

一、法院認(rèn)為“串通”是需要被證明的,并非存在“黑合同”就必然存在“串通行為”;在本案中,法院的裁判理由也告訴我們,前期談判行為是否實(shí)質(zhì)性影響了中標(biāo)結(jié)果也是要證明的。

二、最高人民法院在討論結(jié)算依據(jù)時(shí)認(rèn)為“標(biāo)前黑合同”為預(yù)約合同,“白合同”為雙方在后的新的意思表示。從“白合同”為備案合同的角度,認(rèn)為應(yīng)當(dāng)將“白合同”作為結(jié)算依據(jù)。這種裁判邏輯系關(guān)于“預(yù)約與本約”以及“新約與舊約”的討論,探討雙方的真實(shí)意思表示并按照該真實(shí)意思表示作為結(jié)算依據(jù)。

三、法律關(guān)于“黑白合同”的規(guī)范,是其“秩序”價(jià)值的體現(xiàn),是司法實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)守的底線(xiàn),也對(duì)社會(huì)相關(guān)主體的行為具有一定的指引功能。因此,任何違反公開(kāi)公平公正原則進(jìn)行的招投標(biāo)活動(dòng),理論上都不會(huì)得到法律的認(rèn)可。而在“白合同”無(wú)效的情形下,按照體現(xiàn)雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示的“黑合同”進(jìn)行結(jié)算,也并非法律對(duì)于“黑合同”的認(rèn)可。不能將其理解為“無(wú)效合同按有效處理”,其實(shí)質(zhì)是合同無(wú)效時(shí)如何對(duì)施工方進(jìn)行折價(jià)補(bǔ)償?shù)囊?guī)則。從這一角度而言,似乎以市場(chǎng)價(jià)格為鑒定標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定工程價(jià)款更為合理。

四、建設(shè)工程合同糾紛往往會(huì)涉及到合同效力及工程款結(jié)算依據(jù)的認(rèn)定,而關(guān)于建設(shè)工程“黑白合同”效力的認(rèn)定又難以一概而論。且影響認(rèn)定的因素也諸多繁雜,最高人民法院的認(rèn)定思路更是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展的過(guò)程。因此,需要結(jié)合個(gè)案予以準(zhǔn)確把握。例如是否有足夠證據(jù)證明存在串標(biāo)行為;是否有證據(jù)證明“標(biāo)前黑合同”實(shí)質(zhì)性影響了中標(biāo)結(jié)果;合同實(shí)際履行的情況如何;雙方真實(shí)意思表示指向哪一個(gè)合同;以及是否兼顧了整體的利益平衡等等。

第六節(jié):建筑工程施工合同糾紛中“黑白合同”相關(guān)法律法規(guī)

《合同法》第七條 當(dāng)事人訂立、履行合同,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī),尊重社會(huì)公德,不得擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序,損害社會(huì)公共利益。

第五十二條 有下列情形之一的,合同無(wú)效:(一)一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同,損害國(guó)家利益;(二)惡意串通,損害國(guó)家、集體或者第三人利益;(三)以合法形式掩蓋非法目的;(四)損害社會(huì)公共利益;(五)違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。

第五十八條 合同無(wú)效或者被撤銷(xiāo)后,因該合同取得的財(cái)產(chǎn),應(yīng)當(dāng)予以返還;不能返還或者沒(méi)有必要返還的,應(yīng)當(dāng)折價(jià)補(bǔ)償。有過(guò)錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方因此所受到的損失,雙方都有過(guò)錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

《招標(biāo)投標(biāo)法》第三條在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu),必須進(jìn)行招標(biāo):

(一)大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目;

(二)全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目;

(三)使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。

前款所列項(xiàng)目的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn),由國(guó)務(wù)院發(fā)展計(jì)劃部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)制訂,報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。

法律或者國(guó)務(wù)院對(duì)必須進(jìn)行招標(biāo)的其他項(xiàng)目的范圍有規(guī)定的,依照其規(guī)定。

第五十五條依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目,招標(biāo)人違反本法規(guī)定,與投標(biāo)人就投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)方案等實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容進(jìn)行談判的,給予警告,對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。

前款所列行為影響中標(biāo)結(jié)果的,中標(biāo)無(wú)效。

《建設(shè)工程施工合同司法解釋》第一條 建設(shè)工程施工合同具有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同法第五十二條第(五)項(xiàng)的規(guī)定,認(rèn)定無(wú)效:

(一)承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的;

(二)沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的;

(三)建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無(wú)效的。

第二條 建設(shè)工程施工合同無(wú)效,但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格,承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的,應(yīng)予支持。

第六條 當(dāng)事人對(duì)墊資和墊資利息有約定,承包人請(qǐng)求按照約定返還墊資及其利息的,應(yīng)予支持,但是約定的利息計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)高于中國(guó)人民銀行發(fā)布的同期同類(lèi)貸款利率的部分除外。

《建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法》第十二條 工程預(yù)付款結(jié)算應(yīng)符合下列規(guī)定:

(一)包工包料工程的預(yù)付款按合同約定撥付,原則上預(yù)付比例不低于合同金額的10%,不高于合同金額的30%,對(duì)重大工程項(xiàng)目,按年度工程計(jì)劃逐年預(yù)付。計(jì)價(jià)執(zhí)行《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》(GB50500—2003)的工程,實(shí)體性消耗和非實(shí)體性消耗部分應(yīng)在合同中分別約定預(yù)付款比例。

(二)在具備施工條件的前提下,發(fā)包人應(yīng)在雙方簽訂合同后的一個(gè)月內(nèi)或不遲于約定的開(kāi)工日期前的7天內(nèi)預(yù)付工程款,發(fā)包人不按約定預(yù)付,承包人應(yīng)在預(yù)付時(shí)間到期后10天內(nèi)向發(fā)包人發(fā)出要求預(yù)付的通知,發(fā)包人收到通知后仍不按要求預(yù)付,承包人可在發(fā)出通知14天后停止施工,發(fā)包人應(yīng)從約定應(yīng)付之日起向承包人支付應(yīng)付款的利息(利率按同期銀行貸款利率計(jì)),并承擔(dān)違約責(zé)任。

(三)預(yù)付的工程款必須在合同中約定抵扣方式,并在工程進(jìn)度款中進(jìn)行抵扣。

(四)凡是沒(méi)有簽訂合同或不具備施工條件的工程,發(fā)包人不得預(yù)付工程款,不得以預(yù)付款為名轉(zhuǎn)移資金。

第十四條 工程完工后,雙方應(yīng)按照約定的合同價(jià)款及合同價(jià)款調(diào)整內(nèi)容以及索賠事項(xiàng),進(jìn)行工程竣工結(jié)算。

“工程竣工結(jié)算報(bào)告金額審查時(shí)間:最長(zhǎng)不超60日”。

注:本文部分摘自李云、 包智淵、張 文三位律師編寫(xiě)的《黑白合同”的效力認(rèn)定及工程款相關(guān)問(wèn)題》,在此表示感謝!