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對案例研究的五種誤解 | Qualitative Inquiry

 花間挹香 2023-05-01 發(fā)布于河南

摘要:

本文探討了案例研究的五個(gè)常見誤解:(a)理論知識比實(shí)踐知識更有價(jià)值;(b)不能從單一案例中歸納,因此,單案例研究不能促進(jìn)學(xué)科發(fā)展;(c)案例研究最適合用于生成假設(shè),而其他方法更適合假設(shè)檢驗(yàn)和理論構(gòu)建;(d)案例研究存在對驗(yàn)證的偏見;(e)往往很難總結(jié)具體的案例研究。本文解釋和糾正了這些誤解,并以Kuhnian的觀點(diǎn)得出結(jié)論,即沒有大量徹底執(zhí)行案例研究的科學(xué)學(xué)科是沒有系統(tǒng)產(chǎn)生范例的學(xué)科,而沒有范例的學(xué)科是無效的學(xué)科。社會科學(xué)可以通過執(zhí)行更多的好的案例研究而得到加強(qiáng)。

關(guān)鍵詞:

案例研究;案例選擇;關(guān)鍵案例;案例研究的有效性

作者簡介:

Bent Flyvbjerg, Aalborg University, Denmark

文獻(xiàn)來源:

Qualitative Inquiry, Volume 12(2)


引言

當(dāng)我第一次對深入的案例研究感興趣時(shí),我試圖了解權(quán)力和理性是如何相互塑造,并形成我們所生活的城市環(huán)境的。我很清楚,要理解這樣一個(gè)復(fù)雜的問題,有必要進(jìn)行深入的案例研究。然而,我的老師和同事們一直在勸阻我不要使用這種特殊的研究方法。
“你不能從一個(gè)案例中進(jìn)行概括,”有些人會說,“社會科學(xué)就是概括?!逼渌藙t認(rèn)為案例研究可能非常適合試點(diǎn)研究,但不適合成熟的研究計(jì)劃。其他人會評論說案例研究是主觀的,給研究者自己的解釋提供了太大的空間。因此,他們認(rèn)為,這將使案例研究缺乏有效性。
一開始,我不知道如何回應(yīng)這些說法,這形成了關(guān)于案例研究的傳統(tǒng)觀點(diǎn)。因此,我決定找出這些說法來自哪里,以及它們是否正確。關(guān)于案例研究的傳統(tǒng)觀點(diǎn)的問題可以總結(jié)為對案例研究性質(zhì)的五種誤解或過度簡化:

誤解1:一般的、理論的知識比具體的、實(shí)用的知識更有價(jià)值。

誤解2:一個(gè)人不能根據(jù)個(gè)案進(jìn)行概括;因此,案例研究不能促進(jìn)科學(xué)的發(fā)展。

誤解3:案例研究對生成假設(shè)最有用(即在整個(gè)研究過程的第一階段),而其他方法更適合于假設(shè)檢驗(yàn)和理論構(gòu)建。

誤解4:這個(gè)案例研究包含了一種對驗(yàn)證的偏見,即一種傾向于證實(shí)研究者的預(yù)先設(shè)想。

誤解5:在具體案例研究的基礎(chǔ)上總結(jié)和發(fā)展一般的命題和理論。

01案例在人類學(xué)習(xí)中的作用

為了理解為什么案例研究的傳統(tǒng)觀點(diǎn)是有問題的,我們需要掌握案例和理論在人類學(xué)習(xí)中的作用。這里可以提出兩點(diǎn):首先,案例研究產(chǎn)生了一種依賴于環(huán)境的知識,學(xué)習(xí)研究表明,讓人們從基于規(guī)則的初學(xué)者發(fā)展為藝術(shù)專家是必要的。第二,在對人類事務(wù)的研究中,似乎只存在與語境相關(guān)的知識,因此,目前排除了認(rèn)知理論建構(gòu)的可能性。
這并不是說應(yīng)該忽視基于規(guī)則的知識:它在每個(gè)領(lǐng)域都很重要,特別是對新手來說。學(xué)習(xí)過程中的最高水平,即精湛的技藝和真正的專業(yè)知識,只有通過一個(gè)人自己作為相關(guān)技能的實(shí)踐者的經(jīng)驗(yàn)才能達(dá)到。對于研究人員來說,案例研究與現(xiàn)實(shí)生活情況的密切性及其豐富的細(xì)節(jié)在兩個(gè)方面是重要的。首先,這對于發(fā)展對現(xiàn)實(shí)的微妙觀點(diǎn)很重要,包括人類行為不能被有意義地理解為在學(xué)習(xí)過程的最低層次和許多理論中發(fā)現(xiàn)的受規(guī)則支配的行為的觀點(diǎn)。其次,案例對研究人員自己的學(xué)習(xí)過程很重要,這幫助他們發(fā)展做研究所需的技能。如果研究人員希望將自己的技能發(fā)展到較高水平,那么具體的、環(huán)境相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)和他們學(xué)習(xí)其它任何特定技能一樣重要。具體的經(jīng)驗(yàn)可以通過持續(xù)接近所研究的現(xiàn)實(shí)和來自正在研究的人的反饋來實(shí)現(xiàn)。與研究對象的距離和缺乏反饋容易導(dǎo)致學(xué)習(xí)過程停滯,在研究中則可能導(dǎo)致儀式性的學(xué)術(shù)盲區(qū)——在那里,研究的效果和實(shí)用性變得不清楚和未經(jīng)檢驗(yàn)。作為一種研究方法,案例研究可以成為解決這一趨勢的有效方法。
與學(xué)習(xí)過程有關(guān)的第二個(gè)主要觀點(diǎn)是,在社會科學(xué)中沒有也可能不可能存在預(yù)測理論。社會科學(xué)沒有成功地產(chǎn)生一般的、背景無關(guān)的理論,因此,在最后,除了具體的、背景相關(guān)的知識之外,沒有其他東西可以提供。而這個(gè)案例研究特別適合于產(chǎn)生這種知識。
由此,關(guān)于案例研究的五個(gè)誤解中的第一個(gè)誤解可以修訂如下:
預(yù)測性的理論和共性在對人類事務(wù)的研究中是找不到的。因此,具體的、與上下文相關(guān)的知識比徒勞地尋找預(yù)測理論和普遍性更有價(jià)值。
02“黑天鵝”案例
一個(gè)人不能根據(jù)單一案例進(jìn)行概括的觀點(diǎn)通常被認(rèn)為是對案例研究作為一項(xiàng)科學(xué)研究方法的毀滅性打擊。關(guān)于案例研究的第二個(gè)誤解在社會科學(xué)中抱有自然科學(xué)理想的支持者中很典型。然而,即使是那些通常與這種理想沒有聯(lián)系的研究人員也可能被發(fā)現(xiàn)有這種觀點(diǎn)。

事實(shí)上,精心挑選的實(shí)驗(yàn)、案例及經(jīng)驗(yàn)對牛頓、愛因斯坦和玻爾的物理學(xué)的發(fā)展也至關(guān)重要,就像案例研究在達(dá)爾文、馬克思和弗洛伊德的著作中占據(jù)了中心地位一樣。在社會科學(xué)中,案例的戰(zhàn)略選擇也可能大大增加案例研究的可概括性。

關(guān)于案例研究、大樣本和發(fā)現(xiàn)之間的關(guān)系,W. I. B.貝弗里奇在社會科學(xué)定量革命突破之前觀察到:大量觀察的發(fā)現(xiàn)比應(yīng)用于大群體的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)多。但這并不意味著案例研究作為一種研究方法總是合適的或相關(guān)的,也不意味著大的隨機(jī)樣本沒有價(jià)值(另見下面的結(jié)論部分)。方法的選擇顯然應(yīng)取決于所研究的問題及其情況。

最后,應(yīng)該指出的是,形式上的概括,無論是基于大樣本還是單一案例,作為科學(xué)進(jìn)步的主要來源,都被大大高估了。托馬斯·庫恩(1987)已經(jīng)表明,科學(xué)最重要的前提是,研究人員擁有廣泛的開展科學(xué)工作的實(shí)踐技能。泛化只是其中之一,形式上的泛化只是人們獲得和積累知識的眾多方式之一。知識不能被正式地概括,并不意味著它不能在某一特定領(lǐng)域或社會中進(jìn)入知識積累的集體過程。一個(gè)純粹的描述性的,現(xiàn)象學(xué)的案例研究,沒有任何嘗試來概括,在這個(gè)過程中當(dāng)然是有價(jià)值的,而且經(jīng)常幫助開辟了一條科學(xué)創(chuàng)新的道路。這并不是要批評形式概括的嘗試,因?yàn)檫@種嘗試是科學(xué)發(fā)展的必要和有效的手段;相反,它只是為了強(qiáng)調(diào)當(dāng)正式概括成為唯一合法的科學(xué)探究方法時(shí)的局限性。

就目前而言,我們可以糾正第二個(gè)誤解:

人們通??梢栽谝粋€(gè)單一案例的基礎(chǔ)上進(jìn)行概括,而這個(gè)案例研究通過概括作為其他方法的補(bǔ)充或替代,可能是科學(xué)發(fā)展的核心。但是,形式的概括作為科學(xué)發(fā)展的來源被高估了,而“榜樣的力量”被低估了。
03案例選擇策略

關(guān)于案例研究的第三個(gè)誤解是,案例方法被認(rèn)為是在整個(gè)研究過程的第一步生成假設(shè)最有用的,而假設(shè)檢驗(yàn)和理論構(gòu)建最好在這個(gè)過程的后期通過其他方法進(jìn)行。這種誤解源于以前的誤解,即人們不能根據(jù)個(gè)別情況進(jìn)行概括。由于這種誤解已經(jīng)被修正了,我們現(xiàn)在可以糾正第三個(gè)誤解如下:案例研究對生成和測試假設(shè)都是有用的,但不限于這些研究活動。

在這里,案例研究的概括性可以通過案例的戰(zhàn)略選擇來提高。當(dāng)目標(biāo)是獲得關(guān)于一個(gè)給定的問題或現(xiàn)象的盡可能大數(shù)量的信息時(shí),一個(gè)具有代表性的案例或一個(gè)隨機(jī)樣本可能不是最合適的策略。這是因?yàn)榈湫偷幕蛞话愕那闆r通常不是最豐富的信息。非典型或極端的情況往往揭示更多的信息,因?yàn)樗鼈兗せ盍烁嗟男袆诱吆透芯康母镜臋C(jī)制。此外,從面向理解和面向行動的角度來看,澄清一個(gè)特定問題及其后果背后的更深層的原因往往比描述問題的癥狀及其發(fā)生的頻率更重要。強(qiáng)調(diào)代表性的隨機(jī)樣本很少能產(chǎn)生這種見解;選擇少數(shù)的案例更合適?!白钣锌赡堋鳖愋偷那闆r特別適合于提出命題,而“最不可能”類型的情況最適合于進(jìn)行驗(yàn)證檢驗(yàn)。應(yīng)該指出的是,一個(gè)命題最有可能的情況是否定的最不可能。


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04案例研究是否包含主觀偏見?

關(guān)于案例研究的五個(gè)誤解中的第四個(gè)是,該方法保持了對驗(yàn)證的偏見,被理解為一種傾向于確認(rèn)研究者的先入之見的概念,因此該研究的科學(xué)價(jià)值值得懷疑。對驗(yàn)證的偏見是普遍的,但案例研究和其他定性方法的不足之處在于,它們表面上為研究者的主觀和任意的判斷提供了更多的空間:它們通常被認(rèn)為沒有定量的、假設(shè)-演繹方法那么嚴(yán)格。

從這個(gè)角度來看,案例研究所需要的與現(xiàn)實(shí)的接近性,以及它為研究者產(chǎn)生的學(xué)習(xí)過程,往往構(gòu)成了深層理解的先決條件。在這種情況下,人們開始理解貝弗里奇(1951)的結(jié)論,即案例研究可能產(chǎn)生的強(qiáng)烈觀察類型的發(fā)現(xiàn),大于應(yīng)用于大群體的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。隨著學(xué)習(xí)過程的出發(fā)點(diǎn),我們理解為什么進(jìn)行案例研究的研究者往往會拋棄先入為主的概念和理論。這種活動只是學(xué)習(xí)和實(shí)現(xiàn)新見解的核心因素。當(dāng)一個(gè)人從初學(xué)者過渡到專家時(shí),更簡單的理解形式必須屈從于更復(fù)雜的理解形式。

在此基礎(chǔ)上,第四個(gè)誤解修訂如下:與其他方法相比,案例研究并不更偏向驗(yàn)證研究者的觀念。相反,經(jīng)驗(yàn)表明,案例研究更傾向于生成觀念,而不是驗(yàn)證。

05良好的敘述

案例研究通常包含大量的敘述元素。好的敘述通常會接近現(xiàn)實(shí)生活中的復(fù)雜性和矛盾。因此,這樣的敘述可能很難或不太可能概括成簡潔的科學(xué)公式、一般命題和理論。這往往被案例研究的批評者視為一個(gè)缺點(diǎn)。然而,對于個(gè)案研究人員來說,一個(gè)特別和難以總結(jié)的敘述并不是問題。相反,這往往是一個(gè)跡象,表明該研究發(fā)現(xiàn)了一個(gè)特別豐富的問題。

“總結(jié)”一個(gè)案例研究的對立面是保持它的開放。在這里,我發(fā)現(xiàn)以下兩種策略在確保這種開放方面效果特別好。首先,在寫一個(gè)案例研究時(shí),我對“無所不知的敘述者和總結(jié)者”的角色提出了異議。相反,我以故事的多樣性來講述故事,讓故事從案件中的演員告訴我多面、復(fù)雜、有時(shí)相互沖突的故事如何展開。其次,我避免將這個(gè)案例與任何一個(gè)學(xué)術(shù)專業(yè)的理論聯(lián)系起來。相反,我將這個(gè)案例與跨越專業(yè)化的更廣泛的哲學(xué)立場聯(lián)系起來。通過這種方式,我試圖給不同背景的讀者留下一個(gè)空間,讓他們對這個(gè)案件的問題做出不同的解釋,并得出不同的結(jié)論。我們的目標(biāo)是讓研究“對不同的人有不同的東西”。讀者不會指向任何一條理論路徑,也不會給人一種印象,即真理可能位于這一條路徑的盡頭。讀者必須在案例中發(fā)現(xiàn)自己的路徑和真相。因此,除了對案例行為者和案例敘述者的解釋外,讀者還被邀請來決定案例的意義,并詢問行為者和敘述者的解釋,以回答案例研究中的分類問題:“這個(gè)案例是什么案例?”

像這樣寫的案例故事既不能簡要敘述,也不能總結(jié)。案例故事本身就是結(jié)果??梢赃@么說,這是一個(gè)“虛擬現(xiàn)實(shí)”。對于那些愿意進(jìn)入這個(gè)現(xiàn)實(shí)并從內(nèi)到外探索它的讀者來說,回報(bào)是對當(dāng)前無法從理論中獲得的問題的敏感性。學(xué)生可以安全地在這種現(xiàn)實(shí)中放松,這提供了一個(gè)有用的培訓(xùn)基地,而學(xué)術(shù)教學(xué)往往不能提供。

第五種誤解的重新表述如下:

正確的是,總結(jié)案例研究往往是困難的,特別是關(guān)于案例過程。就案例結(jié)果而言,它不太正確。然而,總結(jié)案例研究時(shí)的問題更多是由于研究的現(xiàn)實(shí)性質(zhì),而不是作為研究方法的案例研究。通常不希望總結(jié)和概括案例研究。好的研究應(yīng)該作為敘事的整體來解讀。

結(jié)論

對上述關(guān)于案例研究的五個(gè)誤解的修正不應(yīng)被解釋為對關(guān)注大隨機(jī)樣本或整個(gè)人群的研究的拒絕,例如帶有相關(guān)定量分析的問卷調(diào)查。這種類型的研究對于社會科學(xué)的發(fā)展也至關(guān)重要,例如在理解某些現(xiàn)象在一個(gè)特定群體中存在的程度或它們在不同的情況下如何變化方面,大樣本的優(yōu)點(diǎn)是廣度,而它們的不足是深度。對于案例研究來說,情況正好相反。這兩種方法對于社會科學(xué)的健康發(fā)展都是必要的。

在文獻(xiàn)中經(jīng)??吹降亩ㄐ院投糠椒ㄖg的尖銳分離是虛假的。這種分離是研究生培訓(xùn)中權(quán)力關(guān)系和時(shí)間限制的不幸產(chǎn)物;這不是畢業(yè)生和學(xué)者需要知道什么來做他們的研究和做好他們的邏輯結(jié)果。在我的解釋中,良好的社會科學(xué)反對非此即彼。好的社會科學(xué)是由問題驅(qū)動的,而不是方法論驅(qū)動的。通常,定性和定量方法的結(jié)合最能完成任務(wù)。幸運(yùn)的是,在定性和定量方法的舊的和非生產(chǎn)力的分離中,目前似乎有一種普遍的放松。

話雖如此,但應(yīng)該補(bǔ)充的是,目前在社會科學(xué)中,案例研究和大樣本調(diào)查之間的平衡偏向于后者,以至于它使案例研究在大多數(shù)學(xué)科中處于不利地位。在這方面,值得重復(fù)Kuhn1987)的觀點(diǎn):沒有大量徹底執(zhí)行的案例研究的學(xué)科是沒有系統(tǒng)地產(chǎn)生范例的學(xué)科,而沒有范例的學(xué)科是無效的。在社會科學(xué)中,更多的好的案例研究可以幫助解決這種情況。


編譯 |  whan

審核 |  Krystal

審核 |  霰雪

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