企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

（一）關(guān)于“三重一大”決策廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

（二）關(guān)于干部選拔任用廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

（三）關(guān)于安全生產(chǎn)管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控 

（四）關(guān)于市場(chǎng)營(yíng)銷管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控 

（五）關(guān)于財(cái)務(wù)管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

（六）關(guān)于工程建設(shè)管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

（七）關(guān)于物資采購(gòu)管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

（八）關(guān)于合同管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

（九）關(guān)于綜合事務(wù)管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

（十）關(guān)于費(fèi)用報(bào)銷管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

（十一）關(guān)于職工福利待遇管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

（十二）關(guān)于遵章守紀(jì)管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

（十三）關(guān)于黨費(fèi)工會(huì)經(jīng)費(fèi)管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理是以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心，以排查廉政風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)，以建立健全防范措施為保障，以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn)，以科技支撐為手段，將風(fēng)險(xiǎn)防控理論和質(zhì)量管理理念應(yīng)用于反腐倡廉實(shí)踐的工作機(jī)制。推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時(shí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，是黨風(fēng)廉政建設(shè)與企業(yè)業(yè)務(wù)建設(shè)緊密結(jié)合的有效形式，是對(duì)懲治和預(yù)防腐敗體系的重要完善。

（一）關(guān)于“三重一大”決策廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

1、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)形式

（1）重大事項(xiàng)未提前充分論證致使決策失誤，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失。

（2）“三重一大”事項(xiàng)未按規(guī)定履行民主決策程序、由個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)擅自決定，對(duì)公司造成不良后果。

（3）在履行“三重一大”民主決策程序時(shí)，未體現(xiàn)多數(shù)人的意見，造成決策失誤，對(duì)公司造成不良后果。

（4）決策程序不嚴(yán)謹(jǐn)，記錄不完整，紀(jì)要不規(guī)范，缺乏討論、決定、簽字等關(guān)鍵痕跡，不能充分反映決策過(guò)程和細(xì)節(jié)。

（5）涉及職工利益的重大事項(xiàng)未經(jīng)職工代表大會(huì)或相關(guān)程序討論，造成職工隊(duì)伍情緒不穩(wěn)定，發(fā)生集體上訪等影響企業(yè)形象事件。

（6）重大事項(xiàng)雖履行了民主決策程序，但在后期執(zhí)行過(guò)程中，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)及職能部門擅自變更會(huì)議決策，對(duì)公司造成經(jīng)濟(jì)損失和不良影響。

2、防范措施

（1）及時(shí)修訂完善公司黨委、總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則及公司“三重一大”決策管理辦法等規(guī)章制度，認(rèn)真落實(shí)黨委研究討論是決策重大問(wèn)題前置程序的要求，明確界定決策內(nèi)容、事項(xiàng)及程序。

——執(zhí)行部門：綜合管理部、黨委辦公室

（2）認(rèn)真貫徹執(zhí)行民主集中制原則，增強(qiáng)民主決策意識(shí)，認(rèn)真落實(shí)黨政領(lǐng)導(dǎo)末位表態(tài)制度，杜絕“一言堂”現(xiàn)象。

——公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員

（3）“三重一大”事項(xiàng)提交會(huì)議集體決策前應(yīng)充分吸收相關(guān)部門及人員的意見，做好基礎(chǔ)調(diào)研準(zhǔn)備。

——執(zhí)行部門：綜合管理部、黨委辦公室

（4）研究決定企業(yè)改制以及經(jīng)營(yíng)管理方面的重大問(wèn)題、涉及職工切身利益的重大事項(xiàng)、制定重要的規(guī)章制度等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由公司工會(huì)通過(guò)職工代表大會(huì)或者其他形式聽取職工的意見和建議。

——黨群工作部（工會(huì)）

（5）各級(jí)人員要嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”關(guān)于決策準(zhǔn)備、決策形成、決策執(zhí)行等工作流程，促進(jìn)形成相互監(jiān)督、相互制約工作氛圍。

——執(zhí)行部門：公司領(lǐng)導(dǎo)人員，各部門、場(chǎng)站

（6）公司監(jiān)察審計(jì)部門要加強(qiáng)對(duì)“三重一大”決策制度執(zhí)行情況的督檢查，確保決策程序規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)，決策會(huì)議記錄有討論、決定、簽字等關(guān)鍵痕跡。

——執(zhí)行部門：黨群工作部（紀(jì)檢監(jiān)察）

（二）關(guān)于干部選拔任用廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

1、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)形式

（1）未按照干部選拔任用規(guī)定程序推薦、考察、醞釀、討論決定任免干部。

（2）利用職務(wù)便利封官許愿、營(yíng)私舞弊，使不符合資格條件人員參加干部選拔，或使符合條件的人員不能參加考試。

（3）利用職務(wù)便利，私自泄露干部考察、醞釀、決定、考試試題等環(huán)節(jié)中不允許公開的內(nèi)容。

（4）在干部選拔環(huán)節(jié)中，采取不正當(dāng)手段為本人或者他人謀取職位。

（5）在干部考察工作中隱瞞或者歪曲事實(shí)真相。

（6）在工作調(diào)動(dòng)、機(jī)構(gòu)變動(dòng)時(shí)，突擊提拔、調(diào)整干部。要求或者指使提拔親屬及身邊工作人員。

（7）對(duì)公示期間反映的問(wèn)題刻意隱瞞或未正確處理。

（8）競(jìng)聘人員有弄虛作假、拉票、賄選、小團(tuán)伙等違規(guī)行為。

2、防范措施

（1）認(rèn)真執(zhí)行上級(jí)干部選拔任用制度，修訂完善公司關(guān)于中層干部任免工作制度，嚴(yán)格規(guī)范公司干部選拔任用程序。

——執(zhí)行部門：黨委組織部

（2）嚴(yán)格選拔任用工作流程，認(rèn)真執(zhí)行動(dòng)議、提名、醞釀、民主推薦、組織考察、征求紀(jì)檢意見、組織人事部門建議、黨委討論決定、個(gè)人事項(xiàng)核查、公示、任職等11個(gè)程序。

——公司黨委、黨委組織部

（3）認(rèn)真執(zhí)行“三重一大”決策制度，做好選拔人員的充分調(diào)研，干部選拔任用必須經(jīng)黨委會(huì)集體討論后方可任用。

——執(zhí)行部門：黨委組織部

（4）嚴(yán)格執(zhí)行公示和紀(jì)檢審核程序，加強(qiáng)群眾監(jiān)督和紀(jì)檢部門的監(jiān)督。

——執(zhí)行部門：黨委組織部、黨群工作部（紀(jì)檢監(jiān)察）

（5）加強(qiáng)黨風(fēng)廉政教育，增強(qiáng)各級(jí)管理人員廉潔自律意識(shí)，杜絕在干部選拔任用環(huán)節(jié)發(fā)生違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象。

——執(zhí)行部門：黨群工作部（紀(jì)檢監(jiān)察）  

（6）建立責(zé)任追究制度，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。

——執(zhí)行部門：公司黨委、紀(jì)委

（三）關(guān)于安全生產(chǎn)管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控 

1、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)形式

（1）在日常安全生產(chǎn)管理、重要節(jié)點(diǎn)檢查及安全隱患排查過(guò)程中，接受個(gè)別部門場(chǎng)站、人員的好處拉攏，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不作處理或降低整改條件或減輕處罰。

（2）在發(fā)生事故時(shí)，為維護(hù)局部利益，采取對(duì)事故隱瞞不報(bào)或不如實(shí)上報(bào)，以期大事化小、小事化了。

（3）場(chǎng)站人員崗級(jí)調(diào)整、培訓(xùn)、考試過(guò)程中，發(fā)生行賄受賄行為。

（4）安全生產(chǎn)管理及指標(biāo)考核過(guò)程中，部門、場(chǎng)站私自編造假資料、假數(shù)據(jù)，以取得公司獎(jiǎng)勵(lì)或避免被考核。

（5）借配備生產(chǎn)用品備品備件、安全工器具的機(jī)會(huì)，接受供應(yīng)商的好處，將公司采購(gòu)信息泄露給對(duì)方；或借公司采購(gòu)生產(chǎn)設(shè)備之機(jī)，為自己親戚、朋友、特殊關(guān)系人提供物資采購(gòu)的便利條件。

（6）接受供應(yīng)商賄賂，對(duì)公司購(gòu)進(jìn)低質(zhì)、高價(jià)安全生產(chǎn)用品進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)時(shí)放松標(biāo)準(zhǔn)和要求。

（7）將生產(chǎn)用品備品備件、安全工器具變相處理挪為私用、他用。

（8）場(chǎng)站廢舊物資不按規(guī)定辦理退庫(kù)手續(xù)，違規(guī)截留或私自處理變賣場(chǎng)站庫(kù)存設(shè)備、廢舊材料，將設(shè)備材料、處理款私分、私用。

2、防范措施

（1）修訂完善安全生產(chǎn)的獎(jiǎng)懲制度和工作流程，形成相互監(jiān)督、制衡管理機(jī)制。

——執(zhí)行部門：安全生產(chǎn)部、各場(chǎng)站

（2）加強(qiáng)對(duì)相關(guān)安全生產(chǎn)費(fèi)用支出的審核，規(guī)范生產(chǎn)物資采購(gòu)、招標(biāo)等工作流程，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)工作和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督。

——執(zhí)行部門：計(jì)劃發(fā)展部、安全生產(chǎn)部、財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部、黨群工作部（紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)）

（3）嚴(yán)格場(chǎng)站出入庫(kù)工作流程，定期盤點(diǎn)場(chǎng)站庫(kù)存物資。

——執(zhí)行部門：計(jì)劃發(fā)展部、各場(chǎng)站

（4）加強(qiáng)部門、場(chǎng)站人員的廉潔從業(yè)和職業(yè)道德的經(jīng)常性教育，定期匯報(bào)部門廉潔從業(yè)情況。

——執(zhí)行部門：安全生產(chǎn)部，各場(chǎng)站

（5）發(fā)揮黨支部及支部紀(jì)檢委員的監(jiān)督職能，做好所轄部門、場(chǎng)站人員的廉潔教育和監(jiān)督。

——各黨支部

（6）認(rèn)真開展內(nèi)部審計(jì)和效能監(jiān)察，防微杜漸，杜絕發(fā)生各類不廉潔行為。

——執(zhí)行部門：黨群工作部（監(jiān)察審計(jì)）

（7）堅(jiān)持挺紀(jì)在前，針對(duì)發(fā)生違規(guī)事件，嚴(yán)格按照黨紀(jì)條規(guī)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究和經(jīng)濟(jì)處罰。

——公司黨委、紀(jì)委

（四）關(guān)于市場(chǎng)營(yíng)銷管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

1、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)形式

（1）銷售合同制定不規(guī)范或內(nèi)容存在大量漏洞，導(dǎo)致合同無(wú)法按期履行，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失。

（2）在市場(chǎng)營(yíng)銷公務(wù)往來(lái)過(guò)程中，虛開、多開發(fā)票，或在公司報(bào)銷應(yīng)由私人承擔(dān)的費(fèi)用，從中謀取個(gè)人利益。

（3）營(yíng)銷人員泄露企業(yè)信息，致使合同價(jià)格不真實(shí)，造成企業(yè)受損。

（4）發(fā)生影響電網(wǎng)調(diào)度正常工作秩序的違規(guī)違紀(jì)行為。

（5）發(fā)生因工作人員失職失責(zé)，導(dǎo)致因工作溝通、資料報(bào)送失誤，致使公司電量交易計(jì)劃不到位，造成公司爭(zhēng)電量工作受損。

2、防范措施

（1）加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)營(yíng)銷費(fèi)用開支的監(jiān)管、審核。

——執(zhí)行部門：綜合管理部、財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部、黨群工作部（監(jiān)察審計(jì)）

（2）認(rèn)真研究電網(wǎng)政策，嚴(yán)格執(zhí)行電價(jià)交易規(guī)定，不發(fā)生違規(guī)違紀(jì)行為。

——執(zhí)行部門：市場(chǎng)營(yíng)銷部

（3）提升公司內(nèi)部監(jiān)督審計(jì)職能，做好營(yíng)銷人員執(zhí)紀(jì)情況的監(jiān)督和檢查。

——執(zhí)行部門：黨群工作部（監(jiān)察審計(jì)）

（4）加強(qiáng)部門人員的廉潔從業(yè)和職業(yè)道德的經(jīng)常性教育，定期匯報(bào)部門廉潔從業(yè)情況。

——執(zhí)行部門：市場(chǎng)營(yíng)銷部

（5）發(fā)揮黨支部及支部紀(jì)檢委員的監(jiān)督職能，做好所轄部門人員的廉潔教育和監(jiān)督。

——機(jī)關(guān)第二黨支部

（6）嚴(yán)格監(jiān)督執(zhí)紀(jì)，發(fā)現(xiàn)苗頭性問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行廉政談話，嚴(yán)格追究相關(guān)人員違規(guī)違紀(jì)責(zé)任。

——公司黨委、紀(jì)委

（五）關(guān)于財(cái)務(wù)管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

1、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)形式

（1）設(shè)立“小金庫(kù)”隱匿電費(fèi)、勞務(wù)、資產(chǎn)處置、出租、利息等收入，將單位資金違規(guī)存放銀行，獲取個(gè)人利益。

（2）虛列成本、招待費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、辦公費(fèi)、職工工資、福利費(fèi)用、傭金、業(yè)務(wù)及管理費(fèi)等，或轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、虛假應(yīng)收款項(xiàng)壞賬核銷、虛假損毀、報(bào)費(fèi)、虛假關(guān)聯(lián)交易等，牟取不當(dāng)利益。

（3）發(fā)生財(cái)務(wù)人員利用職務(wù)便利挪用、私用公款行為。

（4）偽造、編造或隱匿、銷毀會(huì)計(jì)憑證、賬簿，編制虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料。

（5）不按規(guī)定執(zhí)行收支兩條線管理，出現(xiàn)坐收坐支、截留、挪用資金等違規(guī)違法行為。

（6）票據(jù)審核把關(guān)不嚴(yán)，對(duì)不符合規(guī)定的支出和手續(xù)不齊全的票證未退回，存在白條入帳的現(xiàn)象。

（7）不及時(shí)與銀行核對(duì)賬目，造成資金流失；固定資產(chǎn)管理不嚴(yán)，出現(xiàn)資產(chǎn)流失或丟失現(xiàn)象等。

2、防范措施

（1）修訂完善公司財(cái)務(wù)工作制度，規(guī)范財(cái)務(wù)管理流程，統(tǒng)一會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)科目、信息標(biāo)準(zhǔn)和工作流程。

——執(zhí)行部門：財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部

（2）嚴(yán)格執(zhí)行賬戶審批備案手續(xù)，杜絕未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開立賬戶行為；落實(shí)銀行賬戶管控標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)銀行賬戶年檢，不定期開展“小金庫(kù)”檢查，加強(qiáng)開戶監(jiān)管。

——執(zhí)行部門：財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部

（3）完善財(cái)務(wù)管控體系建設(shè)，加強(qiáng)資金集中統(tǒng)一管理，加強(qiáng)日常監(jiān)控檢查。

——執(zhí)行部門：財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部

（4）嚴(yán)格收支兩條線的工作流程，定期對(duì)票據(jù)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

——執(zhí)行部門：財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部

（5）實(shí)行公司支票、印鑒、密碼、現(xiàn)金等分塊管理，落實(shí)相互監(jiān)督管理原則。

——執(zhí)行部門：財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部

（6）定期盤點(diǎn)庫(kù)存現(xiàn)金，確保現(xiàn)金帳面余額與實(shí)際庫(kù)存相符，發(fā)現(xiàn)不符時(shí)應(yīng)及時(shí)排查原因。

——執(zhí)行部門：財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部

（7）嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律，加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員業(yè)務(wù)水平的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)和國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度和財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)公司及公司制定的相關(guān)財(cái)務(wù)管理工作制度。

——執(zhí)行部門：財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部

（8）加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員職業(yè)道德的學(xué)習(xí)和廉潔教育，增強(qiáng)人員廉潔自律意識(shí)和服務(wù)意識(shí)。

——執(zhí)行部門：財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部、黨群工作部（紀(jì)檢監(jiān)察）

（9）加強(qiáng)財(cái)務(wù)稽核和專項(xiàng)審計(jì)，加強(qiáng)外部審計(jì)和公司內(nèi)部監(jiān)察審計(jì)的監(jiān)督和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題。

——執(zhí)行部門：黨群工作部（監(jiān)察審計(jì)）

（六）關(guān)于工程建設(shè)管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

1、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)形式

（1）在工程進(jìn)度管理中接受關(guān)聯(lián)人好處拉攏，降低施工方案編制、工程質(zhì)量審核要求，為其在計(jì)量簽證、工程進(jìn)度、工程款支付、信譽(yù)考核評(píng)價(jià)等方面提供便利。

（2）在項(xiàng)目發(fā)生質(zhì)量、安全事故或業(yè)主投訴事件時(shí)，因接受關(guān)聯(lián)人好處拉攏，故意隱瞞 真相、偏袒當(dāng)事人。

（3）接受施工單位、材料供應(yīng)商和有業(yè)務(wù)往來(lái)的單位及個(gè)人的財(cái)物，或把業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)交付公司的各類財(cái)物據(jù)為己有或私分。

（4）參加施工單位、材料供應(yīng)商和有業(yè)務(wù)往來(lái)的單位及個(gè)人的、影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請(qǐng)和娛樂(lè)活動(dòng)。

（5）私自向施工單位、材料供貨商和有業(yè)務(wù)往來(lái)的單位及個(gè)人索要回扣費(fèi)、好處費(fèi)。

（6）為私人或親屬在施工單位、材料供應(yīng)商和有業(yè)務(wù)往來(lái)的單位提供經(jīng)濟(jì)往來(lái)業(yè)務(wù)的支持，或把親戚、朋友的隊(duì)伍引進(jìn)項(xiàng)目工程、供應(yīng)物資設(shè)備等業(yè)務(wù)。

2、防范措施

（1）嚴(yán)格工程建設(shè)的各項(xiàng)規(guī)章制度，重大事項(xiàng)必須經(jīng)相關(guān)會(huì)議集體討論決定，避免發(fā)生個(gè)人或少數(shù)人擅自決定的現(xiàn)象。

——執(zhí)行部門：工程建設(shè)部

（2）加強(qiáng)工程管理過(guò)程的監(jiān)管，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目費(fèi)用開支的監(jiān)控、監(jiān)督和審核，保障項(xiàng)目規(guī)范、有序進(jìn)行。

——執(zhí)行部門：計(jì)劃發(fā)展部、財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部、工程建設(shè)部、黨群工作部（監(jiān)察審計(jì)）

（3）發(fā)揮審計(jì)機(jī)構(gòu)在工程跟蹤審計(jì)中的作用，舉一反三學(xué)習(xí)、回查審計(jì)機(jī)構(gòu)提出的問(wèn)題。

——執(zhí)行部門：黨群工作部（監(jiān)察審計(jì)）

（4）加強(qiáng)工程建設(shè)人員廉潔從業(yè)和職業(yè)道德的經(jīng)常性教育，定期匯報(bào)部門廉潔從業(yè)情況。

——執(zhí)行部門：工程建設(shè)部、黨群工作部（紀(jì)檢監(jiān)察）

（5）發(fā)揮黨支部及支部紀(jì)檢委員的監(jiān)督職能，做好所轄部門場(chǎng)站人員的廉潔教育和監(jiān)督。

——執(zhí)行部門：各黨支部

（6）加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)察和審計(jì)，做好工程管理人員執(zhí)紀(jì)情況的監(jiān)督和檢查。

——執(zhí)行部門：黨群工作部（監(jiān)察審計(jì)）

3、工程建設(shè)類責(zé)任追究情形

（1）未按規(guī)定對(duì)合同標(biāo)的進(jìn)行調(diào)查論證或風(fēng)險(xiǎn)分析，未經(jīng)授權(quán)或超越授權(quán)投標(biāo)，中標(biāo)價(jià)格嚴(yán)重低于成本，造成企業(yè)資產(chǎn)損失；

（2）違反規(guī)定擅自簽訂或變更合同，合同約定未經(jīng)嚴(yán)格審查，存在重大疏漏；

（3）工程以及與工程建設(shè)有關(guān)的貨物、服務(wù)未按規(guī)定招標(biāo)或規(guī)避招標(biāo)；

（4）違反規(guī)定轉(zhuǎn)包、分包；

（5）工程組織管理混亂，致使工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，工程成本嚴(yán)重超支；

（6）違反合同約定超計(jì)價(jià)、超進(jìn)度付款等。

（七）關(guān)于物資采購(gòu)管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

1、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)形式

（1）接受投標(biāo)單位的行賄，向?qū)Ψ叫孤豆緲?biāo)書信息。

（2）接受物資設(shè)備供應(yīng)商回扣、返點(diǎn)等形式的好處，在物資設(shè)備供應(yīng)商選擇、價(jià)格洽談、合同簽訂等方面為其提供便利，損害公司利益。

（3）與物資設(shè)備供應(yīng)商合伙勾結(jié)，在物資設(shè)備驗(yàn)收程序、數(shù)量、質(zhì)量、結(jié)算、付款等方面做文章，使采購(gòu)物資設(shè)備價(jià)格高、質(zhì)量低劣或數(shù)量短缺。

（4）利用職務(wù)之便，讓自己的親屬、親戚、朋友或其他特殊關(guān)系人供應(yīng)物資設(shè)備，謀取利益。

（5）對(duì)供應(yīng)商“吃、拿、卡、要”，要求對(duì)方為個(gè)人支付宴請(qǐng)、娛樂(lè)等費(fèi)用，提供車輛、油費(fèi)等個(gè)人便利，索要煙酒、購(gòu)物卡、節(jié)日禮物禮品等好處。

（6）接受公司內(nèi)外部人員好處拉攏，利用公司采購(gòu)機(jī)會(huì)為其提供購(gòu)買私人物品的便利。

（7）未按照公司規(guī)定程序處理廢舊材料、設(shè)備，因管理不善造成材料大量流失，或故意低價(jià)售賣廢舊公司物資，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失。

（8）擅自違規(guī)截留、私自變賣私分、私用廢舊物資處理款。

2、防范措施

（1）修訂完善公司物資設(shè)備采購(gòu)、招標(biāo)制度，健全對(duì)供應(yīng)商的管理制度，規(guī)范物資設(shè)備采購(gòu)、招標(biāo)的工作流程。

——執(zhí)行部門：計(jì)劃發(fā)展部

（2）完善物資設(shè)備驗(yàn)收、使用、管理制度，嚴(yán)格出入庫(kù)工作流程。

——執(zhí)行部門：計(jì)劃發(fā)展部

（3）加強(qiáng)評(píng)標(biāo)專家和商務(wù)人員的監(jiān)管，嚴(yán)肅查處與廠商勾結(jié)、損害企業(yè)利益的行為。

——執(zhí)行部門：計(jì)劃發(fā)展部、黨群工作部（紀(jì)檢監(jiān)察）

（4）加強(qiáng)對(duì)物資采購(gòu)的監(jiān)管，定期對(duì)公司及各場(chǎng)站庫(kù)存物資進(jìn)行盤點(diǎn)。

——執(zhí)行部門：計(jì)劃發(fā)展部、黨群工作部（紀(jì)檢監(jiān)察）

（5）公司監(jiān)察審計(jì)部門做好物資采購(gòu)效能監(jiān)察，定期做好物資采購(gòu)工作的檢查和監(jiān)督。

——執(zhí)行部門：計(jì)劃發(fā)展部、黨群工作部（紀(jì)檢監(jiān)察）

（6）做好部門工作人員日常廉潔從業(yè)和職業(yè)道德教育，定期匯報(bào)部門廉潔從業(yè)工作情況報(bào)告。

——執(zhí)行部門：計(jì)劃發(fā)展部、黨群工作部（紀(jì)檢監(jiān)察）

（7）發(fā)揮黨支部及支部紀(jì)檢委員的監(jiān)督職能，做好所轄部門場(chǎng)站人員的廉潔教育和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督。

——各黨支部

3、物資采購(gòu)類責(zé)任追究情形

（1）未按規(guī)定訂立、履行合同，未履行或未正確履行職責(zé)致使合同標(biāo)的價(jià)格明顯不公允；

（2）交易行為虛假或違規(guī)開展“空轉(zhuǎn)”貿(mào)易；

（3）利用關(guān)聯(lián)交易輸送利益；

（4）未按規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)或未執(zhí)行招標(biāo)結(jié)果；

（5）違反規(guī)定提供賒銷信用、資質(zhì)或預(yù)付款項(xiàng)，利用業(yè)務(wù)預(yù)付或物資交易等方式變相融資或投資；

（6）違反規(guī)定開展商品期貨、期權(quán)等衍生業(yè)務(wù)；

（7）未按規(guī)定對(duì)應(yīng)收款項(xiàng)及時(shí)追索或采取有效保全措施等。

（八）關(guān)于合同管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

1、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)形式

（1）公司合同管理制度不完備，合同管理人員缺乏合同風(fēng)險(xiǎn)控制能力。

（2）因接受施工方、供貨商等乙方單位的回扣、禮金等好處費(fèi)，在簽訂合同時(shí)，未對(duì)對(duì)方的公司資質(zhì)、技術(shù)條件、履約能力等必要條件進(jìn)行認(rèn)真審核，導(dǎo)致合同履約出現(xiàn)問(wèn)題，對(duì)公司造成經(jīng)濟(jì)損失。

（3）接受對(duì)方單位的關(guān)系拉攏，致使合同文本存在關(guān)鍵條款缺失、責(zé)任界定表述不清等問(wèn)題，使公司權(quán)益受損。

（4）與對(duì)方單位關(guān)系密切，不按合同關(guān)于進(jìn)度、支付比例的要求履行支付程序，提前為對(duì)方單位支付合同費(fèi)用。

（5）以簽訂、商談合同內(nèi)容為由，接受對(duì)方單位的宴請(qǐng)、娛樂(lè)項(xiàng)目。

（6）向?qū)Ψ絾挝凰饕乜刍蛑Ц秱€(gè)人發(fā)生的餐飲票、住宿票、交通、手機(jī)等費(fèi)用。

（7）將與合同無(wú)關(guān)的費(fèi)用以會(huì)議費(fèi)、招待費(fèi)等名義報(bào)銷并列入公司成本。

2、防范措施

（1） 依照國(guó)家的《合同法》以及上級(jí)頒布制定的相關(guān)的合同管理制度， 建立公司完善的合同管理機(jī)制，修訂完善合同管理工作制度，規(guī)范合同簽訂流程。

——執(zhí)行部門：計(jì)劃發(fā)展部

（2）科學(xué)制定合同格式文本，在公司相關(guān)人員審核的同時(shí)，邀請(qǐng)法律顧問(wèn)或?qū)I(yè)律師對(duì)合同條款執(zhí)行存在法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容審核，確保無(wú)履約的法律風(fēng)險(xiǎn)。

——執(zhí)行部門：計(jì)劃發(fā)展部

（3）嚴(yán)把合同審核關(guān)，嚴(yán)格合同授權(quán)、審批工作流程，要對(duì)對(duì)方單位的從業(yè)資格、完整的履約能力、技術(shù)條件等重要信息進(jìn)行認(rèn)真審核。

——執(zhí)行部門：計(jì)劃發(fā)展部

（4）加強(qiáng)合同用章的管理。合同用章作為簽訂合同時(shí)的重要憑證，要加強(qiáng)保管，做到專人保管、專章專用，避免合同用章的濫用所造成的合同風(fēng)險(xiǎn)。

——執(zhí)行部門：計(jì)劃發(fā)展部

（5）嚴(yán)格合同執(zhí)行管理，合同管理部門、財(cái)務(wù)部門要認(rèn)真審核合同支付的工作流程。

——執(zhí)行部門：計(jì)劃發(fā)展部、財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部

（6）加強(qiáng)合同管理人員的廉潔從業(yè)和職業(yè)道德的經(jīng)常性教育，定期匯報(bào)部門廉潔從業(yè)情況。

——執(zhí)行部門：計(jì)劃發(fā)展部、黨群工作部（紀(jì)檢監(jiān)察）

（7）強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察審計(jì)，做好相關(guān)人員執(zhí)紀(jì)情況的監(jiān)督和檢查工作，對(duì)涉及違規(guī)違紀(jì)人員嚴(yán)肅追責(zé)。

——公司黨委、紀(jì)委，黨群工作部（監(jiān)察審計(jì)）

3、合同類責(zé)任追究的情形

（1）未按規(guī)定履行內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)職責(zé)，導(dǎo)致內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理制度缺失，內(nèi)控流程存在重大缺陷；

（2）內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理制度未執(zhí)行或執(zhí)行不力，對(duì)經(jīng)營(yíng)投資重大風(fēng)險(xiǎn)未能及時(shí)分析、識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、應(yīng)對(duì)和報(bào)告；

（3）未按規(guī)定對(duì)企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策等進(jìn)行法律審核；

（4）過(guò)度負(fù)債危及企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)，惡意逃廢金融債務(wù)；

（5）瞞報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)或遲報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)損失事件，指使編制虛假財(cái)務(wù)報(bào)告，企業(yè)賬實(shí)嚴(yán)重不符等。

（九）關(guān)于綜合事務(wù)管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

1、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)形式

（1）違反公司公務(wù)接待管理規(guī)定，私自超標(biāo)準(zhǔn)、超規(guī)格接待。

（2）利用對(duì)公務(wù)業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)或事由，貪污、截留公款或報(bào)銷私人費(fèi)用、辦理個(gè)人私事。

（3）虛增公務(wù)接待內(nèi)容，套取貪污公款。

（4）在公務(wù)接待期間，借機(jī)接待自己的親屬、朋友或其他特定關(guān)系人。

（5） 違規(guī)使用公車辦理個(gè)人私事，出現(xiàn)公車私用、私車公用現(xiàn)象。

（6）出現(xiàn)虛開加油發(fā)票，套取現(xiàn)金或?yàn)樗饺塑囕v加油的行為；或借車輛修理之機(jī)，索取修理單位好處或套取修理費(fèi)用牟取私利。

（7）利用單位公務(wù)往來(lái)關(guān)系，為親屬經(jīng)商、辦企業(yè)提供便利條件，或者利用同事之間職權(quán)相互為對(duì)方親屬提供便利條件。

（8）要求與公司有利益往來(lái)的單位支付或報(bào)銷應(yīng)由個(gè)人承擔(dān)的費(fèi)用，或提供車輛、住宿服務(wù)等行為。

2、防范措施

（1）修訂完善綜合事務(wù)管理制度，規(guī)范綜合事務(wù)工作審批流程。

——執(zhí)行部門：綜合管理部

（2）強(qiáng)化預(yù)算管理，做好綜合事務(wù)管理費(fèi)用目標(biāo)分解，加強(qiáng)公務(wù)費(fèi)用報(bào)銷的審核。

——執(zhí)行部門：綜合管理部

（3）強(qiáng)化過(guò)程管理監(jiān)督，充分利用審計(jì)和效能監(jiān)察成果，督促整改管理問(wèn)題，促進(jìn)提升管理實(shí)效。

——執(zhí)行部門：黨群工作部（監(jiān)察審計(jì)）

（4）加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察，做好綜合事務(wù)管理的監(jiān)督和檢查。

——執(zhí)行部門：黨群工作部（監(jiān)察審計(jì)）

（5）做好部門工作人員日常廉潔從業(yè)和職業(yè)道德教育，定期匯報(bào)部門廉潔從業(yè)工作情況報(bào)告。

——執(zhí)行部門：綜合管理部、黨群工作部（紀(jì)檢監(jiān)察）

（6）發(fā)揮黨支部及支部紀(jì)檢委員的監(jiān)督職能，做好公司部門、場(chǎng)站人員的廉潔教育和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督。

——各黨支部

（十）關(guān)于費(fèi)用報(bào)銷管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

1、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)形式

（1）用公款報(bào)銷或者支付應(yīng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的費(fèi)用，如報(bào)銷超出出差路線時(shí)間的費(fèi)用，將私人車輛油費(fèi)、修理費(fèi)虛列入公司票據(jù)。

（2）虛開票據(jù)，拉攏授意開票人開具超過(guò)實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。

（3）在會(huì)議中通過(guò)虛填專家名單等方式提取咨詢費(fèi)等會(huì)議費(fèi)用。

（4）違反公司規(guī)定，超標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷交通、住宿、伙食補(bǔ)助等相關(guān)費(fèi)用。

（5）借公務(wù)出差機(jī)會(huì)，用公款旅游或者變相用公款旅游。

（6）用公款參與高消費(fèi)娛樂(lè)、健身活動(dòng)和獲取各種形式的俱樂(lè)部會(huì)員資格。

（7）用公款支付親屬學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、旅游等費(fèi)用， 為親屬出國(guó)(境)定居、留學(xué)、探親等向個(gè)人或者機(jī)構(gòu)索取資助。

（8）要求與公司有利益往來(lái)的單位支付或報(bào)銷應(yīng)由個(gè)人承擔(dān)的食宿交通等費(fèi)用。

2、防范措施

（1）修訂完善差旅費(fèi)報(bào)銷和業(yè)務(wù)招待管理等各項(xiàng)制度，規(guī)范費(fèi)用審批、報(bào)銷流程，并做好制度宣貫和執(zhí)行。

——執(zhí)行部門：綜合管理部、財(cái)務(wù)管理部

（2）綜合部、財(cái)務(wù)部加強(qiáng)費(fèi)用報(bào)銷環(huán)節(jié)的審核、監(jiān)督。

——執(zhí)行部門：綜合管理部、財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部

（3）嚴(yán)格費(fèi)用管理，做好各項(xiàng)費(fèi)用目標(biāo)分解，做好日常費(fèi)用報(bào)銷管理。

——執(zhí)行部門：綜合管理部

（4）加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察，做好費(fèi)用報(bào)銷工作的監(jiān)督和檢查。

——執(zhí)行部門：黨群工作部（紀(jì)檢監(jiān)察）

（5）做好部門工作人員日常廉潔從業(yè)和職業(yè)道德教育，定期匯報(bào)部門廉潔從業(yè)工作情況報(bào)告。

——執(zhí)行部門：綜合管理部

（6）發(fā)揮黨支部及紀(jì)檢委員的監(jiān)督職能，做好公司部門、場(chǎng)站人員的廉潔教育和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督。

——各黨支部

（十一）關(guān)于職工福利待遇管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

1、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)形式

（1）違反上級(jí)和公司相關(guān)管理規(guī)定，巧立名目變相提高職工福利待遇。

（2）違反規(guī)定超發(fā)年休假補(bǔ)貼、暖氣費(fèi)補(bǔ)貼、通訊費(fèi)補(bǔ)貼和住房補(bǔ)貼等。

（3）擠占和挪用生產(chǎn)、建設(shè)等專項(xiàng)資金發(fā)放職工福利。

（4）大額福利費(fèi)用的支出、工作服定制等未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定或超標(biāo)準(zhǔn)。

2、防范措施

（1）加強(qiáng)政策學(xué)習(xí)，修訂完善相關(guān)管理制度，規(guī)范管理流程，并做好制度宣貫和執(zhí)行。

——執(zhí)行部門：綜合管理部

（2）將職工福利費(fèi)納入公司預(yù)算管理，做好日常管理監(jiān)督。

——執(zhí)行部門：綜合管理部、黨群工作部

（3）在決定大額福利費(fèi)用的支出時(shí)，嚴(yán)格履行“三重一大”決策和民主管理程序。

——執(zhí)行部門：綜合管理部、黨委辦公室

（4）做好部門工作人員日常廉潔從業(yè)和職業(yè)道德教育，定期匯報(bào)部門廉潔從業(yè)工作情況報(bào)告。

——執(zhí)行部門：綜合管理部、黨群工作部（紀(jì)檢監(jiān)察）

（5）發(fā)揮黨支部及支部紀(jì)檢委員的監(jiān)督職能，做好公司部門、場(chǎng)站人員的廉潔教育和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督。

——各黨支部

（十二）關(guān)于遵章守紀(jì)管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

1、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)形式

（1）發(fā)生公司領(lǐng)導(dǎo)人員、中層管理人員、黨員違反黨紀(jì)黨規(guī)的事件。

（2）發(fā)生違反綜合治理、非法宗教活動(dòng)等維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的事件。

（3）發(fā)生黃、賭、毒等違反社會(huì)管理秩序事件。

（4）發(fā)生公司員工違反國(guó)家法律的刑事案件。

（5）違反集團(tuán)公司、國(guó)電電力、新疆公司以及本公司關(guān)于勞動(dòng)、組織、人事紀(jì)律或規(guī)章制度等事件。

（6）發(fā)生員工越級(jí)上訪現(xiàn)象。

2、防范措施

（1）嚴(yán)格公司各項(xiàng)管理制度和工作流程，并將遵章守紀(jì)納入目標(biāo)責(zé)任書并組織層層簽訂。

——執(zhí)行部門：各部門、場(chǎng)站

（2）制訂法治建設(shè)工作規(guī)劃，強(qiáng)化法制教育，營(yíng)造公司遵紀(jì)守法的職業(yè)氛圍。

——執(zhí)行部門：綜合管理部

（3）暢通公司信訪渠道，發(fā)揮公司廣大群眾的監(jiān)督作用，做好防微杜漸。

——執(zhí)行部門：綜合管理部、黨群工作部（紀(jì)檢監(jiān)察）

（4）做好日常不穩(wěn)定因素排查工作。密切關(guān)注上訪人員動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)聯(lián)系和溝通，積極消除不穩(wěn)定因素，防止事態(tài)擴(kuò)大。

——執(zhí)行部門：綜合管理部

（5）加強(qiáng)公司黨風(fēng)廉政建設(shè)，做好廉政教育和日常遵章守紀(jì)的執(zhí)紀(jì)監(jiān)督。

——執(zhí)行部門：黨群工作部（紀(jì)檢監(jiān)察）

（6）做好部門、場(chǎng)站工作人員日常廉潔從業(yè)和職業(yè)道德教育，定期匯報(bào)部門廉潔從業(yè)工作情況報(bào)告。

——執(zhí)行部門：各部門、場(chǎng)站

（7）發(fā)揮黨支部及支部紀(jì)檢委員的監(jiān)督職能，做好公司部門、場(chǎng)站人員的廉潔教育和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督。

——各黨支部

（十三）關(guān)于黨費(fèi)工會(huì)經(jīng)費(fèi)管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

1、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)形式

（1）未按照規(guī)定管理和使用黨建活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、黨費(fèi)、工會(huì)會(huì)費(fèi)。

（2）不按規(guī)定上繳黨費(fèi)和工會(huì)經(jīng)費(fèi)。

（3）未按規(guī)定組織黨員、員工按時(shí)足額繳納黨費(fèi)、工會(huì)會(huì)費(fèi)。

（4）將黨建活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、黨費(fèi)、工會(huì)會(huì)費(fèi)挪作他用，或報(bào)銷應(yīng)由個(gè)人支付的費(fèi)用。

（5）虛列費(fèi)用和支出，報(bào)銷事由、申請(qǐng)與實(shí)際票據(jù)不對(duì)應(yīng)。

（6）品與實(shí)際發(fā)放數(shù)據(jù)不符。

（7）工會(huì)違規(guī)給公司員工發(fā)放購(gòu)物卡。

2、防范措施

（1）修訂完善公司黨建活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、黨費(fèi)、工會(huì)經(jīng)費(fèi)管理制度。

——執(zhí)行部門：黨群工作部

（2）加強(qiáng)黨建活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、黨費(fèi)、工會(huì)經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理，建立經(jīng)費(fèi)審查委員會(huì)，嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)費(fèi)預(yù)算。

——執(zhí)行部門：黨群工作部 財(cái)務(wù)管理部

（3）明確各級(jí)管理人員職責(zé)，收好、用好、管好黨建活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、黨費(fèi)、工會(huì)經(jīng)費(fèi)。

——公司黨委書記、紀(jì)委書記，黨群工作部，各黨支部、分工會(huì)

（4）按照中央組織部關(guān)于黨費(fèi)使用項(xiàng)目的要求，嚴(yán)格黨費(fèi)使用審批及報(bào)銷程序，精細(xì)合理使用的黨費(fèi)。

——執(zhí)行部門：黨群工作部 財(cái)務(wù)管理部

（5）定期公示黨建活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、黨費(fèi)、工會(huì)經(jīng)費(fèi)使用情況，每年定期通報(bào)費(fèi)用使用情況，發(fā)揮群眾的監(jiān)督作用。

——執(zhí)行部門：黨群工作部，各黨支部、分工會(huì)

（6）及時(shí)向上級(jí)組織上解黨建經(jīng)費(fèi)、工會(huì)會(huì)費(fèi)，接受上級(jí)主管部門檢查和監(jiān)督。

——執(zhí)行部門：黨群工作部

（7）強(qiáng)化審計(jì)應(yīng)用，做好黨建活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、黨費(fèi)、工會(huì)經(jīng)費(fèi)的年度工作審計(jì)。

——執(zhí)行部門：黨群工作部（監(jiān)察審計(jì)）

（8）做好部門工作人員日常廉潔從業(yè)和職業(yè)道德教育，定期匯報(bào)部門廉潔從業(yè)工作情況報(bào)告。

——執(zhí)行部門：黨群工作部（紀(jì)檢監(jiān)察）