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2024年8月，證監(jiān)會發(fā)布行政處罰決定，對張某借用他人證券賬戶及王某、周某霞、陳某、李某婷出借個人證券賬戶行為進行行政處罰，責令改正、給予警告，并處罰款。張某,男,1979年11月出生,沈陽市廣播電視臺節(jié)目主持人,住址:遼寧省沈陽市渾南區(qū)。王某,女,1957年6月出生,住址:江蘇省南京市秦淮區(qū)。周某霞,女,1957年3月出生,住址:遼寧省沈陽市沈河區(qū)。陳某,男,1979年10月出生,住址:遼寧省沈陽市鐵西區(qū)。李某婷,女,1984年10月出生,住址:遼寧省沈陽市鐵西區(qū)。罰單披露，王某與張某簽訂委托理財協(xié)議,2022年9月至2023年4月期間“王某”證券賬戶交由張某使用,王某出資400萬元轉(zhuǎn)入王某中山證券賬戶用于證券交易,張某向王某北京銀行賬戶轉(zhuǎn)入100萬元保證金以備彌補虧損,張某決策和交易股票,王某可以登錄證券賬戶查看。張某按年化10%給王某固定收益,按月提取。一年內(nèi)證券賬戶收益低于30%,盈利部分王某與張某五五分成,如果收益大于30%,王某與張某二八分成。 張某通過范某東介紹,借用“周某霞”“陳某”“李某婷”證券賬戶配資炒股,按照周某霞、陳某、李某婷等人投入的資金,張某相應轉(zhuǎn)入保證金并支付年化10%固定利息,證券賬戶如有盈利,張某給周某霞等人盈利的20%作為分成,期間證券賬戶由張某決策交易。2021年2月至2023年4月,周某霞開立證券賬戶交由張某使用,轉(zhuǎn)入資金200萬元,張某轉(zhuǎn)入保證金60萬元。2019年7月至調(diào)查日,“陳某”證券賬戶交給張某使用,陳某母親轉(zhuǎn)入400萬元資金,張某通過馮某峰轉(zhuǎn)入保證金140萬元。2021年4月至2023年4月,“李某婷”證券賬戶開立后交由張某使用,李某婷配偶轉(zhuǎn)入250萬元,張某通過范某東轉(zhuǎn)入保證金60萬元。綜上，張猛控制使用王某”等4個證券賬戶，合計買賣股票1337.71萬元.上述行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定,構成《證券法》第一百九十五條所述借用他人的證券賬戶從事證券交易和出借自己的證券賬戶的行為。依規(guī),證監(jiān)會決定:一、對張某借用他人的證券賬戶從事證券交易的行為,責令改正,給予警告,并處以30萬元罰款。二、對王某、周某霞、陳某、李某婷出借自己的證券賬戶的行為,責令改正,給予警告,并分別處以3萬元罰款。 監(jiān)管持續(xù)打擊賬戶出借行為 出借/借用賬戶最高可罰50萬元 2019年12月28日《證券法》修訂發(fā)布，并于2020年3月1日起施行。新證券法明確將出借證券賬戶的禁止范圍從“法人”擴大到“任何單位和個人”，賬戶出借行為和借用行為均屬違法！按照《證券法》第195條規(guī)定：出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責令改正，給予警告，可以處50萬元以下的罰款。新法實施以來，已有27名個人因出借個人證券賬戶被監(jiān)管處罰，2家機構和10名個人因借用他人證券賬戶被監(jiān)管處罰：1.2024年8月，證監(jiān)會對證券賬戶出借人方某基進行行政處罰。經(jīng)查，2020年3月1日至2023年10月27日,方某基將個人證券賬戶出借給章某平使用。章某平借用上述證券賬戶從事證券交易。，依規(guī)，監(jiān)管部門決定：責令改正、給予警告，并處以50萬元罰款2.2024年7月16日，福建局對證券賬戶出借人鄭某旺，進行行政處罰。經(jīng)查，2022年11月至2023年6月期間，鄭某旺將“鄭某旺”申萬宏源證券賬戶出借給陳某某。陳某某將“鄭某旺”申萬宏源證券賬戶交由其配偶池某某控制使用，期間交易證券16452.61萬元（司法機關已對池某某使用“鄭某旺”申萬宏源證券賬戶非法經(jīng)營證券業(yè)務行為追究刑事責任）。依規(guī)，監(jiān)管部門決定：責令改正，給予警告，并處以5萬元罰款。3.2024年4月7日，寧波局對證券賬戶出借人趙某君，進行行政處罰。經(jīng)查，2022年12月9日、12日，趙某君將個人證券賬戶出借給周某平使用，周某平提供資金并決策，趙某君下單，累計買入“寧波富邦”30萬股，成交金額300.50萬元。2023年6月16日，上述“寧波富邦”全部賣出，成交金額305.40萬元，賣出后的資金歸屬于周某平。依規(guī)，監(jiān)管部門決定：責令改正，給予警告，并處以3萬元罰款。 4.2024年1月5日，山西局對證券賬戶出借人余某東，進行行政處罰。經(jīng)查，2021年3月3日至2022年7月29及，余某東出借“余某東”海通證券賬戶、余某東”銀河證券賬戶以及“胡某中”海通證券賬戶給張寧交易“本鋼轉(zhuǎn)債”“攀鋼釩鈦”“凌鋼股份”“凌鋼轉(zhuǎn)債”等股票和可轉(zhuǎn)債。依規(guī)，監(jiān)管部門決定：責令改正，給予警告，并處以5萬元罰款。5.2024年1月3日，安徽局對證券賬戶出借人陳某先，進行行政處罰。經(jīng)查，“陳某先”證券賬戶于2007年2月16日開立，2014年5月20日開通信用賬戶。2021年2月1日至2021年5月13日，陳某先將本人信用賬戶出借給江某勛使用（現(xiàn)已收回），交易股票累計買入423.24股，買入金額2566.31萬元，累計賣出407.18萬股，賣出金額2577.25萬元。依規(guī)，監(jiān)管部門決定：給予警告，并處以5萬元罰款。6.2023年12月27日，安徽局對證券賬戶出借人羅某，進行行政處罰。經(jīng)查，“羅某”證券賬戶2021年11月5日開立，現(xiàn)已銷戶。自開戶日至2022年5月26日，羅某將該賬戶出借給劉某使用，賬戶累計買入股票14.26萬股，總成交金額1680.07萬元。期間，賬戶交易資金的來源和去向均為劉某，下單設備為劉某手機。依規(guī)，監(jiān)管部門決定：給予警告，并處以5萬元罰款。 7.2023年11月21日，湖北局對證券賬戶出借人童某，進行行政處罰。經(jīng)查，童某于2021年4月19日申請開立股票賬戶，賬戶開立時三方存管銀行預留電話號碼為雷某耀手機號158XXXX1173。在2022年1月28日至2022年7月12日期間童某證券賬戶的資金來源及去向都是雷某耀。雷某耀在此期間借用童某證券賬戶從事了證券交易并進行了內(nèi)幕交易。依規(guī)，監(jiān)管部門決定：給予警告，并處以3萬元罰款。8.2023年11月21日，證監(jiān)會對證券賬戶出借人李某豐，進行行政處罰。經(jīng)查，2020年3月31日至2021年4月30日，李某豐將個人證券賬戶出借給李某臻使用，交易23只股票，累計買入股票4,348.68萬股，買入成交金額43,216.86萬元；累計賣出股票3,734.61萬股，賣出成交金額35,747.44萬元。依規(guī)，監(jiān)管部門決定：責令改正，給予警告，并處以5萬元罰款。9.2023年11月21日，證監(jiān)會對證券賬戶出借人鄭某，進行行政處罰。經(jīng)查，2020年5月25日至2021年6月16日，鄭某將個人證券賬戶出借給周某使用，累計買入股票561,800股，買入成交金額1,458,912元；累計賣出股票749,300股，賣出成交金額5,125,484元，買賣股票總成交金額6,584,396元。依規(guī)，監(jiān)管部門決定：責令改正，給予警告，并處以3萬元罰款。10.2023年11月2日，上海局對證券賬戶出借人鄭某文，進行行政處罰。經(jīng)查，鄭某文證券賬戶于2020年7月6日開立，2023年2月8日銷戶。期間，鄭某文將該賬戶出借給施某使用，交易3只股票，買入金額合計435.63萬元，證券賣出合計502.50萬元，賬戶累計成交額合計938.13萬元。依規(guī)，監(jiān)管部門決定：給予警告，并處7萬元罰款。 11.202023年11月2日，上海局對證券賬戶出借人黃某文，進行行政處罰。經(jīng)查，黃某文證券賬戶于2020年3月10日開立，2022年10月13日銷戶。期間，黃某文將該賬戶出借給施某使用，交易多只股票，買入金額合計1.01億元，申購新股和債券成交額合計25.16萬元，融券業(yè)務成交額合計1.23億元，證券賣出金額合計1.01億元，賬戶累計成交額合計3.26億元。依規(guī)，監(jiān)管部門決定：給予警告，并處7萬元罰款。12.2023年5月31日，山西局對證券賬戶出借人王某邦，進行行政處罰。經(jīng)查，王某邦自賬戶開立日至2022年10月13日（監(jiān)管部門調(diào)查日），將個人賬戶出借給付某新使用，賬戶資金、交易決策及下單者均為付某新，期間賬戶買入股票金額1204.97萬元，賣出金額1587.5萬元；國債逆回購232.77萬手，成交金額近2.33億元，賬戶總成交金額近2.61億元。依規(guī)，監(jiān)管部門決定：給予警告，并處3萬元罰款。13.2023年4月7日，山西局對證券賬戶出借人王某某，進行行政處罰。經(jīng)查，王某某將個人證券賬戶提供給陳某某從事證券交易，2021年2月19日，陳某某向“王某某”證券賬戶轉(zhuǎn)賬499.99萬元，并與王某某通過微信聊天工具溝通從事證券交易等相關信息。同日，王某某買入“蘇寧易購”69.16萬股，成交金額499.42萬元。2021年3月2日，王某某賣出“蘇寧易購”69.16萬股，成交金額553.97萬元。2021年3月3日至3月4日，王某某向陳某某原民生銀行賬戶轉(zhuǎn)賬共計551.29萬元。依規(guī)，監(jiān)管部門決定：責令當事人改正，給予警告，并處6萬元罰款。 14.2022年9月13日，西藏局對證券賬戶出借人吳某，進行行政處罰。經(jīng)查，葉某于2020年11月16日至2021年9月23日借用當事人“吳某”證券賬戶交易“河鋼資源”“天際股份”等334支股票，累計交易金額8.64億元。期間，交易資金全部來源于葉某，交易由葉某決策，交易所得資金歸屬于葉某控制使用。依規(guī)，監(jiān)管部門決定：責令當事人改正，給予警告，并處5萬元罰款。15.2022年8月26日，天津局對5名證券賬戶出借人華某某、宋某、胡某、王某、楊某，進行行政處罰。經(jīng)查，2021年3月19日，按照陶某偉的安排，無錫嘉和融公司借用華某某證券賬戶并轉(zhuǎn)入資金1000萬元，買入股票709萬元，3月22日賣出所得755.98萬元分轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入花某某、胡某、楊某證券賬戶。2021年3月至5月，無錫嘉和融公司再次籌措資金2000余萬元，轉(zhuǎn)入上述五名當事人證券賬戶，用于買入股票，由五名當事人按照陶某偉指令操作各自賬戶完成交易，交易實際虧損由無錫嘉和融承擔，股票賣出資金被無錫嘉和融用于其他往來業(yè)務。依規(guī)，監(jiān)管部門決定：責令5名當事人改正，給予警告，并分別處3萬元罰款。 16.2022年8月22日，證監(jiān)會對證券賬戶出借人周某某，進行行政處罰。經(jīng)查，2021年1月11日至2021年5月18日(證監(jiān)會調(diào)查日)，金輪投資公司借用“周某某”證券賬戶交易“國聯(lián)股份”，累計交易1.18億元。依規(guī)，監(jiān)管部門決定：責令當事人改正，給予警告，并分別處30萬元罰款。17.2022年6月2日，浙江局對證券賬戶出借人俞某某、莊某某，進行行政處罰。經(jīng)查，2020年9月7日至2021年1月21日兩名當事人均將個人證券賬戶出借給沈某榮使用。依規(guī)，監(jiān)管部門決定：責令當事人改正，給予警告，并分處3萬元罰款。18.2022年5月13日，廣東局對證券賬戶出借人廖某某，采取責令改正的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，當事人廖某某將本人名下兩個證券賬戶出借給廖某清使用，出借行為分別起始于2018年12月12日和2020年7月9日，并延續(xù)至檢查日（2021年8月6日）。19.2022年3月9日，青海局對出借賬戶人王某，進行行政處罰。經(jīng)查，2020年12月底至調(diào)查日，王某將該賬戶出借給張某某使用。截止2021年12月31日，“王某”證券賬戶累計成交金額近738萬元。依規(guī)，監(jiān)管部門決定：責令當事人改正，給予警告，并處以5萬元罰款。同時，監(jiān)管部門還對賬戶借用人張某某進行了行政處罰，責令改正，給予警告，并處以10萬元罰款。20.2021年12月8日，上海局對證券賬戶出借人李某，進行行政處罰。經(jīng)查，2009年8月至調(diào)查日(2021年1月21日)，在上海KC投資公司董事長、副總經(jīng)理等人的安排下，當事人李某將本人證券賬戶出借給該投資公司使用。涉案期間內(nèi)，李某賬戶有2791萬元資金直接或間接來源于該投資公司，并由劉某操作“李某”賬戶交易多只證券，買入金額累計2708.98萬元。依規(guī)，監(jiān)管部門決定：責令當事人改正，給予警告，并處以5萬元罰款。 21.2021年12月8日，上海局對證券賬戶出借人李某某，進行行政處罰。經(jīng)查，2009年8月至調(diào)查日(2021年1月21日)，在上海KC投資公司董事長、副總經(jīng)理等人的安排下，當事人李某某將本人證券賬戶出借給該投資公司使用。涉案期間內(nèi)，李某某賬戶有1500萬元資金直接或間接來源于該投資公司，并由劉某操作“李某某”賬戶交易多只證券，買入金額累計1497萬元。依規(guī)，監(jiān)管部門決定：責令當事人改正，給予警告，并處以3萬元罰款。22.2021年12月20日，山東局對證券賬戶出借人郎某某，進行行政處罰。經(jīng)查，2020年7月底至調(diào)查日，當事人郎某某將該賬戶出借給于某某使用，于某某借用該賬戶累計買入672.63萬元。依規(guī)，監(jiān)管部門決定：責令當事人改正，給予警告，并處以3萬元罰款。1.2024年8月，證監(jiān)會對章某平借用他人證券賬戶行為行處罰，責令改正、給予警告，并處以50萬元罰款。 2.2024年4月7日，寧波局對周某平借用他人證券賬戶行為進行處罰，責令改正，給予警告，并處以8萬元罰款。3.2024年3月15日，證監(jiān)會對莘某丹借用他人證券賬戶（共22人）行為進行行政處罰，責令改正,給予警告,并處以50萬元罰款。4.2024年2月18日，廣東局對謝謀娣借用他人證券賬戶行為進行處罰，責令改正，給予警告，并處以40萬元罰款。5.2024年2月9日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)布處罰決定，對孫某彪借用他人證券賬戶行為進行行政處罰，責令改正，給予警告，并處以50萬元罰款。6.2023年12月27日，安徽局對劉某借用他人證券賬戶行為進行處罰，給予警告，并處以10萬元罰款。7.2023年11月21日，湖北局對雷某耀借用他人證券賬戶行為進行處罰，責令改正，給予警告，并處以3萬元罰款。8.2023年11月21日，證監(jiān)會對李某臻借用他人證券賬戶行為進行處罰，責令改正，給予警告，并處以50萬元罰款。9.2023年11月21日，證監(jiān)會對周某借用他人證券賬戶行為進行處罰，責令改正，給予警告，并處以10萬元罰款。10.2023年5月31日，山西局對付某借用他人證券賬戶行為進行處罰，給予警告，并處以10萬元罰款。11.2022年8月26日，天津局對無錫嘉和融公司涉嫌借用他人證券賬戶行為進行處罰，責令該公司改正，給予警告，并處以30萬元罰款。 12.2022年8月22日，證監(jiān)會對金輪投資公司涉嫌借用他人證券賬戶行為進行處罰，責令該公司改正，給予警告，并處以30萬元罰款。13.2022年3月9日，青海局對張某某涉嫌借用他人證券賬戶行為進行處罰，責令該張某某改正，給予警告，并處10萬元罰款。
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