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行政處罰中法制審核程序的時(shí)點(diǎn)選擇

 神州國(guó)土 2022-02-28
一、案例
在某建筑工地施工中,某單位將基坑內(nèi)的泥漿水抽排至市政管網(wǎng),產(chǎn)生大量淤積,某水務(wù)局?jǐn)M對(duì)該單位作出罰款20萬元的行政處罰。該單位未進(jìn)行陳述、申辯與聽證,對(duì)此決定無異議。問:該水務(wù)局在行政處罰告知程序之前已提請(qǐng)法制審核,在作出行政處罰決定時(shí)是否需要再次提請(qǐng)法制審核?法制審核程序在行政處罰中的時(shí)點(diǎn)如何設(shè)置?
二、法制審核的定義及作用

法制審核,在行政執(zhí)法活動(dòng)中全稱為“重大行政執(zhí)法決定法制審核”,是指行政執(zhí)法主體在作出重大行政執(zhí)法決定前,由其法制審核機(jī)構(gòu)對(duì)該執(zhí)法行為進(jìn)行合法性審查的活動(dòng)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》(下稱《行政處罰法》)第五十八條、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度的指導(dǎo)意見》的規(guī)定,重大執(zhí)法決定法制審核是確保行政執(zhí)法機(jī)關(guān)作出的重大執(zhí)法決定合法有效的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在作出重大執(zhí)法決定前,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格進(jìn)行法制審核,未經(jīng)法制審核或者審核未通過的,不得作出決定。


三、法制審核的具體階段

根據(jù)《行政處罰法》第五十七條及五十八條、《廣東省重大行政執(zhí)法決定法制審核辦法》第十三條的規(guī)定,法制審核位于調(diào)查終結(jié)至行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人(或行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論)作出決定之間,同樣的,在兩者的程序之間至少還有行政處罰告知,當(dāng)事人陳述、申辯及聽證環(huán)節(jié)。如此,實(shí)踐中,法制審核的具體階段會(huì)出現(xiàn)兩種情況:其一是,在作出《行政處罰告知書》前,提請(qǐng)法制審核,若提請(qǐng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定或負(fù)責(zé)人集體討論時(shí)發(fā)生處罰結(jié)果、認(rèn)定違法事實(shí)、適用法律依據(jù)變化的,則應(yīng)當(dāng)再次提請(qǐng)法制審核;其二是,直接在《行政處罰告知書》的陳述申辯及聽證環(huán)節(jié)后,在行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定或負(fù)責(zé)人集體討論前提請(qǐng)法制審核。

實(shí)踐中,根據(jù)不同的案情,所選擇的處理方式的作用也有所不同:

按照上述列明的第一種方式進(jìn)行處理的,可能存在以下的利與弊:在調(diào)查取證完結(jié)后、作出《行政處罰告知書》前進(jìn)行法制審核的,有助于避免在告知程序中出現(xiàn)重大違法行為。但其不足的是,告知后的陳述、申辯或聽證環(huán)節(jié)也屬于保障當(dāng)事人權(quán)利的重要環(huán)節(jié),尤其是聽證環(huán)節(jié)。雖然相關(guān)規(guī)定中載明了在行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定環(huán)節(jié)發(fā)生變化的,應(yīng)再次提請(qǐng)法制審核,但無法為陳述、申辯或聽證環(huán)節(jié)合法性提供強(qiáng)有力的制度保障。此外,《廣東省重大行政執(zhí)法決定法制審核辦法》第十四條規(guī)定,在提交法制審核時(shí),如有聽證筆錄、聽證報(bào)告材料的應(yīng)當(dāng)一并提供,由此,采用第一種方式進(jìn)行處理的,有悖于上述規(guī)定。

第二種方式能夠?qū)徍俗鞒鰶Q定前的所有程序,不僅能夠覆蓋法制審核所要求審核的內(nèi)容,還能夠最大化保障當(dāng)事人的合法權(quán)益,又大大地提高了行政效率,由此,該種方式比之第一種全面。但不足的是,若在作出行政處罰告知時(shí)已存在主體錯(cuò)誤、事實(shí)不清、證據(jù)不足甚至是重大違法行為的情況,如此作出的《行政處罰告知書》有損政府公信力,即缺乏彈性的糾錯(cuò)機(jī)制,不能及時(shí)地自查自糾。

綜上,結(jié)合上述兩種方式的特點(diǎn)及現(xiàn)行法律并未限制法制審核的次數(shù),律師建議在作出行政處罰告知書前與行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人作出決定前均應(yīng)提請(qǐng)法制審核;若無法做到提請(qǐng)兩次法制審核條件的,至少應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人作出決定前、陳述申辯或聽證程序后提請(qǐng)法制審核。

圖片
附:法律規(guī)定
《中華人民共和國(guó)行政處罰法》
第五十七條 調(diào)查終結(jié),行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查,根據(jù)不同情況,分別作出如下決定:
(一)確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的,根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況,作出行政處罰決定;
(二)違法行為輕微,依法可以不予行政處罰的,不予行政處罰;
(三)違法事實(shí)不能成立的,不予行政處罰;
(四)違法行為涉嫌犯罪的,移送司法機(jī)關(guān)。
對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰,行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。
第五十八條 有下列情形之一,在行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人作出行政處罰的決定之前,應(yīng)當(dāng)由從事行政處罰決定法制審核的人員進(jìn)行法制審核;未經(jīng)法制審核或者審核未通過的,不得作出決定:
(一)涉及重大公共利益的;
(二)直接關(guān)系當(dāng)事人或者第三人重大權(quán)益,經(jīng)過聽證程序的;
(三)案件情況疑難復(fù)雜、涉及多個(gè)法律關(guān)系的;
(四)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審核的其他情形。
行政機(jī)關(guān)中初次從事行政處罰決定法制審核的人員,應(yīng)當(dāng)通過國(guó)家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試取得法律職業(yè)資格。
 
《廣東省重大行政執(zhí)法決定法制審核辦法》
第十三條 重大行政執(zhí)法事項(xiàng)調(diào)查取證完畢,行政執(zhí)法承辦部門或者機(jī)構(gòu)研究提出處理意見后,應(yīng)當(dāng)在提請(qǐng)行政執(zhí)法主體負(fù)責(zé)人作出決定之前,提交法制審核。
第十四條 提交法制審核時(shí),應(yīng)當(dāng)向法制審核機(jī)構(gòu)提供下列材料:
(一)擬作出的行政執(zhí)法決定,及其事實(shí)、證據(jù)、法律依據(jù)、行政裁量權(quán)適用規(guī)則;
(二)調(diào)查取證記錄。
如有下列材料應(yīng)當(dāng)一并提供:
1.聽證筆錄、聽證報(bào)告;
2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;
3.專家論證報(bào)告。
圖片

羅韶風(fēng)

 北京市盈科(深圳)律師事務(wù)所 謝東斌律師團(tuán)隊(duì) 律師

 執(zhí)業(yè)領(lǐng)域:行政處罰

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