“如無必要，勿增實體”（Entities should not be multiplied unnecessarily.）

--奧卡姆的威廉

引言

這個世界上擁有知識的專家、學者多如牛毛，但能用簡潔的語言和清晰的框架將知識梳理成體系的人卻很少見。這是因為，學習和獲取知識相對簡單，但要將知識吸收、整理并總結成一套有邏輯的體系就沒那么容易了，而如果還能把這種體系以通俗易懂的語言傳達給他人，那就是高手中的高手。

《告別施舍：世界經(jīng)濟簡史》一書的作者格里高利克拉克，就是這樣一位簡潔的高手。他寫的這本書專注在梳理世界經(jīng)濟發(fā)展的歷史，和其他的歷史學家和經(jīng)濟學家不同，他沒有用長篇大論、紛繁復雜的細節(jié)來講述人類的經(jīng)濟史，而是以一張圖表為參照圖、從人均收入這個獨特的視角出發(fā)，來闡述世界經(jīng)濟的簡史。

這張圖表非常簡單，橫坐標是時間，從公元前1000年到公元2000年，縱坐標是人均收入（以公元1800年的數(shù)據(jù)為基數(shù)1）。我們可以清晰地看到，在1800年以前，由于馬爾薩斯陷阱的存在，人類的人均收入水平一直圍繞基數(shù)1上下波動。而1800年發(fā)生了工業(yè)革命，人均收入開始出現(xiàn)分叉，人類社會的一部分呈現(xiàn)出爆發(fā)式增長，另一部分則陷入了深度的衰退，他將其稱作為“大分流”。這，就是克拉克做出來的一張“神圖”，簡潔而清晰地論述了世界經(jīng)濟的發(fā)展史。

因此，如果你能理解馬爾薩斯陷阱、工業(yè)革命和大分流，你也能通過這張圖表，理解人類的經(jīng)濟史。下面，我們就來談談這3個重要的概念：1、什么是馬爾薩斯陷阱？2、如何理解工業(yè)革命的重要性？3、為什么會產生大分流？

馬爾薩斯陷阱

在1800年以前，人類經(jīng)濟的發(fā)展模式和其他動物并沒有本質的不同。雖然人類從狩獵采集社會很快就過渡到農業(yè)社會，但依然受限于土地等自然資源的約束，人類社會整體還是處于一種物質財富的緊平衡狀態(tài)。

根據(jù)馬爾薩斯的理論，由于人類社會整體的緊平衡狀態(tài)，人均收入（衣食住行等物質財富的代表）就受到人口數(shù)量的制約。一旦人口增加，人類無法從大自然獲取超額的物質財富來供養(yǎng)這部分過量的人口，因此，人口增加會導致人均收入下滑，極端情況下甚至產生吃不飽飯的生存問題。這就是所謂的“馬爾薩斯陷阱”。

而人口作為一項重要的變量，增加還是減少，主要受到出生率和死亡率的影響。人類社會就在這樣一種循環(huán)中不斷反復：當出生率大于死亡率導致社會總人口上升時，因為總量不變，人均收入就會減少。而人均收入持續(xù)減少就會導致饑荒、吃不飽飯，這樣出生率會開始下降，死亡率開始上升，總人口就開始下降，人均收入又因此開始提升，出生率又會提升、死亡率開始下降，導致人均收入再次下降……如此循環(huán)往復。

有趣的是，在這樣的經(jīng)濟邏輯下，現(xiàn)代社會我們所倡導的很多善政反而會產生負面效應。比如，社會和平穩(wěn)定、公共衛(wèi)生提升、向窮人發(fā)放補助，這些行為會使人口增加，分蛋糕的就多了，導致社會上大多數(shù)人的收入下降。相反，戰(zhàn)爭、饑荒、疫病、惡劣的衛(wèi)生條件，在那種時代反而是人類的“好朋友”，因為人口壓力減小了，大家的物質生活水準就提升了。

你可能覺得這樣的論調非常離經(jīng)叛道，不可思議。其實，只要簡單回顧一下中國歷史就會發(fā)現(xiàn)，每一次新舊王朝的更替都伴隨著戰(zhàn)亂和社會動蕩，百姓流離失所，人口大量減少。但新王朝一旦建立后，對于剩下的存活者們來說，新的、美好的時代就來了，大量的良田待人耕種，社會資源十分充裕，出生率開始上升、死亡率開始下降，社會上是一片欣欣向榮的朝氣。換言之，正是舊王朝后期，較大的人口壓力使得社會資源難以承擔，亟待一場社會層面的“格式化”與“再平衡”。

另外，在馬爾薩斯的這套理論中，還有一個核心的變量，那就是技術。在公元1800年之前，技術也是一直在發(fā)展的，只是速度非常緩慢，克拉克通過統(tǒng)計對比推算，公元1800年之前，人類社會總體的技術進步大概在每年0.05%的水平，大約是現(xiàn)代社會的三十分之一。因此，這樣微小而緩慢的技術進步即使帶來了一些社會財富總量的增加，但很快又會被增加的人口所抵消，人均收入又再次回歸到均值附近。這樣，人類社會就一直深陷在馬爾薩斯陷阱之中，直到工業(yè)革命的到來。

工業(yè)革命

一般來說，包括亞當斯密、李嘉圖等大部分學者對于工業(yè)革命的理解是在于技術的進步、社會分工等因素導致生產效率的大幅提升，使得經(jīng)濟迅速增長，社會財富的總量不斷膨脹，人類社會終于因此脫離了馬爾薩斯陷阱?？死艘舱J同以上的觀點，但他還加上了一個關鍵的要素，那就是人口結構的轉型。

他將人口結構轉型定義為工業(yè)革命的副產品，以英國為代表的國家，在工業(yè)革命后，上層社會的生育率開始下滑，并不斷向下傳導至社會的各個階層。這樣一來，在工業(yè)革命帶來效率提升的背景下，生育率的下滑反而讓人口總量增加帶來的抵消作用減少了。由前文我們知道人均收入=財富總量/人口數(shù)量。因此，效率提升帶來分子的大幅提升，而分母卻沒有大幅增加甚至開始逐漸下降，這樣“一加一減”的結合下，人均收入呈現(xiàn)爆發(fā)式的增長，具體的體現(xiàn)就是物質生活水平（衣服、食物、住房、交通等消費）的大幅提升。

因此，工業(yè)革命下的生產效率提升和人口結構轉型，就成了人類社會擺脫馬爾薩斯陷阱的重大貢獻。此外，克拉克還深層次地思考了為什么工業(yè)革命會誕生在1800年前后的英國而不是在其他的時間點和其他國家。

因為，從知識積累的角度來說，大量研究表明，1200-1860年之間，歐洲大部分地區(qū)都在科學技術方面具備了足夠的知識儲備，但何時何地才能爆發(fā)工業(yè)革命卻依然是未知數(shù)。其次，英國工業(yè)革命的背后依靠的并不是煤礦、海外殖民地、宗教改革或啟蒙運動，當時的其他國家也有類似的資源。

因此，他得出的結論是：英國在1800年前后爆發(fā)工業(yè)革命，是一個非常突發(fā)的、偶然的現(xiàn)象。背后的契機在于2點：一是制度的穩(wěn)定，從1200年開始英國的政治制度就非常穩(wěn)定，沒有發(fā)生大范圍的戰(zhàn)爭和動亂；二是人口結構的特殊性，在1300-1760年間，英國富有階層的生育率很高，而且非常注重教育，后來這些上層階級的后代下滑和滲透到其他社會階層，這就使得一種中產階級的價值觀最早嵌入到英國的文化中，這種價值觀和文化對后來工業(yè)革命下的技術進步和全社會的效率提升有至關重要的作用。而且，這2個因素的結合更加重要，因為如果政治不穩(wěn)定就會引發(fā)革命、戰(zhàn)亂、王朝更替等破壞性的社會事件，從而阻礙中產階級的形成。

就這樣，偶然爆發(fā)的工業(yè)革命帶來了效率的提升和人口結構的轉型，幫助英國走上了經(jīng)濟發(fā)展的快車道，擺脫了馬爾薩斯陷阱。而且在這一過程中，中產和下層階級更加受益，促進了社會的平等化（據(jù)克拉克估計，工業(yè)革命前通常資本家和地主占據(jù)了50%以上的國民收入，而工業(yè)革命后僅占25%不到）。因為工業(yè)化大生產帶來各項物質消費品的價格下降，資本家也需要給工人階級提升收入以增加社會整體的購買力，擴大消費市場。

但是，這種技術進步、財富增長、社會平等化的“好事”只發(fā)生在了英國和歐美等成功經(jīng)濟體內部，從世界范圍來看，有另一部分國家和地區(qū)卻在工業(yè)革命后每況愈下，由此形成了財富的大分流。這又是怎么回事呢？

大分流

按照理論推斷，工業(yè)革命的爆發(fā)雖然有偶然性，但它造成的技術進步、社會組織和政治制度的變化都是可以復制的，英國所經(jīng)歷的這些改變，應該也適用其他國家。但事實卻是，世界走上了成功的發(fā)達經(jīng)濟體和貧窮的發(fā)展中經(jīng)濟體兩種極端。

克拉克舉了制衣行業(yè)的一個例子來說明這種大分流，雖然他統(tǒng)計的是2002年的數(shù)據(jù)，當時美國本土工人工資在9美元左右，而同期印度是0.38美元。但即使是現(xiàn)在的2023年，美國和印度的人工工資依然差距很大。因此，從1800年算起，工業(yè)革命已過去了200多年，但世界上各個國家的貧富差距依然存在巨大的落差，“大分流”一直存在。

這是一個困擾眾多學者的問題，《槍炮、病菌與鋼鐵》的作者賈雷德戴蒙德就為此提出一種觀點：地理環(huán)境和動植物生態(tài)決定論。歐洲和亞洲在人類歷史上一直處在發(fā)展的前列，是由于他們最早馴化了動植物，而且歐亞大陸的整體性使得技術的傳播也更方便。但這套理論也有缺陷：它無法解釋為何南美洲在受到歐洲的人口、文化、技術傳播后依然處于貧窮狀態(tài)；它也無法解釋為何澳大利亞、新西蘭等地反而能異軍突起，充分享受工業(yè)革命的好處成為發(fā)達經(jīng)濟體。

針對這一問題，克拉克提出了他的獨特解釋：文化優(yōu)勢。歐洲、東亞地區(qū)，在農業(yè)社會時雖然享受到了戴蒙德所說的地理和動植物方面的優(yōu)勢，但真正重要的是他們在漫長的農業(yè)社會中將其內化成了一種文化優(yōu)勢。而這一套優(yōu)勢，幫助他們更容易采納先進的經(jīng)濟制度和技術，能更好地適應高效率的工業(yè)化生產模式。簡言之，這是一種軟實力。

比如在紡織行業(yè)（這是發(fā)達和發(fā)展中經(jīng)濟體都具有的少數(shù)產業(yè)之一），有研究表明，雖然印度工人的薪資較低，但他們每小時的有效工作時間實際上只有15分鐘左右。這就導致表面上印度和美國等地的收入差距較大，但以實際有效工作時間來衡量，差距并沒有那么明顯。這就是軟實力的差距。

這種優(yōu)秀的軟實力，可以理解為文化優(yōu)勢，也可以理解為適合生產合作的社會環(huán)境。特別是工業(yè)革命后很多產業(yè)的技術不斷進步，現(xiàn)代的生產技術需要的是經(jīng)過培訓、認真負責、有合作精神的勞動者，個別工人的錯誤可能會對生產過程造成巨大的影響?？梢哉f，大多數(shù)成功的經(jīng)濟體都具備這種勞動者階層：他們勤勞肯干、遵守紀律、認真投入。

在此做個對比，號稱美國國父的富蘭克林（沒錯，就是100美元紙幣上的那位偉人）就在自傳中說他以“圣人的標準”來要求自己，并總結了“自律十三條”：節(jié)制、緘默、有序、決心、節(jié)儉、勤奮、真誠、正義、中庸、圣潔、冷靜、節(jié)欲、謙虛。不用我說，你可能已經(jīng)意識到了這幾乎是東亞儒家文化的翻版。這就構成了歐美和東亞文化中優(yōu)質的勞動者階層和文化軟實力。

但大多數(shù)貧窮國家，并不具備這種文化優(yōu)勢，宗教信仰、文化傳承、社會風氣、歷史積淀，這些都可能是造成文化差異的原因。這就是為什么，即使他們吸收了先進的技術、引入了全新的政治制度和現(xiàn)代的企業(yè)組織形式，也依然掙扎在貧窮的邊緣：200多年來，大分流依然存在。

結語

在文章的結尾，再次附上這張重要的“神圖”并做一下總結。

現(xiàn)在，想必你已充分理解了這3個概念：馬爾薩斯陷阱、工業(yè)革命、和大分流。簡單說來，工業(yè)革命前，由于技術進步有限，馬爾薩斯陷阱的存在導致世界的財富總量有限，人均收入和人口總量總是處在博弈的狀態(tài)中，人多了，人均收入就少了，反之人少了，人均收入自然就會上升。雖然這段時間也有技術的提升會帶來一些短暫的收入提升，但還是會隨著人口增長而被抵消。但工業(yè)革命后，技術的爆發(fā)大大增加了一些國家的財富總量，疊加人口結構轉型，人均收入更是迅速增長，而且中下層階級也因此受益，社會更加平等化。然而，在不同的國家和社會之間卻形成了巨大的收入分層：富有的地區(qū)越來越富，貧窮的地區(qū)越來越窮。這種“大分流”背后的原因，則主要是文化的差異。

與克拉克相反的是，我們現(xiàn)代所處的世界，隨處可見關于經(jīng)濟的評論、新聞和研究報告，專家學者們過度專注于分析資本市場、經(jīng)濟數(shù)據(jù)、風險管理、法律法規(guī)等細節(jié)問題，過量的信息只會讓我們對經(jīng)濟的判斷更加模糊。鮮有人能利用最基本的要素來構建一套分析和看待經(jīng)濟的框架，克拉克這張“神圖”的背后，其實都是緊緊圍繞人口、技術、勞動效率這些驅動經(jīng)濟發(fā)展的基本要素。

電影《教父》中有一句名言：“半秒鐘看清事物本質和一輩子都看不清本質的人，命運注定會是不同的。”

希望你在讀完文章后也能利用這些基本要素，打通“任督二脈”，看透經(jīng)濟發(fā)展的本質。