|
ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)實(shí)施很多年了，中國(guó)很多企業(yè)都通過(guò)了ISO管理體系認(rèn)證，獲得ISO管理體系認(rèn)證證書，比如ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系、ISO45001職業(yè)健康安全管理體系、ISO22000食品安全管理體系、ISO13485醫(yī)療器械行業(yè)的質(zhì)量管理體系、HACCP食品危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)管理體系、ISO50001能源管理體系……等等。通過(guò)ISO管理體系認(rèn)證，獲得ISO管理體系認(rèn)證證書，并不是工作就完成了，也不是永遠(yuǎn)都可以擁有ISO管理體系認(rèn)證證書，是有年限控制的，ISO管理體系認(rèn)證證書的有效期限是三年，同時(shí)每年都要接受選定的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督審核，順利通過(guò)了第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督審核才能繼續(xù)保持ISO管理體系認(rèn)證證書，否則就有可能被暫?；虻蹁N，并且會(huì)在認(rèn)證機(jī)構(gòu)和國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督委員會(huì)的網(wǎng)站公告，就有可能被公司的客戶、同行、準(zhǔn)客戶看到，就有可能影響到公司在客戶（準(zhǔn)客戶）心目中的位置，必然會(huì)影響公司開(kāi)拓市場(chǎng)的業(yè)績(jī)。對(duì)于ISO管理體系認(rèn)證的企業(yè)，要想保持ISO管理體系認(rèn)證證書持續(xù)有效性，必須將ISO管理體系的管理要求融入到企業(yè)的日常運(yùn)作過(guò)程中，確保ISO管理體系的管理要求真正成為企業(yè)各項(xiàng)工作開(kāi)展的依據(jù)，而不是兩層皮或多層皮的情況，否則ISO管理體系有可能成為企業(yè)發(fā)展的枷鎖、束縛。 我們都知道，企業(yè)選定的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)雖然每年的監(jiān)督審核不會(huì)審核所有的部門，但I(xiàn)SO管理體系涉及到的重點(diǎn)部門、重點(diǎn)過(guò)程、重點(diǎn)場(chǎng)所必然是年年都審核，一是驗(yàn)證企業(yè)保持ISO管理體系的能力，二是有效降低第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的連帶責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，所以，企業(yè)除了日常有效實(shí)施ISO管理體系的同時(shí)每一年必須對(duì)ISO管理體系的實(shí)施情況開(kāi)展自查（內(nèi)審，又稱為第一方審核）。我們還知道，大多數(shù)企業(yè)的ISO管理體系管理都沒(méi)有設(shè)立專職的部門，都是由相關(guān)的部門兼任管理比如歸屬到質(zhì)量部、安環(huán)部等等，ISO管理體系內(nèi)審員都不是專一只負(fù)責(zé)ISO管理體系，平常還有所在部門大量的本職工作要做，在這種情況下，作為ISO管理體系內(nèi)審工作的組織者—如何讓內(nèi)審員對(duì)ISO管理體系每年的內(nèi)審工作產(chǎn)生興趣而不是當(dāng)成負(fù)擔(dān)？—如何避免內(nèi)審員對(duì)ISO管理體系每年的內(nèi)審工作出現(xiàn)走馬觀花的情況？—如何讓ISO管理體系每年的內(nèi)審工作都能深度有效？—如何讓內(nèi)審員都非常愿意參加ISO管理體系每年的內(nèi)審工作且兢兢業(yè)業(yè)完成？—如何讓內(nèi)審員的能力能通過(guò)每年的內(nèi)審實(shí)踐而逐步提升？
—……這是每家企業(yè)ISO管理體系的組織者都不得不深度考慮的議題，也是每家企業(yè)ISO管理體系面臨的議題，通過(guò)每年的ISO管理體系內(nèi)審進(jìn)一步促使：●ISO管理體系在公司內(nèi)部持續(xù)地符合有效，接地氣產(chǎn)生效益●讓ISO管理體系真正為公司的管理發(fā)展起到保駕護(hù)航●讓公司的各相關(guān)部門真正支持和落實(shí)ISO管理體系●讓公司內(nèi)審隊(duì)伍的能力真正得到成長(zhǎng)和提升 筆者根據(jù)長(zhǎng)達(dá)20年的咨詢、輔導(dǎo)與培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)，建議如下：1??：建立ISO管理體系內(nèi)審員考評(píng)管理機(jī)制明確ISO管理體系內(nèi)審員考評(píng)的指標(biāo)比如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的質(zhì)量、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的數(shù)量、對(duì)問(wèn)題的判斷準(zhǔn)確性、內(nèi)審問(wèn)題描述的質(zhì)量、對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的熟悉程度、內(nèi)審資料整理的完整性等等，每年評(píng)出一定數(shù)量的優(yōu)秀內(nèi)審員給予嘉獎(jiǎng)表?yè)P(yáng)。2??：精心策劃每年的ISO管理體系內(nèi)審工作
結(jié)合公司ISO管理體系文件的要求、ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求、上年度ISO管理體系的內(nèi)審與外審結(jié)果、ISO管理體系日常的監(jiān)督檢查結(jié)果、各相關(guān)部門日常反饋的有關(guān)ISO管理體系建議或意見(jiàn)、相關(guān)方反饋的有關(guān)ISO管理體系的意見(jiàn)或建議或投訴、本年度ISO管理體系的變化情況、高層領(lǐng)導(dǎo)的要求等作為內(nèi)審工作策劃（內(nèi)審成員的選擇與組建、內(nèi)審范圍的確定、內(nèi)審的行程、各受審方的審核時(shí)間等）的依據(jù)，策劃的結(jié)果形成《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》3??：ISO管理體系內(nèi)審工作的準(zhǔn)備每次內(nèi)審前，要組織各內(nèi)審員做一個(gè)簡(jiǎn)單的說(shuō)明會(huì)，明確分工，根據(jù)分工由各內(nèi)審員負(fù)責(zé)編制《內(nèi)審檢查表》，《內(nèi)審檢查表》提交內(nèi)審組長(zhǎng)審查確認(rèn)，以確保《內(nèi)審檢查表》的審核要點(diǎn)（提問(wèn)要點(diǎn)或檢查要點(diǎn)）符合PDCA和過(guò)程審核的要求，與對(duì)應(yīng)的受審部門職責(zé)與文件相一致，防止偏離受審部門；同時(shí)確保每一個(gè)審核要點(diǎn)作為內(nèi)審員都能找到對(duì)應(yīng)的答案或證據(jù)。4??：ISO管理體系內(nèi)審工作實(shí)施前的會(huì)議為了確保ISO管理體系內(nèi)審工作開(kāi)展的質(zhì)量，由內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織內(nèi)審成員召開(kāi)簡(jiǎn)短的會(huì)議，確保每一個(gè)內(nèi)審員都不存在任何的疑惑或困難點(diǎn)，以有效保證內(nèi)審工作的順利開(kāi)展和開(kāi)展的質(zhì)量。5??：內(nèi)審首次會(huì)議的召開(kāi)內(nèi)審首次會(huì)議召開(kāi)前，最好由內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)單獨(dú)與公司的最高管理者溝通交流，明確希望最高管理者在首次會(huì)議上給予本次內(nèi)審工作莫大的后盾支持與重視，同時(shí)以督促各受審部門領(lǐng)導(dǎo)能引起重視。必要時(shí)，可選定一個(gè)受審部門領(lǐng)導(dǎo)作為受審方代表在首次會(huì)議上發(fā)表講話，聽(tīng)取受審方對(duì)內(nèi)審組的期望和要求，從而進(jìn)一步加強(qiáng)各受審部門的重視程度。 在現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中，對(duì)每一個(gè)受審部門都要明確一個(gè)主導(dǎo)內(nèi)審員，同時(shí)每一個(gè)受審部門的審核要點(diǎn)都要分工，以確保參與該部門的內(nèi)審成員都有機(jī)會(huì)提問(wèn)和查找證據(jù)，進(jìn)一步通過(guò)內(nèi)審實(shí)踐鍛煉、驗(yàn)證、提升內(nèi)審員的能力。每天的現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束，由內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)所有的內(nèi)審員召開(kāi)簡(jiǎn)短的會(huì)議，詢問(wèn)在當(dāng)天的內(nèi)審過(guò)程中是否遇到了困惑、困難或不明白的地方，給予指導(dǎo)幫助，增強(qiáng)內(nèi)審成員的信心；同時(shí)對(duì)第二天的內(nèi)審工作再次重點(diǎn)提醒。8??：內(nèi)審組內(nèi)部探討會(huì)議8.1所有的受審部門審核結(jié)束在召開(kāi)末次會(huì)議前，由內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織內(nèi)審成員對(duì)本次內(nèi)審的結(jié)果討論，明確本次內(nèi)審的不合格（嚴(yán)重的不合格和輕微的不合格），當(dāng)場(chǎng)編寫內(nèi)審不合格報(bào)告和確定ISO管理體系內(nèi)審結(jié)論。8.2針對(duì)本次內(nèi)審過(guò)程，討論公司的ISO管理體系在今后運(yùn)行實(shí)施過(guò)程中需要注意的事項(xiàng)（方面），達(dá)成共識(shí)，在末次會(huì)議上公開(kāi)綜述。由內(nèi)審組長(zhǎng)根據(jù)本次內(nèi)審的結(jié)果，將內(nèi)審的不合格整理形成柱狀圖（包括與上年度內(nèi)審結(jié)果的比較分析、本年度期限內(nèi)外審結(jié)果的比較），以確保在末次會(huì)議上所有參會(huì)人員能一目了然看清內(nèi)審不合格在各個(gè)受審部門的分布情況、在ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的分布情況，從而知悉公司目前ISO管理體系運(yùn)行的薄弱之處，為在今后ISO管理體系的運(yùn)行實(shí)施過(guò)程中引起高度重視，不斷提升ISO管理體系的實(shí)施績(jī)效。 末次會(huì)議召開(kāi)前，建議內(nèi)審組長(zhǎng)一定要與最高管理者事先溝通本次內(nèi)審的整體情況，聽(tīng)取最高管理者的意見(jiàn)，同時(shí)希望明確最高管理者在末次會(huì)議上再次給予本次內(nèi)審工作莫大的支持并給予公司ISO管理體系今后運(yùn)行實(shí)施提出最高的指示要求，以達(dá)到各受審部門能結(jié)合本次內(nèi)審結(jié)果舉一反三、不斷開(kāi)展自查工作。必要時(shí)，可選定一個(gè)受審部門領(lǐng)導(dǎo)作為受審方代表在末次會(huì)議上發(fā)表講話，聽(tīng)取受審方對(duì)本次內(nèi)審工作的評(píng)價(jià)，一是作為今后內(nèi)審工作提升的輸入之一，二是進(jìn)一步對(duì)各受審部門給予高度的尊重，三是進(jìn)一步引起各受審部門對(duì)ISO管理體系的高度重視。由內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制本次ISO管理體系的內(nèi)審報(bào)告，建議從以下但不限于幾個(gè)方面：—方針、目標(biāo)的適宜性與落實(shí)情況—相關(guān)適宜法律法規(guī)的獲取與執(zhí)行情況—相關(guān)方的要求（期望）在公司內(nèi)部的貫徹實(shí)施情況—ISO管理體系的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別分析情況以及所采取的應(yīng)對(duì)措施落實(shí)情況—各部門對(duì)ISO管理體系的執(zhí)行情況內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)審資料（尤其是內(nèi)審審查記錄）務(wù)必要嚴(yán)格審查，確保內(nèi)審審查記錄填寫的規(guī)范性、清晰易辨認(rèn)、相互之間的一致性，防止出現(xiàn)相互不一致；若在審查確認(rèn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)存在不足或缺失，一定要責(zé)任內(nèi)審員給予及時(shí)糾正完善。13：必要時(shí)，指導(dǎo)內(nèi)審不合格整改14：內(nèi)審不合格的跟蹤驗(yàn)證和關(guān)閉內(nèi)審不合格的跟蹤驗(yàn)證一定要注意以下事項(xiàng)：—防止受審部門確定的原因與內(nèi)審不合格事實(shí)之間不是因果關(guān)系
—防止受審部門描述的原因應(yīng)付了事比如責(zé)任心不強(qiáng)、意識(shí)薄弱—防止受審部門描述的整改措施不具有可操作性比如加大培訓(xùn)力度、加強(qiáng)責(zé)任心—防止受審部門確定的原因與整改措施不對(duì)應(yīng)—防止受審部門自我的驗(yàn)證應(yīng)付了事比如責(zé)任心已得到加強(qiáng)、意識(shí)已得到提高等若出現(xiàn)上述情況，務(wù)必要求內(nèi)審部門返工，必要時(shí)給予指導(dǎo)，以確保內(nèi)審不合格整改有效，防止同樣或類似的不合格再次重復(fù)發(fā)生。內(nèi)審員在跟蹤驗(yàn)證內(nèi)審不合格整改情況，務(wù)必要注意上述事項(xiàng)和追查受審部門整改措施實(shí)施的有效證據(jù)。15：評(píng)比優(yōu)秀內(nèi)審員根據(jù)本次內(nèi)審過(guò)程的內(nèi)審成員的表現(xiàn)結(jié)合內(nèi)審員考評(píng)管理機(jī)制，由內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)評(píng)出本次內(nèi)審的優(yōu)秀內(nèi)審員，在末次會(huì)議上公開(kāi)表?yè)P(yáng)并給予嘉獎(jiǎng)，讓ISO管理體系內(nèi)審員真正感受到參與內(nèi)審工作可以給自己的職業(yè)發(fā)展與成長(zhǎng)帶來(lái)的好處。 內(nèi)審組長(zhǎng)審查確認(rèn)符合要求后，要及時(shí)歸檔保存（1-內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃，2-內(nèi)審首次會(huì)議簽到表，3-內(nèi)審審查記錄，4-內(nèi)審不合格報(bào)告，5-內(nèi)審不合格報(bào)告統(tǒng)計(jì)分析表，6-內(nèi)審末次會(huì)議簽到表，7-內(nèi)審報(bào)告）。無(wú)論哪個(gè)行業(yè)，專業(yè)的是越來(lái)越貴了，如果你問(wèn)的價(jià)格很便宜，不是你撿到便宜了，而是被新手練手了。在學(xué)習(xí)中思考：將學(xué)到的變?yōu)樽约旱?/span>在思考中學(xué)習(xí)：將想到的變?yōu)檎鎸?shí)的 
|
