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混改風(fēng)云公眾號(hào)第1531篇原創(chuàng)文章知風(fēng)云：在技術(shù)變革和產(chǎn)業(yè)變革持續(xù)加速的大變局背景下，科技創(chuàng)新成為國(guó)際博弈的戰(zhàn)略焦點(diǎn)，也成為企業(yè)維持現(xiàn)有優(yōu)勢(shì)和爭(zhēng)取發(fā)展機(jī)會(huì)的必然選擇。 作者|作者|知本咨詢(xún)國(guó)企產(chǎn)業(yè)研究院 胡靜 責(zé)編|億億 編輯|阿苓 《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》明確指出：“支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，承擔(dān)國(guó)家重大科技項(xiàng)目”。 2021年新修的《科技進(jìn)步法》首次以立法形式明確了創(chuàng)新聯(lián)合體的功能作用——“國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)、科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校和其他組織建立優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、分工明確、成果共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的合作機(jī)制，按照市場(chǎng)機(jī)制聯(lián)合組建研究開(kāi)發(fā)平臺(tái)、技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、創(chuàng)新聯(lián)合體等，協(xié)同推進(jìn)研究開(kāi)發(fā)與科技成果轉(zhuǎn)化，提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效?！?/span> 黨的二十大報(bào)告提出：“優(yōu)化配置創(chuàng)新資源”“提升國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能”“加強(qiáng)企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合”。 企業(yè)牽頭或參與組建創(chuàng)新聯(lián)合體，成為新型舉國(guó)體制的戰(zhàn)略支點(diǎn)，是開(kāi)辟發(fā)展新領(lǐng)域新賽道的關(guān)鍵路徑，對(duì)于實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)和產(chǎn)業(yè)自主可控，具有重大的現(xiàn)實(shí)意義和戰(zhàn)略?xún)r(jià)值。當(dāng)前已有的創(chuàng)新聯(lián)合體，從企業(yè)角度出發(fā)，根據(jù)企業(yè)、政府和高校院所在組建和管理創(chuàng)新聯(lián)合體時(shí)的地位和作用，可以將創(chuàng)新聯(lián)合體劃分為企業(yè)主導(dǎo)和企業(yè)參與兩大類(lèi)：包括企業(yè)牽頭主導(dǎo)的創(chuàng)新聯(lián)合體、企業(yè)參與高校主導(dǎo)、企業(yè)參與政府主導(dǎo)三類(lèi)創(chuàng)新聯(lián)合體。 分析已有創(chuàng)新聯(lián)合體的組建方式、治理機(jī)制、研發(fā)機(jī)制和科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制四個(gè)重要方面。我們可以看到，企業(yè)參與共建的創(chuàng)新聯(lián)合體的治理結(jié)構(gòu)基本為理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的主任或院長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。決策機(jī)構(gòu)基本為理事會(huì)或管理委員會(huì)，內(nèi)部人員構(gòu)成包括政府代表、企業(yè)代表、高校和科研院所代表、專(zhuān)家學(xué)者等。實(shí)體化運(yùn)行的創(chuàng)新聯(lián)合體的單位性質(zhì)基本為具有獨(dú)立法人資格的事業(yè)單位或非獨(dú)立法人創(chuàng)新組織。在聘用機(jī)制、考核機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制以及人才培養(yǎng)機(jī)制等方面，以市場(chǎng)化為導(dǎo)向，但創(chuàng)新聯(lián)合體之間存在較大差別。
下面我們就基于“中國(guó)石油-西南石油大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體”和“華潤(rùn)科學(xué)技術(shù)研究院-深圳清華大學(xué)研究院聯(lián)合體”兩個(gè)分別由企業(yè)主導(dǎo)和企業(yè)參與的創(chuàng)新聯(lián)合體的發(fā)展路徑，從組建方式、治理機(jī)制、研發(fā)機(jī)制、科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，這幾個(gè)創(chuàng)新聯(lián)合體核心的運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制，來(lái)看一下我國(guó)領(lǐng)先企業(yè)是如何組建和參與創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)的。 組建方式作為創(chuàng)新聯(lián)合體的牽頭者，最先面臨的問(wèn)題就是“我該做什么，能做什么，聯(lián)盟其他參與者又應(yīng)該如何定位跟參與聯(lián)合體的建設(shè)”，中國(guó)石油-西南大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體為典型的企業(yè)主導(dǎo)、多方參與的創(chuàng)新聯(lián)合體。華潤(rùn)科學(xué)技術(shù)研究院-深圳清華大學(xué)研究院聯(lián)合研究院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)華清聯(lián)合研究院）是典型的企業(yè)參與高校主導(dǎo)的創(chuàng)新聯(lián)合體。從兩個(gè)創(chuàng)新聯(lián)合體章程上看，采取了誰(shuí)牽頭誰(shuí)主導(dǎo)的原則，牽頭方確定創(chuàng)新聯(lián)合體的研究方向、工作任務(wù)、管理體制和運(yùn)行機(jī)制等，擬定共建協(xié)議，征集共建單位，在創(chuàng)新聯(lián)合體成立后負(fù)責(zé)其日常運(yùn)營(yíng)等工作。同時(shí)參與者需要通過(guò)牽頭打造產(chǎn)業(yè)場(chǎng)景，加速創(chuàng)新要素融通和科技成果場(chǎng)景化應(yīng)用。高校和科研院所作為參與者時(shí)，需要負(fù)責(zé)提供人才支持、技術(shù)支持、基礎(chǔ)設(shè)施支持和研究資源支持，開(kāi)展協(xié)同科技攻關(guān)，配合企業(yè)做好專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)遴選工作并協(xié)調(diào)被聘專(zhuān)家工作，以保障專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)充分參與創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)和發(fā)展。企業(yè)作為參與者時(shí)，需要充分發(fā)揮出題者作用，為創(chuàng)新聯(lián)合體提供需求牽引，發(fā)布任務(wù)清單，提出基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)實(shí)踐中遇到的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題、技術(shù)瓶頸和關(guān)鍵共性需求。企業(yè)還提供成果應(yīng)用場(chǎng)景，為科研成果的轉(zhuǎn)化提供平臺(tái)，提高成果轉(zhuǎn)化效率，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈融合。此外，企業(yè)為創(chuàng)新聯(lián)合體開(kāi)展原始創(chuàng)新、攻關(guān)共性技術(shù)以及培養(yǎng)創(chuàng)新人才提供多元社會(huì)資本支持。政府主要負(fù)責(zé)引導(dǎo)創(chuàng)新聯(lián)合體的組建，出臺(tái)相關(guān)政策文件，在資金、土地、稅收、人才、科技成果轉(zhuǎn)化等方面給予政策保障和支持，建設(shè)大型基礎(chǔ)設(shè)施和大型裝置，為創(chuàng)新聯(lián)合體提供優(yōu)良的發(fā)展環(huán)境。 治理機(jī)制治理機(jī)制是創(chuàng)新聯(lián)合體有序運(yùn)轉(zhuǎn)重要模塊，創(chuàng)新聯(lián)合體應(yīng)當(dāng)制定進(jìn)度計(jì)劃、經(jīng)費(fèi)明細(xì)、考核節(jié)點(diǎn)與績(jī)效目標(biāo)等內(nèi)容，規(guī)定相應(yīng)的考核節(jié)點(diǎn)。（本文主要是對(duì)實(shí)踐的分析，具體框架內(nèi)容可以翻閱知本此前發(fā)表的《國(guó)有企業(yè)參與創(chuàng)新聯(lián)合體：應(yīng)該知道的6件事》）聘用機(jī)制方面，企業(yè)主導(dǎo)聯(lián)合體采用全員聘任制或項(xiàng)目聘任制，校企人員雙向流動(dòng)。例如，中國(guó)石油—西南石油大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體的管理委員會(huì)成員、學(xué)術(shù)委員會(huì)成員、辦公室成員、首席專(zhuān)家、項(xiàng)目長(zhǎng)等由企業(yè)和學(xué)校共同決定，并建立了“雙向交流”制度、院士工作站和博士后流動(dòng)工作站制度，實(shí)現(xiàn)了校企人員雙向流動(dòng)。
企業(yè)參與高校主導(dǎo)的創(chuàng)新聯(lián)合體多采用全員聘任制，研究人員以全職或兼職的身份在創(chuàng)新聯(lián)合體就職，遵循牽頭方管理規(guī)定。 例如，華清聯(lián)合研究院的研發(fā)人員一律由清華研究院聘用，華潤(rùn)員工與原單位解除勞動(dòng)關(guān)系后入職清華研究院，經(jīng)華潤(rùn)同意后，該類(lèi)員工可在項(xiàng)目執(zhí)行期后返回原單位繼續(xù)工作。
華潤(rùn)和清華研究院派出的管理人員，其人事關(guān)系保持不變，仍然歸屬原單位。研發(fā)人員和管理人員的管理遵循清華研究院相關(guān)規(guī)定，清華研究院院辦公室是華潤(rùn)研究院勞動(dòng)人事工作的管理、服務(wù)機(jī)構(gòu)，實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人對(duì)實(shí)驗(yàn)室人員增補(bǔ)及薪酬確定負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，華清聯(lián)合研究院執(zhí)行團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)對(duì)聯(lián)合研究院人員增補(bǔ)及薪酬確定。考核機(jī)制方面，企業(yè)作為牽頭者時(shí)，主要對(duì)合作項(xiàng)目的完成情況、成果轉(zhuǎn)化等方面進(jìn)行考核。例如，中國(guó)石油—西南石油大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體針對(duì)科技合作項(xiàng)目、課題、專(zhuān)題開(kāi)展中期考核和年終考核，對(duì)各專(zhuān)題的任務(wù)完成情況、高質(zhì)量成果產(chǎn)出、科技成果轉(zhuǎn)化、與聯(lián)合單位交流融合、人才培養(yǎng)、經(jīng)費(fèi)執(zhí)行等方面進(jìn)行評(píng)分，按照評(píng)分對(duì)專(zhuān)題進(jìn)行排名和復(fù)檢。 企業(yè)參與高校主導(dǎo)的創(chuàng)新聯(lián)合體對(duì)項(xiàng)目多采取“里程碑”考核方式，對(duì)科研人員則以科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量和轉(zhuǎn)化收益為指標(biāo)進(jìn)行考核。例如，華清聯(lián)合研究院在項(xiàng)目過(guò)程管理中推行里程碑考核，分階段撥付項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，財(cái)務(wù)狀態(tài)監(jiān)控，研發(fā)團(tuán)隊(duì)要進(jìn)行周期性進(jìn)度報(bào)告，變更及質(zhì)量管理。對(duì)于科研人員，主要根據(jù)其產(chǎn)業(yè)化的研發(fā)成果數(shù)量及成果轉(zhuǎn)化收益進(jìn)行考核。 激勵(lì)機(jī)制方面，企業(yè)主導(dǎo)時(shí)主要通過(guò)績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)方式激勵(lì)科研人員。例如，中國(guó)石油—西南石油大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體對(duì)于年度考核中評(píng)分排名靠后的專(zhuān)題執(zhí)行部分獎(jiǎng)勵(lì)績(jī)效扣除，對(duì)排名靠前的專(zhuān)題給予績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)。 高校主導(dǎo)時(shí)主要通過(guò)股權(quán)激勵(lì)方式激勵(lì)科研人員。例如，華清聯(lián)合研究院的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化收益分配原則為，華潤(rùn)集團(tuán)與深圳清華大學(xué)研究院先分配知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化收益，深圳清華大學(xué)研究院再與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)以項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)占比70%研究院占比30%的比例分配轉(zhuǎn)化收益。具體轉(zhuǎn)化收益分配比例則根據(jù)具體情況由雙方商議決定。 華清聯(lián)合研究院全職管理人員和科研人員，履行審批程序后，以“技術(shù)股+現(xiàn)金股”組合形式持有股權(quán)，與孵化企業(yè)發(fā)展形成緊耦合，提升成果轉(zhuǎn)化效率。人才培養(yǎng)機(jī)制方面，企業(yè)主導(dǎo)時(shí)，主要通過(guò)研究生聯(lián)合培養(yǎng)、專(zhuān)項(xiàng)人才培養(yǎng)工程等方式培養(yǎng)人才，并對(duì)優(yōu)秀人才在項(xiàng)目申報(bào)、獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)、學(xué)術(shù)組織任職等方面給予支持。例如，中國(guó)石油—西南石油大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體通過(guò)企業(yè)與高校聯(lián)合招收、培育、考核、使用研究生、博士后和科研助理的方式，構(gòu)建起“知識(shí)傳授＋聯(lián)合攻關(guān)＋創(chuàng)新實(shí)踐＋素質(zhì)提升”的校企產(chǎn)教融合人才培養(yǎng)模式；建立院士工作站和博士后流動(dòng)工作站制度，聘任成員企業(yè)和高校的專(zhuān)家在創(chuàng)新聯(lián)合體擔(dān)任研究生導(dǎo)師、創(chuàng)新中心負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目首席科學(xué)家等職位。 企業(yè)參與高校主導(dǎo)的創(chuàng)新聯(lián)合體主要是依托高?？平藤Y源、企業(yè)產(chǎn)業(yè)資源和政府資源成立聯(lián)合研究院、聯(lián)合研究中心，或設(shè)立博士后工作站、研究生實(shí)踐基地等方式培養(yǎng)人才。華清聯(lián)合研究依托清華大學(xué)和深圳清華大學(xué)研究院的師資優(yōu)勢(shì)，通過(guò)設(shè)立內(nèi)部博士后工作站和研究生實(shí)踐基地、人才培訓(xùn)等方式培養(yǎng)科技人才。 研發(fā)機(jī)制企業(yè)主導(dǎo)多方參與的創(chuàng)新聯(lián)合體圍繞關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”問(wèn)題設(shè)立聯(lián)合攻關(guān)項(xiàng)目，研究團(tuán)隊(duì)依靠聯(lián)合創(chuàng)新中心、試驗(yàn)基地開(kāi)展科研活動(dòng)。例如，中國(guó)石油—西南石油大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體依托國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室組建聯(lián)合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)開(kāi)展研究，校企合作模式由傳統(tǒng)的“企業(yè)出題，學(xué)校答題”模式轉(zhuǎn)變?yōu)樾滦汀肮餐鲱}，共同解答”模式，即企業(yè)與學(xué)校一起探討勘探開(kāi)發(fā)前沿技術(shù)，雙方聯(lián)合研究的領(lǐng)域從解決短期技術(shù)問(wèn)題轉(zhuǎn)變?yōu)榻鉀Q長(zhǎng)遠(yuǎn)關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”難題。 企業(yè)參與高校主導(dǎo)的創(chuàng)新聯(lián)合體主要依靠高?？蒲匈Y源設(shè)立研究院，依靠企業(yè)產(chǎn)業(yè)資源設(shè)立聯(lián)合研發(fā)中心和實(shí)驗(yàn)室，在相關(guān)領(lǐng)域開(kāi)展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。華清聯(lián)合研究院則根據(jù)華潤(rùn)集團(tuán)在主營(yíng)業(yè)務(wù)核心技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)品和技術(shù)研發(fā)需求，在研究院內(nèi)部設(shè)立了新材料、微電子、環(huán)保、醫(yī)藥、5G 工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，聯(lián)合開(kāi)展研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化探索。實(shí)驗(yàn)室的研發(fā)團(tuán)隊(duì)發(fā)起項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)，經(jīng)過(guò)華潤(rùn)項(xiàng)目?jī)?nèi)審、外部專(zhuān)家組復(fù)審、管理委員會(huì)審批后，開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)。項(xiàng)目過(guò)程管理中實(shí)行里程碑考核方式，分階段撥付項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，財(cái)務(wù)狀態(tài)監(jiān)控，研發(fā)團(tuán)隊(duì)要進(jìn)行周期性進(jìn)度報(bào)告。項(xiàng)目結(jié)題前，需要對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)進(jìn)行審計(jì)，項(xiàng)目成果經(jīng)過(guò)評(píng)審專(zhuān)家組審核和管理委員會(huì)批復(fù)后，項(xiàng)目正式結(jié)題，研發(fā)團(tuán)隊(duì)將成果資料移交產(chǎn)業(yè)化公司進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。 科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制科技成果轉(zhuǎn)化是創(chuàng)新聯(lián)合體實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造的核心部分， 企業(yè)主導(dǎo)多方參與的創(chuàng)新聯(lián)合體的科技成果轉(zhuǎn)化為場(chǎng)景和需求驅(qū)動(dòng)融合模式。創(chuàng)新聯(lián)合體瞄準(zhǔn)重點(diǎn)場(chǎng)景，以企業(yè)需求為中心組織科技攻關(guān)，科技成果在主導(dǎo)企業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用，創(chuàng)新攻關(guān)和需求應(yīng)用緊密結(jié)合，轉(zhuǎn)化收益按照合同進(jìn)行分配。例如，中國(guó)石油—西南石油大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體的成果轉(zhuǎn)化以合同約定為主，實(shí)現(xiàn)成果和收益共享。 企業(yè)參與高校主導(dǎo)的創(chuàng)新聯(lián)合體主要通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、技術(shù)成果轉(zhuǎn)移有限責(zé)任公司、產(chǎn)業(yè)化公司等負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化?？萍汲晒D(zhuǎn)化收益分配方案由科研項(xiàng)目實(shí)際參與各方協(xié)商約定。華清聯(lián)合研究院下的聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室研發(fā)計(jì)劃通過(guò)專(zhuān)家評(píng)審后，華潤(rùn)集團(tuán)與清華研究院確定新知識(shí)成果產(chǎn)權(quán)分配方案，簽訂研發(fā)合同約定研發(fā)成果及成功分配比例。科研團(tuán)隊(duì)入駐聯(lián)合研究院開(kāi)展聯(lián)合研發(fā)活動(dòng)時(shí)，同步啟動(dòng)產(chǎn)業(yè)化，華潤(rùn)集團(tuán)和清華研究院合作設(shè)立產(chǎn)業(yè)化公司，公司股東為華潤(rùn)集團(tuán)、清華研究院和項(xiàng)目研發(fā)團(tuán)隊(duì)。研發(fā)項(xiàng)目結(jié)題后，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)將成果資料移交產(chǎn)業(yè)化公司，由產(chǎn)業(yè)化公司負(fù)責(zé)投融資、研發(fā)成果轉(zhuǎn)化和市場(chǎng)推廣。總體而言，雖然本文基于典型創(chuàng)新聯(lián)合體實(shí)踐，從企業(yè)作為主導(dǎo)者和參與者兩個(gè)角度開(kāi)展了對(duì)比，但就創(chuàng)新聯(lián)合本身而言，上述兩種情景下的組建方式、治理機(jī)制、研發(fā)機(jī)制和科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制并不是固有的，而是創(chuàng)新聯(lián)合體主導(dǎo)和參與者共同選擇協(xié)商的結(jié)果。從政策和新修訂的科技進(jìn)步法中的表述，我們可以知道，是鼓勵(lì)創(chuàng)新聯(lián)合體通過(guò)體制機(jī)制創(chuàng)新更好地支撐實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。因此，無(wú)論是企業(yè)主導(dǎo)，還是企業(yè)參與，都可以相互借鑒、學(xué)習(xí)、融通已有的經(jīng)驗(yàn)路徑，從而更好地推進(jìn)創(chuàng)新聯(lián)合體的組建和發(fā)展。
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