在民事訴訟中，自認(rèn)規(guī)則作為提高訴訟效率的重要制度，允許當(dāng)事人對(duì)不利于己的事實(shí)明確表示承認(rèn)，從而免除對(duì)方當(dāng)事人的舉證責(zé)任。

然而，當(dāng)涉及國(guó)家利益、社會(huì)公共利益及他人合法權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)，自認(rèn)規(guī)則被明確排除適用。這一“排除自認(rèn)規(guī)則”的限制性規(guī)定體現(xiàn)了法律對(duì)特殊利益的保護(hù)機(jī)制，其背后蘊(yùn)含著深刻的法理邏輯。

【法律要點(diǎn)】自認(rèn)規(guī)則并非絕對(duì)，其效力受到一定限制。《民訴法解釋》第九十六條第一款及《證據(jù)規(guī)定》第八條，以下五類事實(shí)不適用自認(rèn)規(guī)則：

●涉及可能損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益的事實(shí)；●涉及身份關(guān)系的事實(shí)；●涉及公益訴訟的事實(shí)；●當(dāng)事人有惡意串通損害他人合法權(quán)益可能的事實(shí)；●涉及依職權(quán)追加當(dāng)事人、中止訴訟、終結(jié)訴訟、回避等程序性事項(xiàng)的事實(shí)。除前款規(guī)定外，人民法院調(diào)查收集證據(jù)，應(yīng)當(dāng)依照當(dāng)事人的申請(qǐng)進(jìn)行。

此外，《民訴法解釋》第九十二條第三款還規(guī)定："自認(rèn)的事實(shí)與查明的事實(shí)不符的，人民法院不予確認(rèn)。"這實(shí)際上構(gòu)成了第六類不適用自認(rèn)的情形。

本文從法理邏輯角度對(duì)“排除自認(rèn)規(guī)則”進(jìn)行分析及探討。（【以法為劍】文章專注于普法，個(gè)人觀點(diǎn)，僅供參考）

一、自認(rèn)規(guī)則的基本概念與法理基礎(chǔ)

1、 自認(rèn)規(guī)則

自認(rèn)是指在訴訟過程中，一方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人主張的不利于己的事實(shí)明確表示承認(rèn)的法律行為。自認(rèn)具有免除對(duì)方當(dāng)事人舉證責(zé)任的效力。自認(rèn)規(guī)則是民事訴訟適用證據(jù)中的一項(xiàng)重要規(guī)則，當(dāng)事人一方在自認(rèn)后法院即可認(rèn)定自認(rèn)的事實(shí)或證據(jù)。我國(guó)關(guān)于自認(rèn)的規(guī)定體現(xiàn)在相關(guān)的司法解釋中，但這些司法解釋尚未使用“自認(rèn)”這一法律術(shù)語，而稱之為“當(dāng)事人的承認(rèn)”。

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《證據(jù)規(guī)定》）第三條規(guī)定："在訴訟過程中，一方當(dāng)事人陳述的于己不利的事實(shí)，或者對(duì)于己不利的事實(shí)明確表示承認(rèn)的，另一方當(dāng)事人無需舉證證明。在證據(jù)交換、詢問、調(diào)查過程中，或者在起訴狀、答辯狀、代理詞等書面材料中，當(dāng)事人明確承認(rèn)于己不利的事實(shí)的，適用前款規(guī)定。"

2、自認(rèn)規(guī)則法理基礎(chǔ)來源于民法的三項(xiàng)基本原則：

訴訟效率原則（免除舉證責(zé)任，減少不必要的證據(jù)調(diào)查和辯論）；意思自治原則（當(dāng)事人對(duì)自己利益的處分權(quán)）；誠(chéng)實(shí)信用原則（應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用以及禁止反言原則）。

3、自認(rèn)的構(gòu)成要件：

1）時(shí)間要件（訴訟過程中）：自認(rèn)必須發(fā)生在訴訟過程中。訴訟外的自認(rèn)（也包括當(dāng)事人在本案訴訟之外另案自認(rèn)的事實(shí)），只是影響法官心證的因素，其本身與證明責(zé)任無直接關(guān)聯(lián)，不具有免除對(duì)方當(dāng)事人舉證責(zé)任的效果。不應(yīng)適用《證據(jù)規(guī)定》第三條的規(guī)定。

2）實(shí)質(zhì)要件（對(duì)己不利事實(shí)的承認(rèn)）：自認(rèn)專指對(duì)實(shí)體事實(shí)的承認(rèn)，，而不包括對(duì)證據(jù)的認(rèn)可。（證據(jù)規(guī)則第89條對(duì)“證據(jù)的認(rèn)可”作了單獨(dú)規(guī)定：一方當(dāng)事人提出的證據(jù)，另一方當(dāng)事人認(rèn)可的，人民法院可以確定其證據(jù)的證明力）。

3）形式要件（明確表示）。明示自認(rèn)是明確表示，指予以積極、明確的承認(rèn)。默示自認(rèn)是指當(dāng)事人一方對(duì)另一方所主張的事實(shí)既不承認(rèn)也不否認(rèn)或者不爭(zhēng)執(zhí)，即通過沉默的方式作出消極的承認(rèn)。

對(duì)于默示自認(rèn)，只有在法律規(guī)定視為自認(rèn)時(shí)，方能產(chǎn)生自認(rèn)的效力。《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第四條將審判人員行使釋明權(quán)作為確認(rèn)默示自認(rèn)成立的必要條件，即必須經(jīng)審判人員充分說明后，當(dāng)事人仍不明確表示肯定或否定的，才能視為自認(rèn)。

二、不適用自認(rèn)規(guī)則的重大事項(xiàng)范圍的法理邏輯和依據(jù)

實(shí)踐中，出現(xiàn)了當(dāng)事人利用自認(rèn)制度謀取非法利益的情況。這需要司法機(jī)關(guān)對(duì)于當(dāng)事人的自認(rèn)行為進(jìn)行嚴(yán)格審查，要跳出個(gè)案來看待當(dāng)事人的自認(rèn)是否損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。對(duì)于以損害其他主體合法權(quán)益為目的的自認(rèn)行為，應(yīng)當(dāng)依法確認(rèn)其不符合自認(rèn)條件。

基于法律的明確界定（根據(jù)《民訴法解釋》第九十六條第一款及《證據(jù)規(guī)定》第八條中六類事實(shí)不適用自認(rèn)規(guī)則（詳見【法律要點(diǎn)】）），基本的法理邏輯和依據(jù)：

1、公共利益保護(hù)優(yōu)先性原則決定的事實(shí)：

(1)涉及國(guó)家利益、社會(huì)公共利益的事實(shí)

因國(guó)家利益和社會(huì)公共利益的特殊地位，以及公共秩序是國(guó)家和社會(huì)的存在及發(fā)展所必需的一般秩序，均超越了當(dāng)事人個(gè)人利益的范疇，基于公共利益保護(hù)的優(yōu)先性原則，法律傾向于保護(hù)更具普遍性的公共利益。不能因當(dāng)事人的自認(rèn)而被忽視或損害。

(2) 涉及身份關(guān)系的事實(shí)

身份關(guān)系（婚姻關(guān)系、家庭關(guān)系、收養(yǎng)關(guān)系、親子關(guān)系等），涉及人格利益和基本倫理秩序，這類關(guān)系不僅體現(xiàn)個(gè)體的權(quán)利存在，也體現(xiàn)著社會(huì)公共需要，自認(rèn)會(huì)對(duì)現(xiàn)有的法律體系形成沖擊。

需要根據(jù)調(diào)查的事實(shí)予以認(rèn)定，通過法律適用來確認(rèn)。不能因?yàn)槊袷轮黧w的自認(rèn)來確認(rèn)雙方是否存在特定的身份關(guān)系。但與身份關(guān)系有關(guān)的財(cái)產(chǎn)關(guān)系，則可以適用自認(rèn)制度。

2、基于司法審查的必要性：對(duì)于涉及重大公共利益或程序公正的事項(xiàng)，，法院均有依職權(quán)主動(dòng)介入調(diào)查的義務(wù)，屬于必須進(jìn)行司法審查的事實(shí)，無需當(dāng)事人申請(qǐng)。

(1) 涉及公益訴訟等依職權(quán)調(diào)查事項(xiàng)的特殊性的事實(shí)

公益訴訟（指對(duì)污染環(huán)境、侵害眾多消費(fèi)者合法權(quán)益等損害社會(huì)公共利益的行為，法律規(guī)定的機(jī)關(guān)和有關(guān)組織向人民法院提起的訴訟），涉及不特定多數(shù)人的利益，則必然涉及社會(huì)公共利益損害，不適用自認(rèn)制度。但明顯屬于私人利益的部分，應(yīng)當(dāng)允許當(dāng)事人自我處分。

(2) 程序性事項(xiàng)

涉及民事訴訟中的一些程序性事項(xiàng)，需要嚴(yán)格依據(jù)法律規(guī)定進(jìn)行，這是法律對(duì)民事訴訟程序開展的要求，不能因當(dāng)事人的自認(rèn)而任意改變。

3、防止權(quán)利濫用的機(jī)制

自認(rèn)規(guī)則的法理基礎(chǔ)是當(dāng)事人對(duì)自己合法利益的處分。行使權(quán)利不能夠妨害他人的利益是底線，從而法律設(shè)置防止權(quán)利濫用的控制機(jī)制。

(1) 惡意串通損害他人合法權(quán)益的事實(shí)

當(dāng)當(dāng)事人之間存在惡意串通，意圖通過自認(rèn)損害第三人合法權(quán)益時(shí)，法律后果將溢出當(dāng)事雙方，涉及到第三人利益，依法應(yīng)根據(jù)調(diào)查事實(shí)進(jìn)行確認(rèn)，不自認(rèn)規(guī)則被排除適用。比如離婚訴訟中當(dāng)事人對(duì)財(cái)產(chǎn)的虛假承認(rèn)，從而影響第三人的合法債權(quán)實(shí)現(xiàn)。合同案件中認(rèn)對(duì)方當(dāng)事人關(guān)于財(cái)產(chǎn)優(yōu)先權(quán)的主張，損害其他債權(quán)人的利益。

(2) 與查明事實(shí)不符的自認(rèn)

當(dāng)自認(rèn)的事實(shí)與法院已經(jīng)查明的事實(shí)不符時(shí)，法院應(yīng)以查明的事實(shí)為依據(jù)，不能適用自認(rèn)規(guī)則。在查明事實(shí)與當(dāng)事人承認(rèn)的事實(shí)主張不相符的時(shí)候，仍要以查明事實(shí)進(jìn)行裁判。

4、無兜底條款的明確列舉

《民訴法解釋》第九十六條第一款規(guī)定的五種情形非常明確，沒有兜底條款，沒有擴(kuò)大適用的余地。法院不得隨意擴(kuò)大依職權(quán)調(diào)查范圍，否則將違反法定程序。

自認(rèn)規(guī)則僅適用于私人利益爭(zhēng)議，而上述情形涉及公共利益或程序公正，即使雙方當(dāng)事人對(duì)事實(shí)無爭(zhēng)議，法院仍應(yīng)責(zé)令當(dāng)事人提供證據(jù)或主動(dòng)依職權(quán)介入調(diào)查。

結(jié)語：通過“排除自認(rèn)規(guī)則”的設(shè)置和適用，法律確保了在涉及重大公共利益的案件中，法院能夠進(jìn)行獨(dú)立、客觀的審查，從而維護(hù)社會(huì)整體利益和司法公正。既符合現(xiàn)代民事訴訟的發(fā)展趨勢(shì)，也體現(xiàn)了我國(guó)法律對(duì)公共利益的重視。

（作者：王洪??????【以法為劍】 云南恒志律師事務(wù)所）