（題字：南開大學法學院校友安堯）

周泰·書聲 第十三期

《刑事合規(guī)的基礎理論》

李本燦 著

近年來，在優(yōu)化營商環(huán)境的政策指引下，持續(xù)強化企業(yè)合規(guī)已成為一項新趨勢。不僅我國中央企業(yè)的合規(guī)管理在探索中不斷強化，民營企業(yè)的合規(guī)經(jīng)營也顯得日趨重要。

企業(yè)合規(guī)問題是多學科的交叉問題，而刑事法角度的研究是主流,也是合規(guī)的核心。作為一種新的犯罪治理理念，合規(guī)治理進入刑事法的前提是系列立法和司法政策的調(diào)整。

“周泰·書聲”第十三期邀請了學界及實務界專家人士，共同品讀李本燦教授的新著作《刑事合規(guī)的基礎理論》！

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回復【合規(guī)】

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播出時間：9月27日（周二）19:00

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本書簡介

本書從刑法解釋學、刑事政策學以及刑事訴訟法學三個維度對于如何建構(gòu)刑事合規(guī)制度做了詳細的闡釋。除此之外，對于國內(nèi)現(xiàn)有的合規(guī)制度研究進行了系統(tǒng)梳理和反思，從反方向為刑事合規(guī)制度的建構(gòu)劃定了邊界。

本書最大的理論意義在于，其對于刑事合規(guī)制度進行了類型化、規(guī)范化處理。刑事合規(guī)制度的研究在國內(nèi)已經(jīng)廣泛展開，但現(xiàn)有的研究具有片段性，即更多地以美國法為參照，從經(jīng)驗的層面展開研究，這種研究方法具有重大的缺陷。本書的規(guī)范化處理可以彌補現(xiàn)有理論研究的缺陷，從而為未來的立法和司法提供參考借鑒。

實踐意義在于，本書在進行制度抽象的同時，充分考慮了我們的制度現(xiàn)實，對于合規(guī)制度的中國化問題進行了較為充分的闡釋。例如，早在2018年，由作者率先提出的，以認罪認罰從寬處理機制為切入口，引入刑事合規(guī)制度的理念，已經(jīng)在部分檢察機關進行試點改革；諸多的單位犯罪案件中，也體現(xiàn)出了合規(guī)影響定罪或量刑的理念。對于這些情況，本書都進行了合理參照，并將其納入研究范疇，為未來的立法和司法提供參考。

作者：李本燦

山東大學法學院教授、博士生導師、齊魯青年學者、未來學者、青島市行業(yè)拔尖人才，兼任中國刑法學研究會理事。

先后在《法學研究》《中國法學》等刊物發(fā)表論文三十余篇。主持國家社會科學基金，中國博士后科學基金特別資助、面上資助，山東省社會科學規(guī)劃項目等多個項目。主要從事經(jīng)濟刑法、比較刑法的研究工作。

江溯

北京大學法學院研究員

周泰研究院聯(lián)合院長

本書是我國國內(nèi)體系性地研究刑事合規(guī)基礎理論的一部力作。李本燦教授對合規(guī)的內(nèi)涵、刑事合規(guī)的正當性基礎、教義學根據(jù)、刑事政策導向、刑事程序選擇等重要問題作出了具有個人特色的探討。

本書對于我國刑事合規(guī)的實踐具有重要的指導價值，為今后我國刑事合規(guī)的研究奠定了堅實的基礎。

孫國祥

南京大學法學院教授

刑事合規(guī)雖然源于西方,但其本土建構(gòu),離不開中國刑法單位犯罪制度的特殊性和中國的企業(yè)制度,刑事合規(guī)只有建構(gòu)在中國單位犯罪的制度中才具有生命力。

作為中國學者,一方面,需要有全球視野,關注刑事合規(guī)最新實踐和發(fā)展;另一方面,更需要在總結(jié)經(jīng)驗的基礎上,發(fā)現(xiàn)具有中國特色的刑事合規(guī)之路,為全球的刑事合規(guī)研究貢獻中國的模式和路徑,我們需要也應該有這樣的自覺、自主和自信。

李本燦教授在本書中理論聯(lián)系實踐,在全球視野下緊緊圍繞著中國的問題展開,體出的學術自主性值得肯定。本書的出版，填報了國內(nèi)刑事合規(guī)系統(tǒng)性基礎理論研究的不足，可以說有開創(chuàng)之功。

童德華

中南財經(jīng)政法大學教授

企業(yè)的首要任務是生存。今天，企業(yè)要生存就必須建立合規(guī)制度，盡最大可能避免刑事風險，這也是當前刑事合規(guī)制度受到司法機關熱捧的原因之一。

李本燦教授的《刑事合規(guī)的基礎理論》專著的出版正當其時，對我國學界和司法界提供了重要的理論參考。該書集李本燦教授近年來的理論研究成果，對刑事合規(guī)中的基礎性問題進行了極其有益的探討。

該書最大的特點在于，充分挖掘了刑事實體法的制度依據(jù)與理論根據(jù)，認為“同樣的制度類型在我國刑法中也可以找到”，并列舉了立法例，有利于消除司法人員的實踐顧慮。而且提出“事后類型的合規(guī)管理制度是影響預防的情節(jié)，由此可以引導出責任減輕類型的合規(guī)制度?！睂τ诤弦?guī)司法效果的擴大有理論價值。

《刑事合規(guī)的基礎理論》這本書無疑是當前最具有刑法理論深度、最為系統(tǒng)、對刑事合規(guī)實踐最具有指導價值的學術專著。

付玉明

西北政法大學企業(yè)合規(guī)研究院院長

本燦教授多年來一直專注于刑事合規(guī)研究，具有深厚的理論造詣和豐富的實踐經(jīng)驗，是該領域備受矚目的領軍學者。

本書從多個維度對于企業(yè)刑事合規(guī)進行學理性闡釋、學術化表達和制度性建構(gòu)，特別是對于刑事合規(guī)的本土化建構(gòu)，具有開創(chuàng)性意義。

概而言之，本書具有以下顯著特點：一是研究方法的系統(tǒng)性與類型性相結(jié)合；二是研究視角的國際視野與本土立場相結(jié)合；三是研究內(nèi)容的理論與實務相結(jié)合；四是研究對策的實體與程序相結(jié)合；五是研究理路的內(nèi)深發(fā)展與制度限縮相結(jié)合?？偠灾?，本書是企業(yè)合規(guī)領域重要的研究成果，提出了諸多創(chuàng)意觀點和方案設計，具有重要的學術價值和實踐指向，值得推廣。

馮俊偉

山東大學法學院教授

刑事合規(guī)是強化企業(yè)自我管理的重要路徑，也是一項超越國界的法律實踐，展現(xiàn)了犯罪治理理念和治理模式的轉(zhuǎn)變。對這一課題的關注不應停留于制度引介，還應進行深入的理論追問。

本書從實體法、程序法、刑事政策等多種視角，對企業(yè)犯罪刑事責任、刑事合規(guī)的法律激勵及其正當性、刑事合規(guī)的程序面向等基本問題都作了原理性闡述。

陳鑫北京周泰律師事務所高級合伙人

該書是系統(tǒng)研究刑事合規(guī)若干理論問題的一部力作，不僅具有全球視野，更彰顯了中國特色，展現(xiàn)了刑事合規(guī)的中國道路。

作者堅持強烈的問題意識，著眼于我國的司法現(xiàn)狀，對刑事合規(guī)正當性根據(jù)及類型化展開深入研究，強調(diào)理論與實踐的結(jié)合。本書不僅對學術界具有很高的理論價值，對實務界更好開展刑事合規(guī)業(yè)務也大有裨益，是一部難得的佳作。

陳軍校

河南前行律師事務所主任

當前，對刑事合規(guī)的探討已逐漸成為“顯學”，但當下多數(shù)成果呈現(xiàn)出片面化、碎片化的狀態(tài)，而《刑事合規(guī)的基礎理論》以更具整體性特征的預防性司法理念為視角，對制度運行的理論基礎進行理性追問，剖析面臨的多維困境，為刑事合規(guī)建構(gòu)了一個基本理論框架，在全球視野下結(jié)合本土制度經(jīng)驗，探索出具有中國特色的刑事合規(guī)之路。

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（拍照：李崇杰，泰和泰律師事務所高級合伙人）

編輯 | 陽山磊，山西農(nóng)業(yè)大學內(nèi)審部辦公室副主任，南開法律碩士。