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陳拯

      復旦大學國際關(guān)系與公共事務(wù)學院青年研究員、北京大學法學博士、早稻田大學政治學博士。

      曾任牛津大學訪問博士后、普林斯頓大學博士后，入選上海市浦江人才、Oxford-Princeton Global Leaders Fellow。主要研究興趣為國際秩序、制度與規(guī)范變遷的理論分析，長期從事國際安全、國際關(guān)系理論、全球治理等課程的教學，在《世界經(jīng)濟與政治》以及International Affairs、Chinese Journal of International Politics等刊物發(fā)表論文三十多篇，出版專著《新興大國建設(shè)國際人權(quán)規(guī)范研究》《說辭政治與“保護的責任”的演進》。

導 言

安全是人的基本需求，驅(qū)動并塑造著包括國際政治互動在內(nèi)的各種人類社會行為。無論是個人、社群還是國家，都需要免受威脅的狀態(tài)和免于恐懼的心態(tài),而這正是“安全”一詞的基本含義所在。在政治學與國際關(guān)系的教學與研究視野中，安全既關(guān)涉國家，也關(guān)涉各種非國家行為體，既涉及各種政治斗爭與軍事對抗，也涉及各種全球性的風險與挑戰(zhàn)。在國際體系中,國家及其國民的安全遇到了哪些挑戰(zhàn)? 為什么會出現(xiàn)這些問題? 針對這些問題和挑戰(zhàn)，各種行為體采取了怎樣的作為，展開了怎樣的互動，又如何導致了不同的后果? 國際安全是針對上述問題所積累形成的知識體系，與國際政治經(jīng)濟學共同構(gòu)成國際關(guān)系學的兩大核心領(lǐng)域，在很長的一段時間里甚至可以說是國際政治研究的中心。

學習并積累國際安全知識，對于深入地認識人類社會政治互動機理，制定適宜的戰(zhàn)略策略十分必要。二戰(zhàn)特別是冷戰(zhàn)結(jié)束以來，雖然世界大戰(zhàn)得以避免，但戰(zhàn)火與爭斗、恐懼與匱乏卻從未消失。近年來，大國政治沖突重新抬頭，民族、宗教、領(lǐng)土與海洋權(quán)益爭端加劇，核擴散和恐怖主義挑戰(zhàn)凸顯，技術(shù)革新所帶來的風險與不確定性上升，人類和平與發(fā)展遇到的威脅和挑戰(zhàn)有不斷增長之勢。特別是新冠肺炎疫情的出現(xiàn)和蔓延，更是給全人類帶來了前所未有的威脅與沖擊。對任何一個國家來說，威脅安全的來源,不僅是“國際的”，同時也是“國內(nèi)的”;安全的主體不僅有“國家”，也有“社會”和“個人”。今天的安全問題，不只有“傳統(tǒng)安全”,還有“非傳統(tǒng)安全”?！皞鹘y(tǒng)安全”問題涉及維護領(lǐng)土主權(quán)完整、避免軍事干預和強制脅迫等，主要通過軍事和政治手段來應(yīng)對。“非傳統(tǒng)安全”威脅則主要是指非軍事性質(zhì)的安全挑戰(zhàn)，諸如網(wǎng)絡(luò)安全、經(jīng)濟和金融安全、環(huán)境安全、水資源安全、食品安全、生物安全以及公共健康安全等，這些問題如果不能有效和及時地對應(yīng)對，同樣將會實質(zhì)性地損害一個國家的安全。

當前，世界百年未有之大變局加速演進,中華民族偉大復興進入關(guān)鍵時期，我國面臨的風險挑戰(zhàn)明顯增多也愈發(fā)復雜。在復雜的國際條件下，如何更好維護中國自身的主權(quán)、安全和發(fā)展權(quán)益，同時讓世界也變得更加安全？這已成為日漸走向世界舞臺中心的中國亟待求索的重大課題。在今天及未來的一段時間里，中國所面對的安全問題與挑戰(zhàn)是非常復雜和多元的：既需要外部安全，又需要內(nèi)部安全：既包含國土安全，又包含國民安全：既涉及傳統(tǒng)安全，又涉及非傳統(tǒng)安全;既事關(guān)自身安全，又事關(guān)共同安全。要更好地處理這些問題和挑戰(zhàn)，我們的分析和思考不能簡單地停留在現(xiàn)實層面特別是局限于中國自身的具體安全問題和安全策略，我們還需要了解學術(shù)界迄今的探索，究竟給我們準備了什么樣的分析思路和探究工具，從而更加全面客觀地審視、判斷和處置中國在國際層面所面臨的種種安全挑戰(zhàn)。

      與大多數(shù)現(xiàn)有教材不同，本書主要滿足高年級本科生特別是研究生的培養(yǎng)需要，在知識傳授之外，更強調(diào)分析思維與研究能力的培養(yǎng)。考慮到諸多現(xiàn)實議題快速發(fā)展變化的不確定性，本書控制了單純信息傳遞的內(nèi)容(在必要的情況下也提供有關(guān)線索，引導學生通過各種手段，自行獲取和補充)。相反，本書的主體章節(jié)圍繞著國際安全學科一些重要而緊迫的研究問題(puzzle)展開。這些研究問題往往來自于人們對現(xiàn)實世界的困惑及不滿。例如，戰(zhàn)爭便是一個令人遺憾又困惑的現(xiàn)象。雖然人們大都同意戰(zhàn)爭源自于人類群體間的利益沖突，但是注意到戰(zhàn)爭給打仗的國家?guī)淼娘@著成本以及談判妥協(xié)等其它方式的存在，人們可能就會疑惑，為什么它們就不能以其他方式來解決彼此的沖突呢？通過國際合作應(yīng)對新冠肺炎疫情和氣候變化所遇到的巨大困難同樣也是個謎題。既然幾乎人人都同意環(huán)境需要共同保護，疫情需要合作應(yīng)對，且人人都能從合作中獲得更大安全，為什么國家間的合作如此有限而困難呢？還有一些困惑則來自于解釋差異和變化的需要，為什么有些國家間能夠通過談判等途徑解決歷史上長期存在的爭端并實現(xiàn)和解，而另外一些國家依然在彼此仇恨的惡性循環(huán)中掙扎？又是什么原因?qū)е铝瞬煌瑓^(qū)域及議題的環(huán)境合作協(xié)議取得了不同的結(jié)果？國際安全研究就是要努力弄清這些謎題。解答這些困惑不僅具有學理上的豐富內(nèi)涵，對于我們制定和實踐各種政策方案，同樣具有重要的意義。只有搞清楚問題由來與障礙所在，我們才能更好地化解各種安全問題。

針對各種問題與困惑，國際安全研究已積累了大量的成果。由于社會現(xiàn)象的動態(tài)復雜性與社會機制的多重性，沒有哪一種學說能夠充分回答本書所涉及的所有困惑，更遑論社會現(xiàn)實還在不斷日新月異。相對于梳理各派學者的觀點主張，羅列具體研究的成果,本書的核心任務(wù)是提供國際安全問題的分析路徑，搭建探究相關(guān)問題的思維框架，勾勒需要注意的要素與機制。這將有助于學生自主思考和解決層出不窮的各種困惑。

【行為體及其偏好與實力】考察相關(guān)行動者的偏好和實力，是我們分析各種社會現(xiàn)象的起點。偏好考察的是各種行為體(個人及社群，特別是國家)希望通過其選擇與行動所實現(xiàn)的目標，是他們對自身選擇可能產(chǎn)生的結(jié)果的排序，既包括物質(zhì)利益也包括精神利益。安全本身就是一類關(guān)鍵利益?！鞍踩币辉~也是針對某種需要保護和拓展的具體對象及價值而言的。在描述、分析及解釋各種相關(guān)現(xiàn)象和問題的過程中，我們很難預先假定某個行為者或某種安全利益是最重要的，需要具體分析。有時，我們將國家視為追求權(quán)力、自主或安全等目標的行為體是有效的。在其他情況下，對于國家外交政策行為及其國際政治后果發(fā)揮關(guān)鍵影響的可能是為了保住權(quán)位或?qū)崿F(xiàn)抱負的政客，或是追逐利潤最大化的工商業(yè)人士，或是關(guān)注保護其成員工作與福利的工會，抑或是有某種強烈的價值觀和意識形態(tài)投入的跨國倡議者。利益和偏好可以在社會互動中被建構(gòu)和改變。實力則是實現(xiàn)偏好的資源和能力，需要在互動的背景下加以比較測量。

【互動】是兩個或多個行動者的選擇與行動彼此相互作用產(chǎn)生政治結(jié)果的過程，是社會科學分析的重點。當我們觀察到某種國際安全現(xiàn)象或結(jié)果，比如戰(zhàn)爭沖突﹑保護人權(quán)或環(huán)境的國際合作，它們都體現(xiàn)了許多行為者選擇的共同作用。各方都基于自己的偏好，依靠自身的實力，通過行動追逐自己的目標，但總難免受到他人的影響和制約，需要考慮其他人的利益與反應(yīng)。比如，戰(zhàn)爭就是一種互動，因為它至少需要兩方:其中至少一方發(fā)動進攻，而另一方必須選擇防御或反擊。同樣地，諸如環(huán)境保護等議題上的國際合作需要多個國家協(xié)調(diào)他們的選擇與行動，以實現(xiàn)一個共同的目標。

      沖突與合作是國際安全互動的兩種基本模式。前者反映了行動者間利益的零和性與社會關(guān)系的對抗性，主要表現(xiàn)為一個討價還價(或稱“議價”)的過程。后者則反映了某種“帕累托改進”的利益分布與互補性的社會關(guān)系，主要表現(xiàn)為合作博弈的過程。國際關(guān)系理論的不同流派對基本互動關(guān)系的判斷不同。同時，在分析的意義上，就安全互動過程而言，則有理性分析路徑所關(guān)注的策略性互動和社會理念分析路徑所關(guān)注的社會性互動(如說服等)兩種基本形態(tài)。行為體的具體互動過程，除了受到利益關(guān)系的影響，還受到彼此間實力分布以及信息(包括理念)分布的制約。前者反映了某一行為體將自身強加給其他行為體的能力，體現(xiàn)為一種權(quán)力關(guān)系。而后者則反映信息分布與傳遞的特征以及行為體間交往溝通的成本。這些都影響到行為體能否尋找到彼此可接受的，且可持續(xù)的沖突解決或合作方案。

      在國際安全事務(wù)中發(fā)揮作用的行為者，以及它們之間利益、實力和信息分布的多樣性意味著我們將看到三個層面的互動。在國際層面，具有各自偏好和實力的國家間展開互動，有時在國際制度的背景下展開。在國內(nèi)層面，具有不同偏好和實力的次國家行為者——政治家、官僚、經(jīng)濟組織、社會組織、普通民眾——在國內(nèi)制度環(huán)境中互動，決定國家的外交政策選擇。在跨國層面，各種跨越國界的團體——如跨國公司、跨國宣傳網(wǎng)絡(luò)和恐怖組織——試圖通過影響國內(nèi)和國際政治來追求其利益。這些層面彼此相互關(guān)聯(lián)。國家在國際安全互動中的目標和偏好往往來自其國內(nèi)政治過程，而其實力也受到國內(nèi)因素的影響與制約。例如，一個國家的政府能否推動與其他國家的合作，取決于國內(nèi)支持力量能否壓倒反對力量。同樣，一國領(lǐng)導人可能會利用與其他國家的沖突來加強他們在國內(nèi)的控制。由于這些復雜的相互聯(lián)系，我們不會簡單機械地將一個層面的分析置于其他層面之上。

【制度】互動以一定的制度為背景。此處的制度是廣義的，是以特定方式構(gòu)建互動的一套規(guī)則，是影響和塑造社會互動(包括上述幾大要素)的關(guān)鍵性背景。制度定義了“游戲規(guī)則”與“行為規(guī)范”，通常體現(xiàn)在正式的條約和法律以及聯(lián)合國等正式組織中，但也時常表現(xiàn)為非正式的組織及規(guī)則。制度建立了共同決策的程序，如投票規(guī)則；它們還規(guī)定了可接受的行為標準，有時甚至包括監(jiān)測遵守情況和懲罰違反規(guī)則者的規(guī)定。制度可以對行為體及其互動發(fā)揮調(diào)節(jié)性、約束性和構(gòu)成性作用。制度環(huán)境存在很大差異，取決于所涉及的問題。

     將上面這些應(yīng)用于具體安全問題的分析。我們首先思考誰是(最)相關(guān)的政治行為者，他們有什么樣的偏好和理念，他們彼此間的偏好關(guān)聯(lián)、力量對比與社會關(guān)系分布如何，他們在一個怎樣的制度性背景下展開互動。我們需要考察每個行為者可以有哪些選擇或策略；這些選擇間如何相互作用從而產(chǎn)生社會實踐結(jié)果；對策略相互作用的預期和判斷又如何反過來影響到行為者實際決定做什么。我們還要考慮可能存在哪些制度(如果有的話)來塑造他們的行為。

當我們確定了具體的偏好、權(quán)力、信息、互動模式與進程以及制度背景后，它們共同作用于我們希望解釋的事件或事件模式時，一個基本分析框架就出現(xiàn)了。這個框架是靈活的。在對哪些利益、互動和制度重要的判斷時持一種開放性的立場，在理論上秉持一種務(wù)實的分析折中主義。它提供了一個分析各種國際安全現(xiàn)象的思路指引和要素清單。

三

      本書由學科基礎(chǔ)知識、傳統(tǒng)安全議題與非傳統(tǒng)議題三個部分構(gòu)成。

 第一編是學科基礎(chǔ)介紹，對安全和國際安全做概念辨析，幫助讀者建立基本思考框架，梳理安全理念與國際安全研究的發(fā)展變革，介紹了國際安全研究的主流理論與分析方法，特別是著重勾勒本書試圖推廣的一個基本分析框架:以合作與議價兩種基本社會互動模式為中心，注意利益博弈、信息傳遞與社會溝通過程，以實力、利益與信息的分布為核心分析要素，以國際與國內(nèi)制度為關(guān)鍵背景。

  第二編聚焦國際安全中的沖突與競爭性互動，主要關(guān)注各種傳統(tǒng)安全問題，以討價還價為主要分析視角，從有關(guān)戰(zhàn)爭的分析出發(fā)，延伸至威懾與威逼、沖突解決等國際安全和國際戰(zhàn)略研究的經(jīng)典問題。第三章討論國家間戰(zhàn)爭這個國際安全研究的最經(jīng)典問題。首先討論戰(zhàn)爭的基本性質(zhì)，兼及歷史上戰(zhàn)爭形態(tài)的演進以及有關(guān)正義戰(zhàn)爭的辯論等基礎(chǔ)知識，接著著重介紹討價還價路徑，揭示信息不對稱、承諾難題與對象不可分性三大機制對解釋具體戰(zhàn)爭原因的重要性。進而，結(jié)合未來一段時間的中國對外戰(zhàn)略需要，在國家間互動的層面，辨析經(jīng)濟相互依賴及大國權(quán)力轉(zhuǎn)移對于國家間戰(zhàn)與和的影響。第四章進一步討論國內(nèi)政治對國家間戰(zhàn)爭與和平的影響，在討價還價模型基礎(chǔ)上，主要關(guān)注各種國內(nèi)行為體對國家政策的影響以及國內(nèi)政治因素，特別是借助對民主和平論的批判性討論為中心，討論國內(nèi)制度對國家間互動的影響。第五章討論內(nèi)戰(zhàn)(包括族群沖突)以及恐怖主義問題，在研究視角上繼續(xù)突出討價還價的分析路徑，關(guān)注權(quán)力、利益和信息分布的影響，同時將兩個問題結(jié)合起來，討論非常規(guī)戰(zhàn)爭這個日益重要的國際安全現(xiàn)象。第六章繼續(xù)對國家間沖突及競爭性互動的討論，關(guān)注國家如何在避免戰(zhàn)爭或大規(guī)模沖突的前提下利用各種強制性手段來達成自身外交與戰(zhàn)略目的，也即以威懾和威逼為主題的戰(zhàn)略強制問題，突出信息傳遞和承諾可信性的重要性，并具體討論了核威懾與國際制裁(包括所謂“經(jīng)濟相互依賴的武器化”)這兩個重要問題。第七章討論國家如何在就安全與權(quán)益展開沖突的過程中，有效管控危機，化解沖突，在談判和對話中通過有效傳遞信息等解決問題，同時介紹了國際調(diào)停與維和在沖突解決中的作用。

 第三編關(guān)注各種形式的國際安全合作，以各種非傳統(tǒng)安全議題為主，從合作互動的基本視角，梳理同盟政治、軍備控制、環(huán)境與氣候變化、全球公共衛(wèi)生等安全事務(wù)。第八章討論同盟﹑集體安全以及正在出現(xiàn)的其他安全合作模式，主要分析同盟和集體安全等出現(xiàn)和形成的原因、存在的障礙、遭遇的挑戰(zhàn)，以及它們對國際關(guān)系的影響等。第九章討論軍備控制問題，主要介紹軍備控制的基本知識，特別是梳理了軍備控制合作產(chǎn)生的邏輯和方法，著重討論禁忌作為一種社會規(guī)范在限制大規(guī)模殺傷性武器上的作用以及有關(guān)核擴散的一系列實證研究成果。第十章討論人權(quán)與國際干預問題，主要討論國際人權(quán)保護體系的構(gòu)成與國際人權(quán)保護的相關(guān)爭論和障礙，介紹了“人的安全”理念的發(fā)展與內(nèi)部爭議，并分析了人道主義干預特別是“保護的責任”理念的發(fā)展和影響。第十一章討論技術(shù)與國際安全，主要涉及技術(shù)革命如何影響國際關(guān)系，國際競爭特別是大國競爭又如何作用于技術(shù)革新和擴散，具體從國際政治變動的視角討論了網(wǎng)絡(luò)信息安全與人工智能安全問題。第十二章討論環(huán)境安全特別是氣候變化問題，在梳理環(huán)境問題全球化及其對國家安全的影響的基礎(chǔ)上，著重分析國際環(huán)境(特別是氣候變化)治理在合作性互動與競爭性互動的層面所遇到的各種難題。第十三章討論全球公共衛(wèi)生安全，主要涉及全球公共衛(wèi)生問題安全化的過程和存在的問題，全球公共衛(wèi)生合作的機制和障礙，并從國際關(guān)系視角對新冠疫情的早期應(yīng)對做了檢討。

      全書各章節(jié)在結(jié)構(gòu)上具有一定的統(tǒng)一性。每一章開頭的導學為即將討論的主題和議題開篇，闡明每一章所涉及內(nèi)容范圍，列出關(guān)鍵知識點、說明學習目標和要求。在介紹基本知識、概述相關(guān)專題發(fā)展現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，本書進一步介紹學術(shù)前沿進展和當前爭論，從而說明我們?nèi)绾瓮ㄟ^構(gòu)建并調(diào)整分析框架來更好地思考問題。在不影響論述思路與行文連貫性的前提下，有時也通過專欄的形式展示經(jīng)典論述和關(guān)鍵爭論，對一些具體議題和案例進行更深入的闡釋或者探索。各章還通過小結(jié)的方式，對內(nèi)容和重點進行概括，點明當前研究存在的問題以及可以進一步探索的方向。各章最后留有思考題。相關(guān)問題幫助讀者加深對核心主題的理解，也可以用作研討班的討論話題或課程作業(yè)。最后，掃描二維碼可獲得持續(xù)更新調(diào)整中的論著書目清單，指導讀者進一步閱讀該領(lǐng)域的經(jīng)典和前沿文獻，對與每一章所探討的議題進行更深入的研究。

      借鑒國內(nèi)外先進教材經(jīng)驗，本書在編寫過程中充分考慮了專業(yè)學生和業(yè)余愛好者自學的需要，在具體課堂教學過程中，師生可以結(jié)合各院校及具體課程實際，對各章節(jié)內(nèi)容進行取舍，整合與補充。