第八屆世界科研誠(chéng)信大會(huì)綜述和幾點(diǎn)啟示

　　一、大會(huì)的基本情況

　　第八屆世界科研誠(chéng)信大會(huì)2024年6月2-5日在希臘首都雅典舉行，大會(huì)的主題是“促成將研究轉(zhuǎn)化為可信任的政策與創(chuàng)新”（Catalysing the translation of research into trustworthy policy and innovation）。

　　大會(huì)的主要日程包括開(kāi)幕式、六次全體會(huì)議、閉幕式，10個(gè)專題研討會(huì)，37場(chǎng)分組報(bào)告會(huì)，兩場(chǎng)圍繞大會(huì)主題相關(guān)《雅典聲明》的焦點(diǎn)討論，Steneck-Mayer演講（以世界科研誠(chéng)信大會(huì)兩位前主席的姓氏命名），職業(yè)生涯早期研究人員與專業(yè)人員的“蘇格拉底式對(duì)話”（以啟發(fā)式對(duì)話澄清彼此的觀念和思想），以及海報(bào)展示。此外，一些科研誠(chéng)信相關(guān)的組織和研究項(xiàng)目還在大會(huì)期間召開(kāi)聯(lián)合會(huì)議、項(xiàng)目說(shuō)明會(huì)或招待會(huì)，進(jìn)行研討交流或項(xiàng)目推介，爭(zhēng)取更多方面參與合作。

　　6月2日，舉辦了側(cè)重實(shí)務(wù)與培訓(xùn)的工作坊和博士生論壇，其中工作坊主題分別為：（1）評(píng)估出版物科研誠(chéng)信——了解關(guān)鍵技術(shù)；（2）全球視野下的“教育與研究質(zhì)量網(wǎng)絡(luò)”（?Network for　Education and Research Quality?，NERQ）項(xiàng)目：教育的挑戰(zhàn)和機(jī)遇；（3）使機(jī)構(gòu)支持合理署名實(shí)踐和爭(zhēng)議解決；（4）促進(jìn)擴(kuò)展現(xiàn)實(shí)（XR）技術(shù)的開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和應(yīng)用做到公平、包容和以人為中心；（5）職業(yè)生涯早期研究人員與專業(yè)人員的科研誠(chéng)信領(lǐng)導(dǎo)能力建設(shè)。

　　本屆大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)和線上混合方式舉行，與會(huì)人數(shù)達(dá)800余人。我國(guó)內(nèi)陸（大陸）現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)的有國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)科研誠(chéng)信建設(shè)辦公室、科技部科技評(píng)估中心、北京郵電大學(xué)、浙江大學(xué)、中南大學(xué)、黃岡師范學(xué)院、復(fù)旦大學(xué)華山醫(yī)院的學(xué)者，線上參會(huì)的有中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心、北京萬(wàn)方數(shù)據(jù)有限公司等單位學(xué)者。

　　在閉幕式上，大會(huì)共同主席Lex Bouter教授宣布，第九屆世界科研誠(chéng)信大會(huì)將于2026年在加拿大溫哥華舉行，由不列顛哥倫比亞大學(xué)（The University of British Columbia）承辦。大會(huì)主題為“本土聲音、數(shù)據(jù)主權(quán)與科研誠(chéng)信”。由于任期屆滿，他所擔(dān)任的世界科研誠(chéng)信大會(huì)基金會(huì)（WCRIF）主席一職將由施普林格·自然集團(tuán)科研誠(chéng)信總監(jiān)、曾擔(dān)任出版道德委員會(huì)（COPE）聯(lián)席主席的Chris Graf接任。

　　二、大會(huì)交流的部分內(nèi)容與主要觀點(diǎn)

　　第八屆世界科研誠(chéng)信大會(huì)六場(chǎng)全體會(huì)議的主題分別為：（1）科研誠(chéng)信對(duì)創(chuàng)新和政策制定的影響（The effects of Research Integrity on innovation and policy making）；（2）可復(fù)現(xiàn)性的未來(lái)：可復(fù)現(xiàn)性改革如何改善科研誠(chéng)信（The Future(s) of Reproducibility: How Reproducibility Reform improves research integrity）；（3）第七屆世界科研誠(chéng)信大會(huì)《關(guān)于通過(guò)公平與公正促進(jìn)科研誠(chéng)信的開(kāi)普敦聲明》一年回顧（The 7th WCRI Cape Town 

statement on fostering research integrity through fairness and equity one year on）；（4）通過(guò)研究與政策應(yīng)對(duì)論文工廠的挑戰(zhàn)（Addressing the challenge of paper mills through research and policy）；（5）在將研究轉(zhuǎn)化為政策時(shí)處理種族與族裔偏見(jiàn)（Tackling racial and ethnic bias when translating research into policy）；（6）關(guān)于科研誠(chéng)信與生成式人工智能（AI）的各種觀點(diǎn)（Perspectives on Research Integrity and Generative Artificial

Intelligence）。

　　十個(gè)專題研討會(huì)的主題分別為：（1）促進(jìn)機(jī)構(gòu)中誠(chéng)信科研文化的引領(lǐng)；（2）生成式AI對(duì)教育、科研以及將研究轉(zhuǎn)化為政策中誠(chéng)信的影響；（3）科研誠(chéng)信對(duì)公眾對(duì)學(xué)術(shù)研究信任的可能影響；（4）在博士生論壇上介紹的關(guān)于科研誠(chéng)信知識(shí)的快照：研究成果鳥(niǎo)瞰；（5）利用政策影響與強(qiáng)化負(fù)責(zé)任研究行為（RCR）；（6）科研誠(chéng)信：提高培訓(xùn)和培訓(xùn)者的質(zhì)量；（7）科研誠(chéng)信與學(xué)術(shù)誠(chéng)信的交匯：多國(guó)視角；（8）促進(jìn)負(fù)責(zé)任的臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)共享實(shí)踐；（9）應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)界對(duì)科研誠(chéng)信影響的政策議程；（10）開(kāi)放科學(xué)時(shí)代的科研誠(chéng)信治理。

　　以下根據(jù)筆者的會(huì)議記錄、大會(huì)的背景文件和資料以及相關(guān)報(bào)道，簡(jiǎn)要介紹部分主要內(nèi)容和學(xué)者的觀點(diǎn)，包括對(duì)一些熱點(diǎn)話題的討論。

　?。ㄒ唬┨接憯U(kuò)展科研誠(chéng)信的框架

　　本屆大會(huì)的主題如何促成將研究成果轉(zhuǎn)化為可信任的政策與創(chuàng)新。實(shí)際上，在2019年舉行的第六屆世界科研誠(chéng)信大會(huì)上，部分與會(huì)者便已關(guān)注研究成果轉(zhuǎn)化、實(shí)施和利用過(guò)程中的信任問(wèn)題，包括相關(guān)信息的負(fù)責(zé)任交流。在以“誠(chéng)信、創(chuàng)新與影響”為主題的兩場(chǎng)焦點(diǎn)討論中，提出在《科研誠(chéng)信新加坡聲明》中四條原則的基礎(chǔ)上，應(yīng)增加兩條新的原則：（1）在研究過(guò)程和結(jié)果展示中的透明性；（2）信息交流的清晰性，以確保傳遞的創(chuàng)新相關(guān)信息（如科研資助優(yōu)先領(lǐng)域的選擇、研究的局限性）可理解、可解釋和可獲取。

　　為準(zhǔn)備擬議中的《雅典聲明》，幾位專家開(kāi)展了調(diào)研和訪談，形成一份相關(guān)背景報(bào)告。有接受訪談時(shí)專家提出，為促進(jìn)研究轉(zhuǎn)化為可信任的技術(shù)和社會(huì)創(chuàng)新，應(yīng)擴(kuò)展現(xiàn)有的科研誠(chéng)信框架，并考慮兩個(gè)擴(kuò)大和三個(gè)平衡。“兩個(gè)擴(kuò)大”是：（1）將科研誠(chéng)信的重點(diǎn)擴(kuò)大到從原始數(shù)據(jù)產(chǎn)出場(chǎng)所的工作環(huán)境到最終產(chǎn)品到達(dá)消費(fèi)者的整個(gè)供應(yīng)鏈；（2）將實(shí)證研究結(jié)果的目標(biāo)受眾從政策制定者擴(kuò)大到政策顧問(wèn)、說(shuō)客、智庫(kù)專家和記者，發(fā)揮他們的影響作用?！叭齻€(gè)平衡”是：（1）開(kāi)發(fā)和采用學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界之間差別不太大的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，同時(shí)也考慮兩類研究人員有不同的目標(biāo)；（2）建立和采用學(xué)術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界連貫的質(zhì)量體系，同時(shí)承認(rèn)基礎(chǔ)研究與轉(zhuǎn)化之間在某些方面存在根本性不同；（3）建立兩個(gè)行業(yè)間盡量靠上游的溝通渠道，但不能損害學(xué)術(shù)自由。

　　約60位與會(huì)者在會(huì)前對(duì)該背景報(bào)告提出了160條反饋意見(jiàn)，約40人參加了會(huì)上的焦點(diǎn)討論。相關(guān)工作組將在此基礎(chǔ)上繼續(xù)開(kāi)展工作，使擬議中的《雅典聲明》更加全面和平衡，爭(zhēng)取在年內(nèi)發(fā)布。

　　（二）科學(xué)研究可復(fù)現(xiàn)性問(wèn)題

　　近年來(lái)，科研領(lǐng)域是否存在“可復(fù)現(xiàn)性危機(jī)”成為科學(xué)界討論的熱點(diǎn)問(wèn)題，并有很多相關(guān)的研究和報(bào)道。部分與會(huì)者圍繞這一問(wèn)題進(jìn)行了深入分析。英國(guó)赫瑞-瓦特大學(xué)（Heriot-Watt University）科研誠(chéng)信研究學(xué)者Daniele Fanelli指出，科學(xué)研究具有復(fù)雜性，在研究中會(huì)出現(xiàn)各類問(wèn)題，涉及理論和假設(shè)、研究方法、觀察現(xiàn)象、控制測(cè)量、操作步驟等，其中可能會(huì)忽略某些部分，同時(shí)可復(fù)現(xiàn)性也與領(lǐng)域、學(xué)科和具體研究方法與技術(shù)的成熟度和被認(rèn)可程度有關(guān)。此外，對(duì)可復(fù)現(xiàn)性概念本身也存在認(rèn)識(shí)上的分歧，例如多大比例的可復(fù)現(xiàn)性是可接受的？需要可重復(fù)或可復(fù)現(xiàn)的是方法、數(shù)據(jù)還是結(jié)論？對(duì)學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界研究的可復(fù)現(xiàn)性是否有同樣要求？他認(rèn)為，人們以前對(duì)研究的可復(fù)現(xiàn)性和誠(chéng)信的理解并不完全正確，還有許多未知因素。例如，全球撤稿數(shù)量最多的作者有多位是在麻醉學(xué)領(lǐng)域，但并不一定表明該領(lǐng)域的可復(fù)現(xiàn)性問(wèn)題更嚴(yán)重，因?yàn)橐灿锌赡芘c該領(lǐng)域范圍較窄和相互監(jiān)督更加嚴(yán)格有關(guān)。由于我們現(xiàn)在還不知道真正需要什么，因此在制定政策措施時(shí)需要特別慎重。同時(shí)，要提高研究質(zhì)量和可復(fù)現(xiàn)性，還應(yīng)考慮社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和文化因素，將可復(fù)現(xiàn)性問(wèn)題延伸到研究規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、對(duì)研究的期望、激勵(lì)措施對(duì)科研人員的影響，所采取的政策措施應(yīng)有適應(yīng)性和靈活性。

　　歐盟委員會(huì)“地平線歐洲”計(jì)劃和英國(guó)科研與創(chuàng)新署（UKRI）資助的“通過(guò)下一層可復(fù)現(xiàn)性促進(jìn)科研信任、誠(chéng)信和效率”（?Enhancing Trust, Integrity and Efficiency in Research through next-level Reproducibility?，TIER2）項(xiàng)目，覆蓋社會(huì)科學(xué)、生命科學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)三大領(lǐng)域，對(duì)相關(guān)出版商、資助方和科研人員進(jìn)行系統(tǒng)調(diào)研，以獲取知識(shí)、創(chuàng)建工具、爭(zhēng)取多群體參與和探索各方面政策措施。該項(xiàng)目的研究方法包括展望可復(fù)現(xiàn)性未來(lái)理想的場(chǎng)景，然后反推為此需要采取哪些措施，調(diào)研分析科研系統(tǒng)中的障礙和推動(dòng)者，以及發(fā)現(xiàn)最有可能產(chǎn)生影響的關(guān)鍵因素和行為主體。調(diào)查結(jié)果表明，科研人員和科研文化在其中都將扮演重要角色，其他需要重視的還有可復(fù)現(xiàn)性的定義和標(biāo)準(zhǔn)、基礎(chǔ)設(shè)施和指南、政策激勵(lì)，以及經(jīng)費(fèi)、技術(shù)和培訓(xùn)等。該項(xiàng)目研究人員、開(kāi)放科學(xué)中心（Center for Open Science, COS）Timothy Errington在其報(bào)告中，根據(jù)創(chuàng)新擴(kuò)散理論，提出在促進(jìn)提高可復(fù)現(xiàn)性方面變革時(shí)，針對(duì)創(chuàng)新者、早期采用者、早期的大多數(shù)、晚期的大多數(shù)和滯后者5個(gè)群體，采取“金字塔”策略，首先使之成為可能（工具），然后使之簡(jiǎn)單易行（技巧）、成為規(guī)范（社群），有回報(bào)（激勵(lì)措施），最后成為規(guī)定（政策）。

　　美國(guó)斯坦福大學(xué)教授John Ioannidis所作的Steneck-Mayer演講，圍繞研究可復(fù)現(xiàn)性問(wèn)題的復(fù)雜性，經(jīng)濟(jì)學(xué)、臨床前研究和臨床研究等領(lǐng)域的研究可復(fù)現(xiàn)性，發(fā)表偏倚與報(bào)告偏倚，掠奪性期刊和論文工廠，科學(xué)家追求研究熱點(diǎn)對(duì)科學(xué)研究質(zhì)量的影響，研究數(shù)據(jù)真實(shí)性和數(shù)據(jù)共享中的問(wèn)題，AI和大語(yǔ)言模型（LLM）應(yīng)用構(gòu)成的挑戰(zhàn)等問(wèn)題展開(kāi)。他認(rèn)為，針對(duì)存在的挑戰(zhàn)和困擾，需要考慮是要革命還是要演化？是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題還是推動(dòng)解決問(wèn)題？應(yīng)當(dāng)通過(guò)鼓勵(lì)科學(xué)家列出自己的愿望清單、進(jìn)行適當(dāng)激勵(lì)和獎(jiǎng)懲、提高透明指數(shù)和重視發(fā)表后的批評(píng)等，促進(jìn)增加真正的、社會(huì)想要的研究成果。

　?。ㄈ╅_(kāi)放科學(xué)與數(shù)據(jù)管理

　　新加坡南洋理工大學(xué)（NTU）開(kāi)放科學(xué)圖書(shū)館員Su Nee Goh介紹了NTU推進(jìn)開(kāi)放科學(xué)（OS）和加強(qiáng)研究數(shù)據(jù)管理（RDM）的做法。NTU從2010年開(kāi)始調(diào)研其他國(guó)家的相關(guān)政策措施，相信可以通過(guò)OS和RDM促進(jìn)科研誠(chéng)信。在實(shí)踐中，注重政策、策略和投資，包括建立機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫(kù)，主辦新加坡開(kāi)放科學(xué)大會(huì)，聯(lián)合新加坡其他主要大學(xué)設(shè)立獎(jiǎng)項(xiàng)，開(kāi)發(fā)指南和對(duì)照檢查表，開(kāi)展教育培訓(xùn)，遵循UNESCO《開(kāi)放科學(xué)建議書(shū)》的指導(dǎo)，與歐洲開(kāi)放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施研究項(xiàng)目（OpenAIRE）開(kāi)展合作交流，以及要求院系進(jìn)行自我評(píng)估和組織評(píng)分監(jiān)測(cè)，提高OS的成熟度。今后NTU愿與馬來(lái)西亞、印度尼西亞、泰國(guó)等東南亞國(guó)家的大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)交流。有非洲國(guó)家的與會(huì)者表示，非洲也非常需要RDM，但存在政策不健全、研究力量分散、技術(shù)水平和語(yǔ)言等方面障礙，希望資助機(jī)構(gòu)支持設(shè)立相關(guān)項(xiàng)目，提高RDM能力。

　　德國(guó)科堡應(yīng)用技術(shù)大學(xué)（Coburg University of Applied Sciences）教授、歐盟“地平線2020”計(jì)劃資助的

Path2Integrity（P2I）項(xiàng)目協(xié)調(diào)人Julia Prie?-Buchheit介紹了利用P2I開(kāi)發(fā)的教育培訓(xùn)資源開(kāi)展OS和FAIR培訓(xùn)的有關(guān)情況，強(qiáng)調(diào)應(yīng)提供指南和促進(jìn)培訓(xùn)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)化，不同群體攜手互相學(xué)習(xí)，更多采用討論和對(duì)話方式，以及對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行循證評(píng)價(jià)（采用動(dòng)機(jī)、安全、參與、信任、實(shí)用性、教學(xué)、承諾、適當(dāng)性等11項(xiàng)指標(biāo)）。

　　香港大學(xué)教授何永基（Joshua Ho）介紹，RDM涉及數(shù)據(jù)和記錄的所有權(quán)、長(zhǎng)期保存、維護(hù)費(fèi)用、處置權(quán)和個(gè)人數(shù)據(jù)相關(guān)倫理問(wèn)題等，香港大學(xué)有4個(gè)相關(guān)的政策文件。2022年香港大學(xué)進(jìn)行過(guò)RDM問(wèn)題調(diào)查，了解學(xué)校擁有數(shù)據(jù)人員的分布、數(shù)據(jù)體量、儲(chǔ)存媒介（備份）和人們的意識(shí)等。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，少數(shù)研究人員擁有巨量數(shù)據(jù)，大數(shù)據(jù)用戶分布于多個(gè)學(xué)科，有些學(xué)者并不了解學(xué)校有專門(mén)的數(shù)據(jù)儲(chǔ)存設(shè)施，或不了解誰(shuí)擁有數(shù)據(jù)，在刪除數(shù)據(jù)時(shí)需要考慮哪些因素。為做好RDM，大學(xué)應(yīng)協(xié)調(diào)制定相關(guān)政策和實(shí)施計(jì)劃，落實(shí)資金和進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，包括建立集中保存和專用保存設(shè)施（非標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)），并使RDM政策、程序和步驟更加清晰。

　　法國(guó)國(guó)家農(nóng)業(yè)食品與環(huán)境研究院（INRAE）Olivier Le Gall 提出AI、區(qū)塊鏈等技術(shù)賦能負(fù)責(zé)任的開(kāi)放科學(xué)問(wèn)題。他認(rèn)為，目前各主體提出的觀念、原則、障礙和挑戰(zhàn)，組織的工作坊等，較少與技術(shù)相關(guān)。技術(shù)是OS的重要基礎(chǔ)，應(yīng)適當(dāng)治理。技術(shù)相關(guān)問(wèn)題包括AI的機(jī)遇（創(chuàng)新、檢測(cè)、體驗(yàn)等）與挑戰(zhàn)（規(guī)則、可追溯性、倫理等），區(qū)塊鏈相關(guān)的公有、私有與聯(lián)盟鏈，集中化與分布式處理，允許與不允許的操作等。這些方面需要由大型組織進(jìn)行協(xié)調(diào)，包括制定政策、標(biāo)準(zhǔn)和開(kāi)展宣傳，滿足歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（GDPR）合規(guī)要求，平衡不同方面的利益和目標(biāo)，保障行為準(zhǔn)則和規(guī)則指南的落實(shí)，以促進(jìn)研究的可復(fù)現(xiàn)性、應(yīng)對(duì)論文工廠的虛假研究，以及防止AI生成的內(nèi)容進(jìn)入公共數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　企業(yè)也非常重視研究數(shù)據(jù)質(zhì)量及其對(duì)決策質(zhì)量和監(jiān)管合規(guī)的影響。例如，強(qiáng)生公司（Johnson & Johnson）受到科研造假案件的警示，從2010年便開(kāi)始重視科研數(shù)據(jù)問(wèn)題，如相關(guān)政策不清晰，數(shù)據(jù)記錄缺乏可追溯性，數(shù)據(jù)不平衡與偏倚，數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)和檢索受限等。為此開(kāi)展RDM相關(guān)的協(xié)調(diào)和結(jié)構(gòu)化行動(dòng)，利用五年時(shí)間建成“發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)誠(chéng)信”（Discovery Data Integrity，DDI）系統(tǒng)，開(kāi)發(fā)形成DDI指南，建立包括數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系、電子記錄、骨干人員（約60人）在內(nèi)的治理機(jī)制。

　?。ㄋ模?yīng)對(duì)論文工廠的挑戰(zhàn)

　　近年來(lái)，論文工廠及其產(chǎn)出的造假論文成為全球科研誠(chéng)信的重大威脅。來(lái)自澳大利亞、美國(guó)等國(guó)家的學(xué)者在大會(huì)上分享了應(yīng)對(duì)論文工廠的對(duì)策，包括從投稿文章的題目、版式、關(guān)鍵詞、投稿時(shí)間、投稿信，以及作者、審稿人、審稿過(guò)程、審稿意見(jiàn)、作者回復(fù)和作者署名變動(dòng)等關(guān)聯(lián)信息，并利用技術(shù)檢測(cè)工具和相關(guān)評(píng)論平臺(tái)的警示發(fā)現(xiàn)出自論文工廠的文章。同時(shí)需要克服一些障礙，如出版商缺乏相關(guān)資源，編輯和審稿人未經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，出版商或期刊擔(dān)心聲譽(yù)和法律訴訟，出版商出于競(jìng)爭(zhēng)考慮不愿分享信息和工具等。還有與會(huì)者提出，應(yīng)通過(guò)培訓(xùn)增強(qiáng)科研人員和期刊編輯關(guān)于論文工廠問(wèn)題的意識(shí)，同時(shí)重視學(xué)術(shù)打假和其他監(jiān)督者的作用，必要時(shí)為其提供資助。

　　COPE理事會(huì)成員、針對(duì)論文工廠問(wèn)題的?United2Act項(xiàng)目?指導(dǎo)小組聯(lián)席主席Deborah Kahn介紹了該項(xiàng)目的進(jìn)展。United2Act項(xiàng)目由COPE和STM發(fā)起，從其名稱可以看出強(qiáng)調(diào)“聯(lián)合”和“行動(dòng)”。在2023年5月舉行的虛擬峰會(huì)上，來(lái)自15個(gè)國(guó)家的研究機(jī)構(gòu)、出版商、科研人員和學(xué)術(shù)打假人等討論達(dá)成《共識(shí)聲明》，隨后有眾多組織和個(gè)人簽署認(rèn)可?！豆沧R(shí)聲明》中提出多利益攸關(guān)方應(yīng)對(duì)論文工廠問(wèn)題的五個(gè)關(guān)鍵行動(dòng)領(lǐng)域，即（1）教育和意識(shí)；（2）改進(jìn)發(fā)表后的更正；（3）研究論文工廠；（4）支持可信任標(biāo)記的開(kāi)發(fā)；（5）繼續(xù)促進(jìn)利益攸關(guān)方之間就出版過(guò)程中的系統(tǒng)操控問(wèn)題進(jìn)行對(duì)話。該項(xiàng)目有相應(yīng)的五個(gè)工作組，其工作重點(diǎn)是整合相關(guān)資源和促進(jìn)不同主體對(duì)話，增強(qiáng)應(yīng)對(duì)論文工廠問(wèn)題的能力和成效。

　　北京郵電大學(xué)鄂海紅、胡天翼、丁峻鵬共同介紹了本團(tuán)隊(duì)開(kāi)展的基于AI的論文工廠論文模式識(shí)別研究，即利用“撤稿觀察”數(shù)據(jù)庫(kù)標(biāo)記的撤稿文章和OA平臺(tái)元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)集訓(xùn)練模型，探索論文工廠論文檢測(cè)的特征模型，構(gòu)建從文本、圖像、外部發(fā)表特征等多維度甄別論文工廠論文的自動(dòng)化工具。

　　（五）生成式AI帶來(lái)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)

　　來(lái)自大學(xué)、資助機(jī)構(gòu)、出版商和產(chǎn)業(yè)界的一些與會(huì)者介紹了生成式AI的應(yīng)用情況、存在的科研誠(chéng)信相關(guān)問(wèn)題，以及對(duì)未來(lái)前景的認(rèn)識(shí)。

　　加拿大渥太華醫(yī)院研究所的Jeremy Ng開(kāi)展了關(guān)于AI用于研究和醫(yī)療（聊天機(jī)器人）情況的問(wèn)卷調(diào)查，在2000多位回復(fù)者中，半數(shù)以上曾在研究中使用生成式AI，但目前還普遍缺乏機(jī)構(gòu)層面的相關(guān)指南和培訓(xùn)。比利時(shí)布魯塞爾自由大學(xué)Gustaaf Cornelis和Marijke Van Vlasselaer對(duì)學(xué)生群體進(jìn)行了關(guān)于生成式AI使用情況的調(diào)查，包括使用的是免費(fèi)的還是商用的服務(wù)提供商，具體使用方法，學(xué)科區(qū)別和政策指引等。研究發(fā)現(xiàn)，雖然有超過(guò)70%的認(rèn)為自己知道如何負(fù)責(zé)任地使用生成式AI，但有80%的人相信他們可驗(yàn)證生成作品的原始來(lái)源（實(shí)際上不可能做到）；

58%的人沒(méi)有接受或不準(zhǔn)備接受關(guān)于使用方法的介紹和培訓(xùn)。目前需要正視這些潛在的問(wèn)題，通過(guò)培訓(xùn)和改變進(jìn)程，使學(xué)生了解相關(guān)倫理和認(rèn)識(shí)論問(wèn)題，避免對(duì)未來(lái)研究產(chǎn)生有害影響。

　　加拿大卡爾加里大學(xué)倫理學(xué)教授Sarah Elaine Eaton認(rèn)為，使用AI應(yīng)用程序來(lái)增強(qiáng)和提升自己的創(chuàng)造性產(chǎn)出，將成為人們?nèi)粘Ｉ畹囊徊糠帧Ａ硪环矫?，盡管人們可以將全部或部分控制權(quán)交給AI應(yīng)用程序，允許其替自己或輔助自己寫(xiě)作，但最終是人而不是機(jī)器要對(duì)結(jié)果負(fù)責(zé)。她提出，在研究中使用生成式AI的指南應(yīng)不僅針對(duì)科研相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員，還應(yīng)包括出版商、產(chǎn)業(yè)界、研究生和導(dǎo)師等知識(shí)生產(chǎn)中的其他主體。歐洲科研管理者和行政人員協(xié)會(huì)（EARMA）Teodora Konach認(rèn)為，AI培訓(xùn)有不同層次和內(nèi)容，例如關(guān)于人和AI工具在創(chuàng)造發(fā)明中的作用和貢獻(xiàn)，便可能涉及法規(guī)和人權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，許多討論尚屬于初始階段。應(yīng)提供動(dòng)態(tài)指南和安排培訓(xùn)，包括團(tuán)隊(duì)集體培訓(xùn)。

　　澳大利亞皇家墨爾本理工大學(xué)（RMIT）Karin Verspoor教授介紹，生成式AI可以輔助進(jìn)行文獻(xiàn)調(diào)研、提出研究假設(shè)，并通過(guò)對(duì)圖像、文本、事實(shí)和引用的檢測(cè)防止研究造假，但應(yīng)意識(shí)到其存在的問(wèn)題和局限性，例如生成虛假的數(shù)據(jù)、文字、描述，利用代碼生成或改動(dòng)圖像，生成的文獻(xiàn)綜述不可靠。生成式AI不理解數(shù)字及關(guān)于文本的元數(shù)據(jù)，缺乏元分析和推理，主要是依靠檢索和聚合，因而對(duì)其產(chǎn)品需要批判性審視。同時(shí)，不應(yīng)忽視傳統(tǒng)AI在研究相關(guān)的閱讀（翻譯、檢索）、寫(xiě)作（檢查語(yǔ)法、潤(rùn)色）和對(duì)實(shí)驗(yàn)或臨床數(shù)據(jù)評(píng)估分析方面可以提供的幫助。

　　德國(guó)科學(xué)基金會(huì)（DFG）Sonja Ochsenfeld-Repp介紹，DFG針對(duì)生成式AI在研究中的使用開(kāi)展過(guò)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)半數(shù)的受調(diào)查者認(rèn)為其對(duì)研究領(lǐng)域有影響。DFG和美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）、國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）都允許使用，但要求作出說(shuō)明，并避免科研不端行為和侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這代表了一種趨勢(shì)。DFG已提出相關(guān)指南，今后會(huì)結(jié)合目的、模型和領(lǐng)域等變化而演進(jìn)。在研究評(píng)價(jià)中使用生成式AI會(huì)涉及隱私、偏倚和保密（專利和專有信息）等風(fēng)險(xiǎn)，澳大利亞等國(guó)家已明確禁止；科學(xué)歐洲（Science Europe）內(nèi)部也在研究，包括要符合歐盟相關(guān)法律，考慮個(gè)人信息進(jìn)入商業(yè)系統(tǒng)的安全性，AI的評(píng)價(jià)是否可信，如何區(qū)分真正和偽造的評(píng)價(jià)等。與會(huì)者在討論中還提出，AI可以部分代替評(píng)審專家或減輕其復(fù)擔(dān)，但應(yīng)建立內(nèi)部封閉的大語(yǔ)言模型。

　　國(guó)際科學(xué)、技術(shù)和醫(yī)學(xué)出版者協(xié)會(huì)（STM）科研誠(chéng)信總監(jiān)Joris van Rossum介紹，STM制定有關(guān)于使用AI和生成式AI的倫理和實(shí)用指南。他認(rèn)為，生成式AI的強(qiáng)大功能使人難以檢測(cè)和識(shí)別其作品；通過(guò)“以毒攻毒”方式開(kāi)發(fā)檢測(cè)系統(tǒng)，檢測(cè)結(jié)果不一定可靠。在應(yīng)對(duì)論文工廠和AI生成內(nèi)容方面問(wèn)題時(shí)，論文投稿檢測(cè)、審稿人和編輯很難起到關(guān)鍵作用，需要與包括科研機(jī)構(gòu)、資助機(jī)構(gòu)和企業(yè)在內(nèi)的更大生態(tài)系統(tǒng)合作，并利用可信性標(biāo)記（Trust 

markers）、預(yù)印本等證據(jù)保管鏈（Chain of Custody）、開(kāi)放研究者與貢獻(xiàn)者身份標(biāo)識(shí)（ORCiD）和要求統(tǒng)一使用機(jī)構(gòu)郵箱等建立信任網(wǎng)絡(luò)，在需要時(shí)進(jìn)行真實(shí)性驗(yàn)證。

　　日本富士通公司的Shanshan Yu介紹了AI技術(shù)開(kāi)發(fā)企業(yè)的一些觀念和做法，認(rèn)為生成式AI需要以人為中心、可信賴，并管理相關(guān)的高風(fēng)險(xiǎn)，將質(zhì)量、安全和符合倫理作為信任的保障。在報(bào)告后的問(wèn)答環(huán)節(jié)，有與會(huì)者提出相關(guān)擔(dān)心或建議，包括生成式AI技術(shù)開(kāi)發(fā)的環(huán)境成本和可持續(xù)性；如何預(yù)防和處理由于盲目相信技術(shù)而損害員工利益的事件（1999至2015年間，英國(guó)有逾900名郵局員工因?yàn)楦皇客ǖ腍orizon會(huì)計(jì)軟件出錯(cuò)，遭郵政部門(mén)指控侵吞公款而陷入冤獄）；應(yīng)當(dāng)將治理與技術(shù)相結(jié)合，注意兩方面平衡；要求對(duì)AI生成的文字或圖像作出無(wú)法消除的標(biāo)記，便于人們識(shí)別，等等。

　?。┛蒲谢顒?dòng)相關(guān)的平等和非歧視

　　《關(guān)于通過(guò)公平與公正促進(jìn)科研誠(chéng)信的開(kāi)普敦聲明》的起草者之一、南非開(kāi)普敦大學(xué)科研誠(chéng)信辦公室主任Lyn Horn介紹，《開(kāi)普敦聲明》發(fā)布后，許多方面對(duì)其內(nèi)容感興趣，起草者被邀請(qǐng)?jiān)趯W(xué)術(shù)會(huì)議作報(bào)告，有許多相關(guān)文章和報(bào)道，也帶來(lái)一些積極的變化和趨勢(shì)，如有的大學(xué)細(xì)化了國(guó)際科研合作相關(guān)規(guī)范或指南，英聯(lián)邦大學(xué)協(xié)會(huì)

（ACU）組織開(kāi)發(fā)了相關(guān)工具箱等。但她也坦承，目前還缺乏證明其影響的證據(jù)；對(duì)以往世界科研誠(chéng)信大會(huì)通過(guò)的其他聲明也是如此。

　　2020年6月，英國(guó)皇家化學(xué)會(huì)（Royal Society of Chemistry）聯(lián)合56家出版組織（旗下期刊總數(shù)超過(guò)15000個(gè)）制定了《關(guān)于出版中包容性和多樣性措施的聯(lián)合承諾》（Joint commitment for action on inclusion and 

diversity in publishing），要求成員組織審視各自的出版流程，盡可能減少學(xué)術(shù)出版中涉及性別、地域和種族等方面偏見(jiàn)，為此陸續(xù)推出“學(xué)術(shù)出版包容性和多樣性的最低標(biāo)準(zhǔn)”和“自我報(bào)告多樣性數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)化的問(wèn)題”，使出版組織有明確的遵循。施普林格·自然集團(tuán)和《柳葉刀》集團(tuán)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人在大會(huì)上分別介紹了各自根據(jù)《聯(lián)合承諾》采取的措施，作者、編輯和審稿人群體中性別、地域等方面分布的現(xiàn)狀和與行業(yè)整體的比較。

　　多位與會(huì)者還從不同角度討論了科研活動(dòng)相關(guān)的學(xué)術(shù)殖民化、科學(xué)種族主義問(wèn)題。來(lái)自南非和美國(guó)的學(xué)者指出，雖然國(guó)際學(xué)術(shù)界很早便開(kāi)始反對(duì)和摒棄與殖民主義相關(guān)的西方發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)霸權(quán)和種族（地域）歧視，但在全球健康等領(lǐng)域多國(guó)研究團(tuán)隊(duì)間的合作與交流中，仍會(huì)存在無(wú)意識(shí)的歧視，例如按照發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)術(shù)界的標(biāo)準(zhǔn)確定研究的價(jià)值和學(xué)術(shù)聲譽(yù)，認(rèn)為中低收入國(guó)家（LMIC）科研人員提出的概念、理論和觀點(diǎn)不重要。學(xué)術(shù)去殖民化問(wèn)題涉及不同層次和主題，其任務(wù)包括增強(qiáng)學(xué)術(shù)多元性、加強(qiáng)LMIC的科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高科研人員參與度，創(chuàng)造公平、公正的全球競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。在開(kāi)展研究和將研究轉(zhuǎn)化為政策時(shí)，也應(yīng)注意避免種族和族裔偏見(jiàn)。在臨床治療和使用AI工具時(shí)也應(yīng)避免歧視，例如將種族相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素作為風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)志，或在缺乏證據(jù)的情況下，在提出研究問(wèn)題和假設(shè)、收集數(shù)據(jù)方面受種族主義影響。

　　《柳葉刀》雜志的Mabel Chew強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)性種族主義（structural racism）的后果，即根植于文化、體系、政策和行為中的規(guī)范使少數(shù)族裔總是處于不利境地，導(dǎo)致持久性不平等。她介紹了《柳葉刀》關(guān)于報(bào)告種族和族裔相關(guān)問(wèn)題的給作者的新的指南，包括鼓勵(lì)研究人員吸收少數(shù)族裔作為研究參與者，報(bào)告和分析涉及該群體的數(shù)據(jù)，以發(fā)現(xiàn)健康相關(guān)的不平等；盡量考慮少數(shù)族裔社群對(duì)研究過(guò)程的訴求，以確保他們獲益和減少可能的傷害；對(duì)聚焦少數(shù)群體的研究，鼓勵(lì)研究人員吸納來(lái)自該群體的作者；在各類文章的分析和討論中，應(yīng)意識(shí)到有些差異不僅由生物學(xué)特征所決定，還涉及社會(huì)文化因素，避免過(guò)于簡(jiǎn)單化而陷入種族主義陷阱。

　?。ㄆ撸┛蒲形幕嚓P(guān)問(wèn)題

　　科研文化覆蓋的范圍很廣。在英國(guó)科研與創(chuàng)新署（UKRI）委托編寫(xiě)和出版的《英國(guó)的科研文化活動(dòng)項(xiàng)目》（?Research culture initiatives in the UK?）報(bào)告中，提出科研文化框架主要由四個(gè)方面構(gòu)成，即研究如何管理和進(jìn)行、如何給人員支持、研究如何保障價(jià)值和個(gè)人如何與他人相處。

　　提交大會(huì)的發(fā)言摘要中有許多涉及科研文化問(wèn)題，如機(jī)構(gòu)科研管理政策的影響、對(duì)機(jī)構(gòu)科研文化（變化）的調(diào)查、科研環(huán)境、教育培訓(xùn)等，研究者來(lái)自大學(xué)和資助機(jī)構(gòu)等，顯示出各方對(duì)這一問(wèn)題的重視。

　　挪威奧斯陸大學(xué)Jan Helge Solbakk教授在開(kāi)幕式上所的主旨報(bào)告中指出，一味追求科研卓越的文化會(huì)減少多樣化，側(cè)重取得成果而非如何取得成果，從而影響人們的正面行為，導(dǎo)致破壞性的超強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)。個(gè)人在這樣的科研文化中可能出現(xiàn)糟糕的領(lǐng)導(dǎo)行為，或不能關(guān)愛(ài)和善待同事、學(xué)生。他以古希臘劇作家索福克勒斯戲劇《俄狄浦斯王》中主角的故事，說(shuō)明科研人員可能擁有8種角色，包括解決問(wèn)題者、經(jīng)費(fèi)掌握者、拯救者、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯空摺⒇?fù)責(zé)任的研究者等。他們有時(shí)需要面對(duì)錯(cuò)誤、罪過(guò)、遺憾和恐懼，或?yàn)榻鉀Q矛盾沖突而妥協(xié)退讓或作出痛苦的選擇，成為悲劇或喜劇人物?？蒲腥藛T在任何情況下都應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持誠(chéng)信，不能為了追求真理而不考慮代價(jià)和后果；要敢于承擔(dān)責(zé)任，出現(xiàn)問(wèn)題要勇于接受，而非否認(rèn)或指責(zé)他人。

　　美國(guó)加州大學(xué)河濱分校Dena Plemmons介紹了一個(gè)旨在培養(yǎng)實(shí)驗(yàn)室環(huán)境中卓越文化的有創(chuàng)造性的職業(yè)發(fā)展課程——“為每個(gè)人效力的實(shí)驗(yàn)室” （?Labs that Work for Everyone?，LTW）。該課程分為多個(gè)模塊，其中之一是圍繞故事片《兩個(gè)實(shí)驗(yàn)室的故事》（A Tale of Two Labs）中的案例進(jìn)行討論。故事的主線是一個(gè)生物學(xué)實(shí)驗(yàn)室和一個(gè)化學(xué)實(shí)驗(yàn)室之間的合作麻煩不斷，然后根據(jù)對(duì)研究人員的訪談揭示其背后的原因。這部電影涉及的主題包括負(fù)責(zé)任的研究行為（RCR）、權(quán)力動(dòng)力學(xué)、性騷擾、基于身份的“微攻擊”（看起來(lái)像是恭維或開(kāi)玩笑，但包含對(duì)接受者的微歧視和隱性冒犯）、心理健康挑戰(zhàn)和RDM等。

　?。ò耍┛蒲姓\(chéng)信教育方式和質(zhì)量

　　馬來(lái)西亞科學(xué)院的De-Ming Chau介紹了馬來(lái)西亞和東南亞國(guó)家開(kāi)展的面向青年科學(xué)家的科研誠(chéng)信培訓(xùn)情況，包括開(kāi)展相關(guān)研究，組織工作坊，開(kāi)發(fā)不同培訓(xùn)模塊和編寫(xiě)手冊(cè)，旨在通過(guò)傳授知識(shí)、改變態(tài)度，進(jìn)而影響青年科學(xué)家的行為和實(shí)踐。為了保證培訓(xùn)質(zhì)量，有意向的培訓(xùn)者都須參加工作坊接受培訓(xùn)、進(jìn)行試講，并撰寫(xiě)相關(guān)論文和進(jìn)行反思。對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容進(jìn)行針對(duì)性設(shè)計(jì)而非采用單一模式，培訓(xùn)后進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查以改進(jìn)培訓(xùn)。同時(shí)通過(guò)建立社群，例如開(kāi)展各國(guó)青年科學(xué)家學(xué)院之間的合作，加入“教育與研究質(zhì)量網(wǎng)絡(luò)”（NERQ），使培訓(xùn)對(duì)象產(chǎn)生歸屬感。目前面臨的挑戰(zhàn)是如何招募更多的培訓(xùn)者，以及爭(zhēng)取政府和大學(xué)的支持，例如設(shè)立證書(shū)課程，要求申請(qǐng)公共經(jīng)費(fèi)者須事先獲得培訓(xùn)證書(shū)。與會(huì)者還就如何聚焦年輕人，采用游戲、ChatGPT、觀看電影、角色扮演等方式進(jìn)行教育，以及在培訓(xùn)中利用錄像、平臺(tái)和活動(dòng)等主動(dòng)學(xué)習(xí)工具等進(jìn)行了探討。

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　　多位與會(huì)者的發(fā)言聚焦科研不端行為防治問(wèn)題。非洲科研誠(chéng)信網(wǎng)絡(luò)（ARIN）創(chuàng)始成員Francis Kombe在發(fā)言中，強(qiáng)調(diào)應(yīng)重視負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)、收集數(shù)據(jù)和其他輔助工作的一線研究人員在科研誠(chéng)信中的作用，因?yàn)椤版湕l的強(qiáng)度取決于最弱的一環(huán)”。在進(jìn)行研究設(shè)計(jì)時(shí)通常不包括一線研究人員，其中有些人是短期聘用人員。如果對(duì)他們?nèi)狈Ρ匾闹笇?dǎo)和支持，可能對(duì)其士氣、能力提升和所收集數(shù)據(jù)的可靠性和質(zhì)量產(chǎn)生不利影響，甚至可能導(dǎo)致科研不端行為。

　　新加坡NTU的Lisa Winstanley探討了視覺(jué)作品剽竊問(wèn)題。在影視、繪畫(huà)等藝術(shù)創(chuàng)作，廣告或包裝設(shè)計(jì)和網(wǎng)頁(yè)設(shè)計(jì)中，都可能出現(xiàn)不合法借用他人作品或設(shè)計(jì)的視覺(jué)剽竊問(wèn)題，或創(chuàng)作者不了解應(yīng)當(dāng)如何說(shuō)明所借鑒的內(nèi)容。為此，NTU組織工作坊進(jìn)行討論，開(kāi)展教師培訓(xùn)，并在相關(guān)學(xué)院的新生手冊(cè)中增加視覺(jué)內(nèi)容剽竊條款。新加坡教育部也資助開(kāi)展相關(guān)研究項(xiàng)目，促進(jìn)提高意識(shí)和制定政策。

　　德國(guó)漢堡大學(xué)的Helga Nolte介紹了歐洲誠(chéng)信辦網(wǎng)絡(luò)（ENRIO）2023年7月發(fā)布的《研究中舉報(bào)人保護(hù)手冊(cè)》（ENRIO Handbook on Whistleblower Protection in Research），其中對(duì)舉報(bào)者進(jìn)行了定義和分類，探討了在國(guó)家和機(jī)構(gòu)層面保護(hù)舉報(bào)者問(wèn)題，并對(duì)有意舉報(bào)者提出一些實(shí)用建議，如仔細(xì)考慮舉報(bào)可能產(chǎn)生的影響，舉報(bào)時(shí)側(cè)重事實(shí)而避免作出假設(shè)，找信任的人咨詢，考慮匿名舉報(bào)的選項(xiàng)，以及舉報(bào)后保持耐心等。

　　葡萄牙波爾圖大學(xué)（University of Porto）法學(xué)院的Rita Faria提出對(duì)科研不端行為進(jìn)行刑法規(guī)制的相關(guān)性。他指出，刑法學(xué)在實(shí)際應(yīng)用中許多是循證的，研究的問(wèn)題包括人們?yōu)槭裁催`法和不遵從社會(huì)規(guī)則？如何在復(fù)雜社會(huì)中形成法律和規(guī)則？正式和非正式懲罰（污名化、社會(huì)監(jiān)督、震懾）的效果如何？刑法學(xué)可提供治理科研不端行為的視角。在討論中有與會(huì)者提出，應(yīng)當(dāng)評(píng)估不同懲戒方式的效果；因出現(xiàn)科研不端行為所產(chǎn)生的后果應(yīng)由少數(shù)壞人承擔(dān)，不應(yīng)使大多數(shù)誠(chéng)實(shí)的科研人員受到影響。

　　三、全球科研誠(chéng)信建設(shè)實(shí)踐的特點(diǎn)和趨勢(shì)

　　第八屆世界科研誠(chéng)信大會(huì)的內(nèi)容十分豐富，從中也能比較充分地反映出近年來(lái)全球科研誠(chéng)信建設(shè)實(shí)踐的特點(diǎn)和趨勢(shì)。

　?。ㄒ唬﹩?wèn)題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向和行動(dòng)導(dǎo)向

　　國(guó)際科學(xué)界面臨科研誠(chéng)信方面許多傳統(tǒng)的和新的挑戰(zhàn)，例如不時(shí)被曝光的科研不端行為案件，大量論文撤稿，研究的不可重復(fù)與浪費(fèi)，各類虛假信息對(duì)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的污染，新興技術(shù)的濫用對(duì)社會(huì)產(chǎn)生不良后果等，一般性的對(duì)策措施遠(yuǎn)不足以應(yīng)對(duì)這些威脅和挑戰(zhàn)。

　　從本屆大會(huì)上可以看出，許多研究項(xiàng)目和行動(dòng)計(jì)劃都是針對(duì)特定問(wèn)題采取對(duì)策，結(jié)合實(shí)踐進(jìn)展情況調(diào)整目標(biāo)和工作重點(diǎn)，并爭(zhēng)取更多合作伙伴的參與，具有明確的目標(biāo)和行動(dòng)導(dǎo)向。許多研究和實(shí)踐在現(xiàn)有各類準(zhǔn)則規(guī)范的基礎(chǔ)上，注重制定實(shí)用指南、對(duì)照檢查表，開(kāi)發(fā)評(píng)估和監(jiān)督檢測(cè)工具，或深入研究一些難點(diǎn)問(wèn)題（如科研不端行為舉報(bào)和治理），以指導(dǎo)相關(guān)主體的具體實(shí)踐和日常操作。

　?。ǘ?qiáng)調(diào)戰(zhàn)略規(guī)劃與協(xié)調(diào)配合

　　科研機(jī)構(gòu)、研究項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和企業(yè)圍繞開(kāi)放科學(xué)、研究的可復(fù)現(xiàn)性和研究數(shù)據(jù)管理等方面的成功實(shí)踐與探索，都包含一些普遍因素，包括：（1）采用系統(tǒng)思維，從整體和全局上把握問(wèn)題，形成明確的戰(zhàn)略規(guī)劃，并爭(zhēng)取領(lǐng)導(dǎo)者支持；（2）過(guò)程開(kāi)放透明，使政策合理而可持續(xù)；（3）安排必要投入建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施，同時(shí)整合已有成果和資源，避免“重新發(fā)明輪子”；（4）開(kāi)發(fā)規(guī)范指南，開(kāi)展教育培訓(xùn)；（5）建立多方合作伙伴關(guān)系，包括跨學(xué)科和跨行業(yè)協(xié)作；（6）加強(qiáng)評(píng)估和建立質(zhì)量管理體系（如PDCA循環(huán)）；（7）發(fā)揮試點(diǎn)機(jī)構(gòu)和榜樣的感染力和影響力；（8）注重營(yíng)造健康的科研文化。

　　如果不同主體具有改革和創(chuàng)新的相同動(dòng)機(jī)，將不是簡(jiǎn)單的自上而下或自下而上推動(dòng)的方式，而是凝聚多方努力共同創(chuàng)造，形成共同體氛圍，從而更有利于達(dá)成想要的目標(biāo)。STM牽頭開(kāi)發(fā)的The Integrity Hub平臺(tái)便是一個(gè)典型案例，該平臺(tái)通過(guò)許多出版商參與數(shù)據(jù)交換，并整合一些外部數(shù)據(jù)庫(kù)和自動(dòng)化檢測(cè)工具，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)論文投稿進(jìn)行篩查（目前平均每月可篩查25000多篇投稿），從而有效應(yīng)對(duì)論文工廠和審稿異常等問(wèn)題。

　?。ㄈ┲匾曊叽胧┑目茖W(xué)性及其效果評(píng)價(jià)

　　一些重要研究項(xiàng)目在提出目標(biāo)和措施時(shí)采用實(shí)證研究方法，廣泛收集證據(jù)和凝聚更多智慧，避免基于少數(shù)研究者的觀點(diǎn)。例如，在起草《雅典聲明》過(guò)程中，除了文獻(xiàn)調(diào)研，還包括對(duì)10位各方面專家的訪談?！暗仄骄€歐洲”計(jì)劃和UKRI資助的TIER2項(xiàng)目，專門(mén)舉辦?出版商工作坊?，討論提高發(fā)表文章可復(fù)現(xiàn)性的行動(dòng)計(jì)劃、規(guī)定和措施，在此基礎(chǔ)上確定項(xiàng)目需要聚焦的具體領(lǐng)域。此外，從2019年第六屆世界科研誠(chéng)信大會(huì)開(kāi)始，大會(huì)組織者都要求擬提交發(fā)言摘要者對(duì)實(shí)證性研究進(jìn)行預(yù)注冊(cè)，以增加透明性，減少可能出現(xiàn)的有問(wèn)題研究行為，并在大會(huì)結(jié)束時(shí)報(bào)告實(shí)際執(zhí)行情況。

　　四、國(guó)外經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的啟示

　　本綜述粗線條地介紹了第八屆世界科研誠(chéng)信大會(huì)的主要內(nèi)容，但從中已可以獲得許多有益的啟示，例如從推動(dòng)開(kāi)放科學(xué)、研究可復(fù)現(xiàn)性方面開(kāi)展的大量工作，但結(jié)果卻還不盡如人意，可以看出科研誠(chéng)信建設(shè)不是簡(jiǎn)單的線性過(guò)程，在許多方面仍存在模糊地帶、難點(diǎn)、障礙和挑戰(zhàn)，需要采取有效對(duì)策和進(jìn)行持之不懈的努力。

　　（一）完善工作機(jī)制應(yīng)對(duì)科研誠(chéng)信相關(guān)問(wèn)題和挑戰(zhàn)

　　在我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)進(jìn)程中存在一些起落，這可以從出臺(tái)政策、組織活動(dòng)、研究項(xiàng)目資助、存在的突出問(wèn)題和社會(huì)關(guān)注度等方面反映出來(lái)。目前，我國(guó)仍需要完善相關(guān)工作機(jī)制，以更好應(yīng)對(duì)科研誠(chéng)信相關(guān)問(wèn)題和挑戰(zhàn)。

　　一是在制定政策和決策時(shí)加強(qiáng)循證研究。關(guān)于我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)問(wèn)題的深度研究報(bào)告很少；《中國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)藍(lán)皮書(shū)》等出版物也主要是反映以往開(kāi)展的工作。相對(duì)而言，國(guó)外許多科研機(jī)構(gòu)和研究項(xiàng)目都公開(kāi)很詳細(xì)的研究報(bào)告，例如英國(guó)下議院科學(xué)技術(shù)（創(chuàng)新）委員會(huì)報(bào)告《科學(xué)出版物的同行評(píng)議》（?Peer review in scientific 

publications），《科研誠(chéng)信》（Research Integrity）和《可復(fù)現(xiàn)性與科研誠(chéng)信》（Reproducibility and Research 

Integrity），UKRI的《英國(guó)的科研文化活動(dòng)項(xiàng)目》調(diào)研報(bào)告，以及歐盟資助項(xiàng)目的大量研究成果，為制定政策措施和促進(jìn)實(shí)踐探索提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。我國(guó)在制定科研誠(chéng)信政策方面，也應(yīng)組織開(kāi)展深入研究，包括實(shí)證研究，以充分反映現(xiàn)實(shí)情況和不同主體的需要，提出有效對(duì)策和措施。

　　二是政府部門(mén)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)解決一些關(guān)鍵問(wèn)題。從國(guó)外經(jīng)驗(yàn)可以看出，應(yīng)對(duì)開(kāi)放科學(xué)、研究的可復(fù)現(xiàn)性等復(fù)雜問(wèn)題，需要多方面主體配合，并提出戰(zhàn)略目標(biāo)和規(guī)劃。我國(guó)有關(guān)部門(mén)和科技社團(tuán)等曾出臺(tái)大量文件，但在政策落實(shí)方面還需要加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，例如對(duì)于科研人員要在論文等科研成果發(fā)表后1個(gè)月內(nèi)將所涉及的原始數(shù)據(jù)資料交所在單位統(tǒng)一管理的要求，便需要考慮解決基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、責(zé)任主體和維護(hù)費(fèi)用等問(wèn)題。對(duì)于國(guó)外普遍關(guān)注的問(wèn)題和我國(guó)所面臨比較突出的論文工廠等問(wèn)題，也應(yīng)組織各方面力量集中應(yīng)對(duì)，研究提出明確的路線圖和時(shí)間表。

　　三是充分發(fā)揮科技工作者作用，使科研誠(chéng)信建設(shè)保持活力。從2007年首屆世界科研誠(chéng)信大會(huì)開(kāi)始，國(guó)外整體的科研誠(chéng)信建設(shè)一直長(zhǎng)盛不衰，其中包括科研人員、期刊編輯在內(nèi)的科技工作者的作用不同低估，而且不斷有新的人員積極參與。相比較而言，我國(guó)科技工作者和科技社團(tuán)的作用還沒(méi)有充分發(fā)揮出來(lái)，例如許多相關(guān)研究?jī)H限于發(fā)表一些文章，還難以形成轉(zhuǎn)化為實(shí)踐創(chuàng)新的勢(shì)頭；目前在科研誠(chéng)信研究和實(shí)踐領(lǐng)域活躍而有影響的機(jī)構(gòu)、社團(tuán)和學(xué)者都還比較少。而要充分發(fā)揮科技工作者的作用，需要改革完善相關(guān)機(jī)制，例如為科研誠(chéng)信研究人員和一線管理人員的創(chuàng)意和創(chuàng)新提供更有力的支持。

　?。ǘ┲匾暫图訌?qiáng)科研誠(chéng)信相關(guān)研究和交流

　　相對(duì)于第八屆世界科研誠(chéng)信大會(huì)交流的豐富研究成果和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)還缺乏比較有影響的研究項(xiàng)目和創(chuàng)新性實(shí)踐，對(duì)我國(guó)比較突出的論文工廠等問(wèn)題也還顯得束手無(wú)策。為此，應(yīng)采取措施加強(qiáng)相關(guān)研究和實(shí)踐活動(dòng)。

　　一是增加科研誠(chéng)信研究方面的投入。國(guó)外科研誠(chéng)信研究學(xué)者很早便呼吁，各國(guó)只要將科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)中很小的比例用于科研誠(chéng)信領(lǐng)域的研究與創(chuàng)新，那么通過(guò)遏制科研不端和失范行為、減少低水平的研究所節(jié)省的資金，將遠(yuǎn)超過(guò)為此進(jìn)行的投入。如果考慮到通過(guò)開(kāi)放科學(xué)、改進(jìn)研究方法等提高研究質(zhì)量和效率、減少研究中的浪費(fèi)等，所獲得的收益將更加客觀。歐盟等資助的一些大型研究項(xiàng)目（資助額從數(shù)百萬(wàn)到數(shù)千萬(wàn)歐元）在每屆世界科研誠(chéng)信大會(huì)上都有較高的顯示度，很多項(xiàng)目都產(chǎn)出有影響的成果，有些還在資助期結(jié)束后以培訓(xùn)課程、人際網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)站資源等形式延續(xù)。我國(guó)有關(guān)部門(mén)也應(yīng)當(dāng)考慮（聯(lián)合）設(shè)立大型研究或行動(dòng)項(xiàng)目，而不僅是支持小型、短期或零星研究，促進(jìn)多機(jī)構(gòu)、多團(tuán)隊(duì)協(xié)作，真正解決科研誠(chéng)信和倫理相關(guān)一些重要而緊迫的問(wèn)題。

　　二是擴(kuò)大研究范圍和增加研究的針對(duì)性。從科研誠(chéng)信建設(shè)國(guó)際發(fā)展趨勢(shì)可以看出，“科研誠(chéng)信”的框架在不斷擴(kuò)展，已涵蓋研究質(zhì)量、開(kāi)放科學(xué)、科研文化和生成式AI的影響等寬泛內(nèi)容。而從本屆大會(huì)國(guó)內(nèi)與會(huì)者的研究方向和國(guó)內(nèi)學(xué)者在國(guó)際期刊發(fā)表的研究文章看，有很大比例集中在撤稿分析、論文檢測(cè)工具開(kāi)發(fā)和科研誠(chéng)信監(jiān)測(cè)等較窄的“防御性”領(lǐng)域。為此，有關(guān)部門(mén)和單位應(yīng)更加重視科研誠(chéng)信方面研究，通過(guò)研究基地建設(shè)、項(xiàng)目資助、人才培養(yǎng)和促進(jìn)形成研究共同體等方式，促進(jìn)研究資源和能力建設(shè)，進(jìn)而推動(dòng)相關(guān)實(shí)踐探索。

　　三是注重研究成果的傳播和推廣。第五屆世界科研誠(chéng)信大會(huì)后提出《阿姆斯特丹議程》，并要求與會(huì)者對(duì)其實(shí)證研究項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)注冊(cè)，隱含的邏輯是“研究科研誠(chéng)信問(wèn)題學(xué)者的研究更要講誠(chéng)信”。我國(guó)有關(guān)部門(mén)、科研機(jī)構(gòu)組織科研誠(chéng)信相關(guān)研究，應(yīng)不僅要求學(xué)者進(jìn)行負(fù)責(zé)任的研究，還應(yīng)努力使研究成果發(fā)揮作用和產(chǎn)生重要影響。為此，應(yīng)遵循開(kāi)放科學(xué)、促進(jìn)研究成果轉(zhuǎn)化等方面要求，推動(dòng)研究數(shù)據(jù)和研究成果的分享和利用，包括組織或支持開(kāi)展各類研討交流活動(dòng)，將財(cái)政資金支持的研究項(xiàng)目的結(jié)果開(kāi)放共享，并推動(dòng)公益性研究機(jī)構(gòu)分享更多的成果和資源。

　?。ㄈ└玫厝谌雵?guó)際科研誠(chéng)信建設(shè)體系

　　我國(guó)參加每屆世界科研誠(chéng)信大會(huì)的人數(shù)占與會(huì)總?cè)藬?shù)的比例都相對(duì)較小，也較少參與國(guó)外一些有影響的大型研究項(xiàng)目，在一定程度上反映出我國(guó)在科研誠(chéng)信領(lǐng)域的國(guó)際交流與合作還不夠廣泛深入。為改變這種情況，可采取如下措施。

　　一是資助機(jī)構(gòu)支持更多學(xué)者參與相關(guān)國(guó)際合作與交流，例如，在國(guó)家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）國(guó)際合作項(xiàng)目中增加科研誠(chéng)信和科技倫理方面的合作項(xiàng)目。國(guó)家留學(xué)基金管理委員會(huì)在選派進(jìn)修人員時(shí)，增加科研誠(chéng)信等領(lǐng)域的研究學(xué)者，圍繞開(kāi)放科學(xué)、研究數(shù)據(jù)管理和出版?zhèn)惱淼汝P(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行重點(diǎn)研究和交流。此外，可支持國(guó)內(nèi)從事科研誠(chéng)信相關(guān)研究的博士生參加世界科研誠(chéng)信大會(huì)的博士生論壇，接受一流專家指點(diǎn)和與同行交流，促進(jìn)提高研究質(zhì)量和水平。

　　二是提高我國(guó)科研誠(chéng)信研究的國(guó)際化程度。我國(guó)許多學(xué)者曾先后參與過(guò)歐盟等資助的一些科研誠(chéng)信和倫理研究項(xiàng)目，也有學(xué)者積極參與國(guó)外發(fā)起的行動(dòng)計(jì)劃，如應(yīng)對(duì)論文工廠的United2Act。我國(guó)有關(guān)單位應(yīng)組織跟蹤海外相關(guān)研究和實(shí)踐動(dòng)向，收集、翻譯整理和傳播重要的信息資料，爭(zhēng)取參與國(guó)外研究項(xiàng)目，特別是針對(duì)共性問(wèn)題和前沿問(wèn)題的項(xiàng)目，同時(shí)可邀請(qǐng)海外學(xué)者參與國(guó)內(nèi)單位牽頭的特定項(xiàng)目，通過(guò)更充分的國(guó)際交流與合作，推動(dòng)國(guó)內(nèi)相關(guān)研究和實(shí)踐的發(fā)展。

　　三是我國(guó)可以考慮舉辦世界科研誠(chéng)信大會(huì)。世界科研誠(chéng)信大會(huì)是本領(lǐng)域最有影響的國(guó)際會(huì)議，各屆會(huì)議都保持了較高的專業(yè)水準(zhǔn)。通過(guò)主辦會(huì)議無(wú)疑可以獲得很多收益，例如加強(qiáng)與全球科研誠(chéng)信相關(guān)組織、研究項(xiàng)目和社團(tuán)的聯(lián)系，借準(zhǔn)備會(huì)議的機(jī)會(huì)推動(dòng)國(guó)內(nèi)相關(guān)研究和實(shí)踐，宣傳我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)方面的努力，并促進(jìn)我國(guó)在國(guó)際科研誠(chéng)信建設(shè)實(shí)踐中發(fā)揮更加積極的作用。

說(shuō)　明：

　　1．讀者如果無(wú)法從網(wǎng)站獲取本綜述中提到的文獻(xiàn)資料，可在本網(wǎng)站留言索取。

　　2．第八屆世界科研誠(chéng)信大會(huì)網(wǎng)站還有很多資料，包括相關(guān)文章和媒體報(bào)道。大會(huì)虛擬（直播）平臺(tái)內(nèi)容目前僅供與會(huì)者訪問(wèn)；在會(huì)議結(jié)束兩個(gè)月后，平臺(tái)上的視頻資料（采用YouTube平臺(tái)）、海報(bào)展示（線上）PPT等內(nèi)容將向公眾開(kāi)放。

　　3．歡迎參加本次大會(huì)的學(xué)者指出文中存在的不確之處，也歡迎讀者提供更多大會(huì)相關(guān)補(bǔ)充材料和資源（鏈接）。

大會(huì)網(wǎng)站：

　　https:///

　　?Final Programme?（大會(huì)日程）

大會(huì)相關(guān)文章和報(bào)道：

　　1. Panagiotis Kavouras, Eleni Spyrakou , Maura Hiney, Daneel Barr. From Singapore to Athens via Hong Kong: The Itinerary of Research Integrity from Scientific Research to Real-life Applications and Policy Making（?從新加坡經(jīng)香港到雅典：科研誠(chéng)信從科學(xué)研究到現(xiàn)實(shí)應(yīng)用與政策制定之旅?）

　　2. Karen MacGregor. ?Integrity helps translate research into trustworthy innovation?（誠(chéng)信助力將研究轉(zhuǎn)化為可信的創(chuàng)新）

　　3. Karen MacGregor. ?Developments and challenges around AI and research integrity?（圍繞AI與科研誠(chéng)信的進(jìn)展和挑戰(zhàn)）

　　4. Maina Waruru. ?Doctoral forums on research integrity change the course of PhDs?（科研誠(chéng)信博士生論壇改變了博士的發(fā)展進(jìn)程）

　　5. Maina Waruru. End paper mills menace to protect research integrity（結(jié)束論文工廠的威脅以維護(hù)科研誠(chéng)信）

　　6. Angeliki Tzouganatou. ?OpenAIRE’s Insights from the WCRI 2024: Promoting Transparency and Accountability?（OpenAIRE來(lái)自2024年世界科研誠(chéng)信大會(huì)的深刻認(rèn)識(shí)：促進(jìn)透明與責(zé)任擔(dān)當(dāng)）