交易型受賄呈現(xiàn)出多樣性隱蔽性特點 “合法”外衣難掩權(quán)錢交易之實(2021)

法紀(jì)學(xué)習(xí)資料館 2021-12-17

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廣發(fā)銀行天津分行原黨委書記、行長趙勇利用職務(wù)影響低價購房；遼寧省政協(xié)原黨組副書記、副主席劉國強(qiáng)以明顯低于市場的價格購買房產(chǎn)；廣州市委原常委、市政府原常務(wù)副市長蘇澤群以低價購房形式或退休后以提供咨詢服務(wù)名義收受他人財物……梳理中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站審查調(diào)查欄目，記者發(fā)現(xiàn)，通報中“低價購房”的表述時有出現(xiàn)?！暗蛢r購房”表面上是市場交易行為，背后是利益輸送、權(quán)錢交易。

在懲治腐敗高壓態(tài)勢之下，一些貪腐手段發(fā)生變化，出現(xiàn)了在民事行為掩飾下的權(quán)錢交易行為——交易型受賄，較之于傳統(tǒng)的權(quán)錢交易形式，呈現(xiàn)出多樣性、隱蔽性等特點。這些以市場交易為名、行權(quán)錢交易之實的問題，該如何整治呢？

通過看似合法的交易手段，掩蓋非法收受賄賂的事實

將自用大眾途昂，置換成一輛全新的豐田賽納；將妻子使用的大眾途觀、女兒使用的寶馬X1和保時捷邁卡，轉(zhuǎn)手以翻了一倍的高價賣出；將大安市一處村居院落和山東省境內(nèi)一處無人問津的海景房，置換成大安市商圈內(nèi)兩棟價值合計240余萬元的門市房……三年間，吉林省大安市交通運(yùn)輸局原黨組書記、局長鞠萬成以舊換新、以小換大、低買高賣，涉嫌通過交易的方式受賄二百余萬元。

經(jīng)白城市紀(jì)委監(jiān)委指定管轄，鎮(zhèn)賚縣紀(jì)委監(jiān)委對鞠萬成涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法問題進(jìn)行了立案審查調(diào)查。

“平時一些建筑、運(yùn)輸企業(yè)的經(jīng)營者都喜歡圍著鞠萬成，因為有好處可尋，久而久之就形成了一個'圈子’。圈里的人都管他叫老大，他也很享受這種感覺?！睋?jù)辦案人員介紹，鞠萬成把自家的房子、汽車，以遠(yuǎn)高于市場的價格，頻繁地同“圈子”里有求于他的人進(jìn)行置換或交易，尋求權(quán)力變現(xiàn)，通過這種看似合法的交易手段，掩蓋自己收受賄賂的事實。

今年1月，吉林省鎮(zhèn)賚縣人民法院判決認(rèn)定，鞠萬成以置換房屋、汽車及汽車交易等方式收受的賄賂250余萬元，占了鞠萬成個人受賄金額的近三分之一。白城市紀(jì)委監(jiān)委宣傳部干部于勝男告訴記者，鞠萬成案已被收錄到警示教育片《用權(quán)警鑒》中，市紀(jì)委監(jiān)委以此面向全市黨員干部開展警示教育，防止此類問題再次發(fā)生。

經(jīng)吉林省白城市紀(jì)委監(jiān)委指定管轄，鎮(zhèn)賚縣紀(jì)委監(jiān)委對鞠萬成涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法問題進(jìn)行立案審查調(diào)查。圖為鞠萬成案專案組成員正在研究案情。王鴻鶴攝

交易型受賄是近年來多發(fā)的新型受賄方式之一。從形式上看，行受賄雙方存在市場交易行為，但實際上卻明顯違背市場交易規(guī)律，背離等價交換基本原則。說到底，市場交易只是幌子，本質(zhì)是權(quán)錢交易。

根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》第一條規(guī)定，交易型受賄是指，國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益，從而通過低價買進(jìn)、高價賣出或以其他差價交易的形式收受他人財物的行為。交易型受賄數(shù)額按交易時當(dāng)?shù)厥袌鰞r格與實際支付價格的差額計算。市場價格包括商品經(jīng)營者事先設(shè)定的不針對特定人的最低優(yōu)惠價格。

低價購買、高價售出、以舊換新，表現(xiàn)形式花樣翻新

本無買房意愿，為何砍價時，房屋價格卻越砍越高？

“聽說有人把房子賣給了管理服務(wù)對象，價格還能賣得高一點。”在這種思想作祟下，江蘇省蘇州工業(yè)園區(qū)海關(guān)原副關(guān)長、調(diào)研員朱春霞找到了某信息科技有限公司總經(jīng)理葉某。朱春霞曾利用職務(wù)便利，接受葉某的請托，為其公司在信息系統(tǒng)推廣、業(yè)務(wù)支持等方面謀取利益。

朱春霞沒有避諱，直接對葉某講有一套二手房想出售，問其是否愿意買。此時，同一小區(qū)同樣戶型的房子剛剛以250萬元成交，而朱春霞卻準(zhǔn)備以380萬元的價格賣出。

“在公司發(fā)展過程中，朱春霞幫過很多忙，所以當(dāng)她提出要賣房時，無論要價多少都答應(yīng)?！比~某說，他當(dāng)場就表示愿意購買，其實是想借買房的機(jī)會送錢。

鑒于直接按照朱春霞提出的價格成交，向她購買房屋就有利益輸送的嫌疑，所以，他們找到一家房產(chǎn)中介操作買房的事情。雙方“砍價”時，葉某先把房價從380萬元提到400萬元。考慮到整數(shù)交易不太自然，雙方又協(xié)商把價格定為398萬元，葉某直接支付了200萬元作為預(yù)付款。

然而事情并非一帆風(fēng)順，受當(dāng)時的限購政策影響，葉某找來的買房人并不具備購房資格。隨后，葉某找到朱春霞，告訴她由于買方的原因無法購房，付的定金是不用還的，并補(bǔ)了一個定金條給朱春霞，繼續(xù)掩蓋權(quán)錢交易的行為。

如此一番交易，朱春霞的房子還在手里，卻得到了200萬元的“違約金”。最初通過高價售房形式進(jìn)行的交易型受賄，演變成了利用違約責(zé)任進(jìn)行的交易型受賄。

梳理近年來各地查處的案例，從交易的表現(xiàn)形式看，除像朱春霞一樣“高價售出”外，還有的是“低價購買”。上海市奉賢區(qū)奉城鎮(zhèn)原黨委書記蔣德川為本人及其他兩人“爭取”低價購房，四套房屋交易時的市場價格與實際支付價格差額387萬余元。有的則是“以舊換新”。楊尚春在擔(dān)任江蘇省徐州市人民檢察院研究室副主任期間，利用職權(quán)、地位形成的便利條件，將自己一輛價值4.2萬元的面包車置換給某空調(diào)制造商企業(yè)，收受該企業(yè)法人代表陳某送予的一輛價值13.9萬元的全新轎車。

有的甚至利用職務(wù)便利進(jìn)行強(qiáng)制攤派。顏景碩利用擔(dān)任江蘇省東?？h人民政府副縣長、縣公安局局長等職務(wù)上的便利，為江蘇省某建工集團(tuán)項目負(fù)責(zé)人譚某、東海某建筑安裝工程有限公司股東徐某在工程承接及工程款支付等事項上提供過幫助。兩人曾向顏景碩送錢，但顏景碩都沒收。為了把錢再收回來，顏景碩先后向兩人表示，其本家兄弟在做白酒銷售生意，讓他們買酒“支持支持”。“交易”過后，顏景碩以攤派白酒方式變相收受譚某24萬元、徐某18萬元。

受利益驅(qū)動，有些人嗅到“商機(jī)”，在一買一賣間“獲利”。內(nèi)蒙古自治區(qū)國防科工辦原主任、經(jīng)信委原副主任文民，憑借著“輾轉(zhuǎn)騰挪、低買高賣”的手段，先后出售房產(chǎn)14套，獲利近千萬元。在他的幾十套房產(chǎn)中，除了少部分來自直接索要外，大部分房產(chǎn)都有一個共性特點，那就是利用其職權(quán)通過他人運(yùn)作，低買高賣獲利，中間還摻雜著索要、放貸、頂賬、更換、裝修、他人代付款等問題。

“以購代賄”偽裝之下，違紀(jì)違法行為查處難度增大

一審判決后，朱春霞提出上訴。針對“違約金”，朱春霞及其辯護(hù)人提出“一審判決認(rèn)定朱春霞以售房名義收受葉某200萬元構(gòu)成受賄不當(dāng)，該事實是合法購房行為預(yù)付的購房款，不應(yīng)認(rèn)定為受賄”的上訴理由、辯護(hù)意見。

蘇州市紀(jì)委監(jiān)委駐市住建局紀(jì)檢監(jiān)察組副組長包正，曾經(jīng)是朱春霞案的辦案人員之一。在他看來，查辦這類交易型受賄案件存在一定的難度。交易型受賄案件在定性、評估、數(shù)額認(rèn)定等方面需多加注意。

經(jīng)過研判，辦案人員通過幾個“不合理”突破了朱春霞案。比如，朱春霞與葉某之間，本屬于國家工作人員和管理服務(wù)對象的關(guān)系，葉某沒有購房意愿，卻成了幕后的購房者；買賣雙方約定的房屋價格，明顯高于市場價格；討價還價之后，房價越“砍”越高。

為了掩人耳目，有些國家工作人員利用職務(wù)之便為請托人謀利，并不直接收受請托人財物，而是授意或者默許請托人與第三人進(jìn)行交易，以第三人為周轉(zhuǎn)財物的紐帶。這種交易型受賄增設(shè)中間環(huán)節(jié)，實際還是在為收受錢財打掩護(hù)。葉某增設(shè)中間環(huán)節(jié)，找來的買房人，就是他和朱春霞之間的“第三人”。

法院認(rèn)定，朱春霞收受的“預(yù)付款”200萬元系葉某不具備購房條件的情況下賄送的錢款。最終，江蘇省高級人民法院作出裁定：駁回上訴，維持原判。

無獨有偶，證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部原處長李志玲利用職務(wù)便利，為某集團(tuán)的下屬公司再融資提供幫助，伙同其特定關(guān)系人，以明顯高于市場價向某集團(tuán)出售國畫、油畫、瓷器等物品的方式，收受某集團(tuán)給予的賄賂共計2865.07萬元。

專家表示，雖然司法解釋對此類受賄犯罪作出了相關(guān)規(guī)定，但實踐中還存在一些爭議。比如，在市場價格認(rèn)定方面，涉及新商品交易市場中的市場價格、二手商品市場價格的確定、特殊房產(chǎn)市場價值的認(rèn)定等。交易型受賄多以房屋、汽車等物品為對象，但在轉(zhuǎn)讓公司股份、名人字畫、古玩等更為復(fù)雜的交易形式出現(xiàn)之后，價格認(rèn)定的難度隨之增加。

《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》中規(guī)定，“以優(yōu)惠價格購買商品的，不屬于受賄”。個別人有意鉆空子，規(guī)避查處，采用“薄利多銷”的辦法，每次獲利不多，但頻率較多、時間較長。福建省羅源縣監(jiān)委委員富小棟認(rèn)為，有些交易型受賄在時間上體現(xiàn)出一定的期權(quán)性，違紀(jì)違法行為查處難度有所增加。傳統(tǒng)的受賄僅為短期利益的獲取，行賄、受賄者一般會直接權(quán)錢交易，而隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，這種方式漸漸被改變。一方面，基于長遠(yuǎn)利益獲取所需，雙方由短期向長期合作轉(zhuǎn)變，通過長期合作完成行賄受賄行為，增加了隱蔽性。另一方面，行賄者想要獲得的未必是現(xiàn)有的某種特定的利益，而是要與國家工作人員建立一種相對固定的利益聯(lián)系，以便在未來得到更多的“關(guān)照”。

揭下“遮羞布”，對低買高賣等隱性腐敗一查到底

打蛇打七寸，懲治低買高賣這類隱性腐敗，關(guān)鍵要揭下“交易”這塊遮羞布。黑龍江省紀(jì)委監(jiān)委在部署2021年工作時，明確提出深挖低買高賣、影子股東等隱性腐敗。浙江省紀(jì)委監(jiān)委也明確，要嚴(yán)肅查處以投資、借貸、低買高賣房屋等方式輸送利益的隱性腐敗。

紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對可能存在交易型受賄行為的問題線索，扭住不放、一查到底，緊緊圍繞交易價格是否合理、交易形式是否正常、交易雙方關(guān)系是否存在公權(quán)力的影響等方面進(jìn)行深入研判、調(diào)查核實。河南省鄭州市紀(jì)委監(jiān)委在查辦某縣委原常委、原常務(wù)副縣長任某偉嚴(yán)重違紀(jì)違法案件期間，其岳母名下高端住宅引起了辦案人員注意：任某偉岳母是80多歲的退休教師，雖有穩(wěn)定收入，但也很難付得起巨額房款，況且耄耋之年購入高端住宅的動機(jī)和資金來源也需深入調(diào)查。隨著反映任某偉收受開發(fā)商贈送房產(chǎn)的線索逐漸明晰以及其他問題線索的突破，任某偉最終向市紀(jì)委監(jiān)委投案，交代了其以明顯低于市場價購買房產(chǎn)和其他違紀(jì)違法事實。

同時，各地紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)通過完善稅務(wù)監(jiān)管預(yù)警體系等大數(shù)據(jù)平臺，及時篩查明顯違背市場規(guī)律的交易行為。在監(jiān)督中，與稅務(wù)執(zhí)法部門聯(lián)合，對多次交易、繳稅異常的行為進(jìn)行篩查，鎖定可能存在問題的公職人員，再通過比對個人有關(guān)事項報告，核查相關(guān)問題線索。

“查辦案件期間發(fā)現(xiàn)，商人潘某某曾向市人民防空辦公室原副主任章金富贈送一輛二手奧迪。為規(guī)避調(diào)查，車子一度四次過戶，還通過轉(zhuǎn)賬支付車款，包裝成真實交易的樣子?！闭憬〈认屑o(jì)委監(jiān)委有關(guān)部門負(fù)責(zé)人告訴記者，目前，該市建立機(jī)關(guān)干部廉情信息管理系統(tǒng)，覆蓋干部個人基本情況、房產(chǎn)、車輛等個人事項以及被信訪舉報、黨紀(jì)政務(wù)處分情況等懲戒信息，并根據(jù)廉情變化及時更新。為避免類似“四次過戶”情況的發(fā)生，該市紀(jì)委監(jiān)委在系統(tǒng)中設(shè)置“房產(chǎn)或車輛年度交易一定次數(shù)及以上”等預(yù)警條件，通過“系統(tǒng)預(yù)警+人工研判”著力發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，抓早抓小、提醒在前。

整治以交易形式進(jìn)行利益輸送的新型腐敗，不僅要加大對受賄一方的懲處力度，也要從行賄一方著手。中央紀(jì)委國家監(jiān)委會同有關(guān)單位聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)受賄行賄一起查的意見》，各地紀(jì)委監(jiān)委堅持受賄行賄一起查，加大打擊行賄力度，完善行賄人“黑名單”制度，著力形成聯(lián)合懲戒的工作格局。

云南省紀(jì)委監(jiān)委對巨額行賄、多次行賄者嚴(yán)肅處置，堅決破除權(quán)錢交易的關(guān)系網(wǎng)，持續(xù)形成“不敢腐”的震懾。在對受賄案件進(jìn)行審理處置時，連同行賄人一并提出處理意見，提交省紀(jì)委常委會、監(jiān)委委務(wù)會研究審議，并綜合運(yùn)用留置、紀(jì)律處分、談話函詢等多種措施強(qiáng)化對行賄人的處理。（李靈娜）

來源：中國紀(jì)檢監(jiān)察報

編輯：許鵬