實(shí)操 | 訴訟案件法律檢索的方法與場(chǎng)景

有無資料收藏館 2021-07-17

展開全文

題圖：法律檢索在訴訟辦案流程中的位置

訴訟案件法律檢索的方法與場(chǎng)景

北京德恒律師事務(wù)所陳星星律師

自2013年底，中國裁判文書網(wǎng)和中國庭審直播網(wǎng)正式上線，拉開我國司法公開的大幕。此后，關(guān)于訴訟律師法律檢索工作的課程及文章就如雨后春筍一般不斷問世。

時(shí)至今日，關(guān)于訴訟律師法律檢索工作的研究成果已經(jīng)非常成熟。本文是站在“巨人的肩膀上”，結(jié)合訴訟案件的一般工作流程，談一談訴訟案件法律檢索工作的方法論及實(shí)操場(chǎng)景。

一、法律檢索的目的、功能及途徑

訴訟案件法律檢索工作的根本目的：一是為了更加高效的與客戶溝通承辦案件的事實(shí)及法律問題；二是為了借鑒既有的知識(shí)成果研究承辦案件的事實(shí)及法律問題進(jìn)而制定案件的訴訟策略及風(fēng)險(xiǎn)防范方案；三是為了更加專業(yè)的向法官闡述案件事實(shí)問題及法律問題。

訴訟案件檢索工作的具體功能：一是為了促成案件的簽約代理；二是為了全面梳理案件的事實(shí)情況；三是為了支撐案件的法律問題研究；四是為了更好地準(zhǔn)備庭審說服法官。

訴訟案件檢索工作的主要途徑：一是互聯(lián)網(wǎng)及數(shù)據(jù)庫搜索；二是查詢相關(guān)專業(yè)及實(shí)務(wù)書籍；三是向?qū)I(yè)人士咨詢。

二、檢索工作的具體適用場(chǎng)景

結(jié)合各大訴訟團(tuán)隊(duì)對(duì)外公布的案件工作流程的共同之處，與檢索工作密切相關(guān)的主要有：案件接談、事實(shí)梳理、訴訟策略、庭審準(zhǔn)備。以上四個(gè)階段的檢索工作，具體列明如下[①]：

（一）案件接談階段

在案件接談階段進(jìn)行檢索工作，主要目的有三：一是為了提前了解當(dāng)事人以增強(qiáng)客戶體驗(yàn)；二是提前了解當(dāng)事人所在行業(yè)信息以展示律師的專業(yè)態(tài)度；三是提前預(yù)測(cè)并全面分析案件信息以提高案件接談的效率。

1.當(dāng)事人的相關(guān)信息

一是己方當(dāng)事人基本信息，如是公司主體，則包含公司基本信息、主要股東信息、近期企業(yè)年報(bào)、關(guān)聯(lián)公司等信息（通過Alpha系統(tǒng)自動(dòng)生成盡調(diào)報(bào)告，具體檢索步驟：【工具】—【大數(shù)據(jù)】—【更多】—【盡職調(diào)查】—【公司主體】）。

圖示1-Alpha企業(yè)信息查詢路徑的具體：

二是對(duì)方當(dāng)事人基本信息，如是公司主體，則包含公司基本信息、主要股東信息、近期企業(yè)年報(bào)、關(guān)聯(lián)公司等信息（通過Alpha系統(tǒng)自動(dòng)生成盡調(diào)報(bào)告，同圖示1）。

三是其他參與方的基本信息，如對(duì)方代理律師及律所、承辦法官、證人、鑒定機(jī)構(gòu)、專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)或其他第三方機(jī)構(gòu)（已披露或存在相關(guān)信息線索的情況）。

2.案件所涉行業(yè)信息

一是當(dāng)事人及案件所在行業(yè)的基本信息，包含行業(yè)背景、發(fā)展歷程及最新的政策法規(guī)。

二是當(dāng)事人及案件所在行業(yè)的訴訟信息，包含爭(zhēng)議糾紛的變化趨勢(shì)及主要法律問題（通過Alpha系統(tǒng)的行業(yè)雷達(dá)，具體檢索步驟：【客戶】—【行業(yè)雷達(dá)】—【智能可視化報(bào)告】）。

圖示2-Alpha查詢行業(yè)的訴訟相關(guān)信息：

3.案件相關(guān)法律問題

一是案件可能涉及案由的理解與適用，包含最高人民法院關(guān)于民事案由的釋義、管轄、法律適用及應(yīng)當(dāng)注意的問題。（參見《最高人民法院民事案件案由規(guī)定理解與適用（2011年修訂）》，人民法院出版社2011年版）

二是案件可能涉及的法律法規(guī)條文摘錄，可以通過alpha的法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫檢索、關(guān)聯(lián)并添加至檢索報(bào)告（具體檢索步驟：【工具】—【大數(shù)據(jù)】—【法規(guī)】-【檢索報(bào)告】）。

圖示3、4-通過alpha法規(guī)數(shù)據(jù)庫生成檢索報(bào)告：

三是案件可能涉及法律問題的司法觀點(diǎn)，可以使用alpha的司法觀點(diǎn)數(shù)據(jù)庫（【工具】—【大數(shù)據(jù)】—【司法觀點(diǎn)】）。

圖五

綜上，在案件接談階段，檢索工作的主要內(nèi)容是當(dāng)事人的基本信息、行業(yè)的基本信息以及案件可能出現(xiàn)的法律問題。

（二）事實(shí)梳理階段

事實(shí)梳理階段主要是向當(dāng)事人了解案件信息并搜集證據(jù)材料，進(jìn)而在現(xiàn)有證據(jù)的基礎(chǔ)上全面梳理案件事實(shí)。

該階段檢索工作的主要目的：一是向當(dāng)事人了解案件事實(shí)，二是向當(dāng)事人搜集具體證據(jù)。

關(guān)于事實(shí)梳理階段的盡職調(diào)查，在筆者主筆的《訴訟案件事實(shí)梳理的五個(gè)方法和兩大成果》一文中已有詳細(xì)闡述，此處僅做要點(diǎn)式的提示和介紹。

1.通過法規(guī)體系明確案件潛在的事實(shí)要點(diǎn)和需要搜集的材料

一方面，可以通過基本法律的立法結(jié)構(gòu)了解案件所涉交易類型的事實(shí)結(jié)構(gòu)，通過基本法律中有關(guān)法條的具體規(guī)定，了解案件可能涉及的事實(shí)要點(diǎn)。以票據(jù)糾紛為例，通過《票據(jù)法》的立法結(jié)構(gòu)了解票據(jù)交易分為出票、背書、承兌、保證、付款等主要交易環(huán)節(jié)；通過《票據(jù)法》第62條和第66條關(guān)于追索權(quán)的具體規(guī)定可知行使追索權(quán)的事實(shí)要點(diǎn)包括發(fā)出提示付款或提示承兌通知和取得拒絕證明。

另一方面，在有特定行業(yè)組織或行業(yè)協(xié)會(huì)時(shí)，可以通過檢索行業(yè)規(guī)范了解具體交易中必備的交易材料，進(jìn)而在承辦的案件中搜集前述具體交易材料，然后挖掘案件基本事實(shí)。還是以票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)交易為例，在行業(yè)協(xié)會(huì)層面有中國支付清算協(xié)會(huì)票據(jù)工作委員會(huì)的相關(guān)規(guī)范，同時(shí)還有中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于票據(jù)工作的規(guī)范，以及其他同業(yè)銀行關(guān)于票據(jù)業(yè)務(wù)的操作規(guī)范，其中關(guān)于轉(zhuǎn)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)均有詳細(xì)的交易材料要求。通過檢索行業(yè)及同業(yè)規(guī)范，可以向當(dāng)事人精準(zhǔn)收集涉案交易材料。

2.通過同類判例了解案件潛在的事實(shí)要點(diǎn)和需要搜集的證據(jù)

一方面，可以參考既有類似案例中法院查明事實(shí)部分對(duì)于相似交易的事實(shí)認(rèn)定的結(jié)構(gòu)，掌握承辦案件需要挖掘的事實(shí)要點(diǎn)。以票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)糾紛為例，既有案例中，法院一般會(huì)在查明票據(jù)基本信息后，再查明票據(jù)的基礎(chǔ)交易合同簽訂過程、票據(jù)背書過程、資金劃付過程；因此，我們?cè)诔修k案件中也必須將相似案件中的事實(shí)要點(diǎn)厘清。

另一方面，在既有的類案判例中，糾紛雙方會(huì)向法院提交相關(guān)的證據(jù)材料。因此，可以參照既有糾紛案例中當(dāng)事人提交的證據(jù)材料，向當(dāng)事人搜集具體的證據(jù)材料。同事，可以參考既有案例中審理法院對(duì)證據(jù)的審查認(rèn)定，對(duì)承辦案件中搜集到的相似證據(jù)材料進(jìn)行分析，并進(jìn)而進(jìn)行承辦案件的事實(shí)梳理和風(fēng)險(xiǎn)防范。

（三）訴訟策略階段

一是檢索法律法規(guī)查找請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)。明確案件可能涉及的請(qǐng)求權(quán)及相關(guān)問題，并對(duì)其周邊的法律規(guī)范進(jìn)行檢索分析。

二是檢索理論及實(shí)務(wù)文章、關(guān)注法律適用問題的要點(diǎn)。通過理論及實(shí)務(wù)文章中關(guān)于具體請(qǐng)求權(quán)法律規(guī)范分析的要點(diǎn)，檢視案件是否存在相類似的法律適用問題。

在訴訟策略階段，推薦兩個(gè)特別實(shí)用的檢索方法及途徑：

一是通過微信文章檢索某一類案件的辦案指引及學(xué)術(shù)文章，可以快速了解該類案件存在爭(zhēng)議的法律問題并掌握相關(guān)研究參考素材。如以對(duì)賭協(xié)議為關(guān)鍵詞搜索微信文章，就可以檢索到陳特律師曾發(fā)表過一篇《對(duì)賭協(xié)議糾紛辦案指引（2017最新）》的微信文章。通過閱讀該微信文章，一方面是可以讓我們快速了解對(duì)賭協(xié)議可能涉及的法律問題，另一方面還可以參照使用該文章中已經(jīng)搜集的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和參考案例進(jìn)行論證分析。同時(shí)，也可以快速檢索到相關(guān)學(xué)術(shù)文章，并發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)界對(duì)對(duì)賭協(xié)議的法律問題討論多集中于對(duì)賭協(xié)議的主體、效力及履行問題，如此我們?cè)诜治霰景冈V訟策略時(shí)亦需要關(guān)注涉案協(xié)議的主體、效力及履行問題。

二是通過檢索學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，可以深入了解相關(guān)法律問題的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)及論證邏輯。讓律師較為苦惱的是，專業(yè)的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫的費(fèi)用較高，性價(jià)比差。在這里，作者向大家推薦兩個(gè)免費(fèi)的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫：一個(gè)是國家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)中心http://www./；另一個(gè)是通過注冊(cè)浙江圖書館的個(gè)人讀者賬號(hào)后可以免費(fèi)登陸中國知網(wǎng)及維普中文科技期刊https://www./#searchs_1_div。

（四）庭審準(zhǔn)備階段

1.證據(jù)目錄

在案件事實(shí)存在相關(guān)法規(guī)、規(guī)章或慣例背景時(shí)，在相應(yīng)的證據(jù)位置附上相關(guān)法規(guī)的具體名稱及條文序號(hào)并配套提供《法律法規(guī)匯編》，其目的是“讓證據(jù)會(huì)說話，讓事實(shí)有根據(jù)”。

圖六

2.法規(guī)匯編

律師向法庭提交《法律法規(guī)匯編》時(shí)，一是應(yīng)當(dāng)按照既有的法律體系進(jìn)行匯編（法律—司法解釋—行政法規(guī)—部門規(guī)章），二是在具體法律體系下根據(jù)具體的法律問題進(jìn)行分類。其目的是，“讓法規(guī)有體系，讓法官最方便”。

圖七

3.案例檢索報(bào)告

通過對(duì)參考案例的篩選分析，律師需要制作以下兩類案件檢索及分析報(bào)告：

一類是按照預(yù)測(cè)的案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)所涉及的法律問題制作的參考案例分析報(bào)告，詳見《最高人民法院票據(jù)糾紛案件分析報(bào)告（1998-2016）》（曾發(fā)表于公眾號(hào)“海壇特哥”）。

另一類是針對(duì)類案檢索分析后的不利案例，制作并提交反向案例的分析報(bào)告，具體包括案件分析圖、對(duì)比表格及案例原文批注，主要說明既有不利案例與本案在基本事實(shí)和法律適用上的不同之處，以反駁不利案例的參考價(jià)值。

提交案例檢索報(bào)告，其目的一是用于參照，二是用于防御。

4.庭審風(fēng)格檢索

一方面，通過檢索對(duì)手律師的裁判文書、庭審視頻，了解其庭審風(fēng)格，以便于庭審中能夠“知己知彼”。對(duì)于在庭審中非常重視證據(jù)細(xì)節(jié)的對(duì)手律師，我們一定要在出庭前確認(rèn)證據(jù)是否存在形式瑕疵并做好完善工作；對(duì)于在庭審中擅長講故事和打情感牌的對(duì)手律師，我們一定要做好庭審預(yù)案，以便于在庭上能夠直指其邏輯漏洞及其陳述與證據(jù)不符之處。

另一方面，通過檢索合議庭法官的裁判文書、庭審視頻，了解其庭審風(fēng)格，以便于庭審中能夠“更好的說服法官”。當(dāng)你發(fā)現(xiàn)承辦法官屬于“急性子”的情況下，你必須將復(fù)雜的證據(jù)材料用最簡單、最通俗的語言快速表達(dá)出來；當(dāng)你發(fā)現(xiàn)承辦法官特別依賴“證據(jù)材料”的情況下，你就需要在舉證質(zhì)證環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)一套清晰的路線，以便于帶著法官閱覽關(guān)鍵證據(jù)。

關(guān)于庭審視頻的檢索方法及觀摩攻略，大家可以參考美邦律師撰寫的《律師觀摩庭審視頻攻略》。

通過庭審風(fēng)格檢索，我們就可以做到既了解對(duì)手，也了解法官。

三、檢索工作的分類及操作方法

（一）盡職調(diào)查

一是通過檢索當(dāng)事人的主體信息，尤其是在商事案件中分析不同類型的當(dāng)事人主體的注意義務(wù)，并注意挖掘案件關(guān)聯(lián)的當(dāng)事人主體之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)而影響交易目的。

二是通過檢索行業(yè)背景知識(shí)，具體方法可以通過互聯(lián)網(wǎng)搜索引擎挖掘行業(yè)背景及發(fā)展歷程，進(jìn)而梳理既有交易慣例。

三是通過檢索對(duì)手律師信息，具體方法包括檢索對(duì)手律師的裁判文書、庭審視頻及專業(yè)文章等，做到知己知彼。

三是通過檢索法官庭審信息，具體方法包括檢索庭審法官的裁判文書、庭審視頻及專業(yè)文章等，做到有備無患。

（二）法規(guī)檢索

一是體系檢索法，通過法規(guī)的效力級(jí)別梳理案件所涉及的基本法律、司法解釋、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方文件等。

二是關(guān)鍵詞檢索法，注意利用同義詞、近義詞及反義詞設(shè)定關(guān)鍵詞并注意法言法語的轉(zhuǎn)換，法言法語可以參考法律條文、判決行文等具體表述，同時(shí)可以通過加長關(guān)鍵詞、加多關(guān)鍵詞、排除關(guān)鍵詞及增多檢索檢查項(xiàng)（如發(fā)布機(jī)關(guān)、效力級(jí)別）等方法調(diào)整關(guān)鍵詞檢索的口徑及維度。

三是倒查關(guān)聯(lián)法，通過相似案例的法律適用情況檢索高頻法條，通過所涉法律問題的實(shí)務(wù)文章梳理關(guān)聯(lián)法條。

圖示八-通過alpha案例庫檢索高頻法條：

（三）案例檢索

一是關(guān)鍵詞檢索法，注意利用同義詞、近義詞及反義詞設(shè)定關(guān)鍵詞并注意法言法語的轉(zhuǎn)換，法言法語可以參考法律條文、判決行文等具體表述，對(duì)于案件事實(shí)的語言同時(shí)需要關(guān)注行業(yè)俗稱，可以通過加長關(guān)鍵詞、加多關(guān)鍵詞、排除關(guān)鍵詞、限定裁判文書位置及限定檢索的檢索維度（裁判日期、裁判法院）等方法調(diào)整關(guān)鍵詞檢索的口徑及維度。

二是法條關(guān)聯(lián)法，在明確案件的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)規(guī)范以后，可以通過專業(yè)的法律數(shù)據(jù)庫中檢索引用該規(guī)范的裁判案例。

三是行業(yè)新聞法，通過關(guān)注案件所涉行業(yè)的新聞，再通過搜集與承辦案件相似的行業(yè)重大案件的訴訟進(jìn)展及結(jié)果。

（四）文獻(xiàn)檢索

一是關(guān)鍵詞檢索法，注意利用同義詞、近義詞及反義詞設(shè)定關(guān)鍵詞并注意法言法語的轉(zhuǎn)換，法言法語可以參考法學(xué)教科書、法律條文、判決行文等具體表述。

二是法規(guī)關(guān)聯(lián)法，可以通過專業(yè)法律數(shù)據(jù)庫中關(guān)于具體法律規(guī)范的關(guān)聯(lián)學(xué)術(shù)文章及實(shí)務(wù)文章。

三是文獻(xiàn)倒查法，通過已經(jīng)檢索到的專業(yè)學(xué)術(shù)文章中引用的與案件法律問題相關(guān)的其他參考文獻(xiàn)。

四、檢索工作的具體成果

（一）檢索資源

在前述不同案件工作階段檢索到的案例、法規(guī)等材料，或者集中放置在特定的案件工作文件夾內(nèi)并按日期或檢索主題作出區(qū)分；或者按照檢索所處的案件工作階段對(duì)應(yīng)放置于相應(yīng)的案件工作階段文件夾內(nèi)以作為對(duì)應(yīng)的參考素材。

兩種不同的既有檢索資源存放方式，可以依據(jù)團(tuán)隊(duì)的不同工作習(xí)慣選擇使用。

（二）檢索報(bào)告

基于Alpha系統(tǒng)自動(dòng)生成檢索報(bào)告的功能，可在存放相應(yīng)的檢索資源文件夾內(nèi)，按日期命名并配套放置自動(dòng)生成的檢索報(bào)告，以便于案件項(xiàng)目組其他成員核實(shí)檢索路徑和成果。

（二）研究報(bào)告

針對(duì)檢索資源的成果轉(zhuǎn)化，如法規(guī)梳理報(bào)告、案例研究報(bào)告，需要區(qū)分適用對(duì)象而采取不同的制作形式。

對(duì)于法規(guī)梳理，項(xiàng)目組內(nèi)部討論時(shí)可以采用思維導(dǎo)圖或幕布軟件梳理法規(guī)邏輯、摘錄法條的方式；提交法院時(shí)則必須按照法規(guī)效力級(jí)別排列，并盡量提交法規(guī)匯編（注：證據(jù)目錄中同步標(biāo)注重點(diǎn)條文，如本文圖六所示）的方式。

對(duì)于參考案例研究，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部研究主要是利用既有案例輔助訴訟策略研究或庭審準(zhǔn)備時(shí)分析法官裁判傾向；提交法院時(shí)則必須按照案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)對(duì)案例進(jìn)行分類、分析，尤其是要指出參考案例與本案的異同點(diǎn)以及對(duì)本案的參考意義，此時(shí)對(duì)于參考案例的分析角度有兩個(gè)，一個(gè)是支撐素材，二是預(yù)防不利裁判觀點(diǎn)。

五、檢索工作的相關(guān)注意事項(xiàng)

（一）檢索記錄

對(duì)于團(tuán)隊(duì)化作業(yè)的律師團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)檢索工作的同事在完成每一次檢索工作的同時(shí)，務(wù)必做好檢索記錄。記錄的要素包括但不限于：檢索時(shí)間、檢索的數(shù)據(jù)庫、檢索的方法、檢索所使用的關(guān)鍵詞、檢索操作的順序。如此，便于其他同事在使用檢索成果時(shí)能知其所以然并復(fù)核有無遺漏。

另外，訴訟案件檢索工作的記錄可以參照《最高人民法院關(guān)于統(tǒng)一法律適用加強(qiáng)類案檢索的指導(dǎo)意見》第8條的規(guī)定，記錄的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括檢索主體、時(shí)間、平臺(tái)、方法、結(jié)果，類案裁判要點(diǎn)以及待決案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)等內(nèi)容，并對(duì)是否參照或者參考類案等結(jié)果運(yùn)用情況予以分析說明。如此，一旦后期決定提交法院作為類案參考報(bào)告，也便于法院進(jìn)行復(fù)核和參考，節(jié)約法官的復(fù)核時(shí)間，提高法院的工作效率。

（二）交叉復(fù)核

鑒于目前各法律數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)資源來源各具特色而不一，訴訟律師在完成檢索工作時(shí)務(wù)必采用兩個(gè)以上的法律數(shù)據(jù)庫進(jìn)行交叉核實(shí)，以避免出現(xiàn)遺漏或者錯(cuò)誤。

在擬提交法院作為參考的類案檢索報(bào)告或者法規(guī)檢索報(bào)告時(shí)，務(wù)必通過官方數(shù)據(jù)庫（中國裁判文書網(wǎng)、國家法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫）進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。避免使用到“假法規(guī)”、“假案例”及“失效的法規(guī)”、“過時(shí)的案例”，例如之前朋友圈鬧的沸沸揚(yáng)揚(yáng)的法官、律師在裁判文書和法律文書中所引用的《公安部印章辦法》、《最高人民法院關(guān)于審理民事糾紛案件中涉及刑事犯罪若干程序問題的處理意見》等“假法規(guī)”。

此外，訴訟律師在向法院提交類案檢索報(bào)告時(shí)，還需要參照《最高人民法院關(guān)于統(tǒng)一法律適用加強(qiáng)類案檢索的指導(dǎo)意見》第9條的規(guī)定，對(duì)參考案例所適用的法律法規(guī)與最新的法律、行政法規(guī)、司法解釋是否相沖突、以及是否被最新的參考案例所取代作出說明，尤其是要重點(diǎn)關(guān)注《民法典》及其司法解釋所確立的新規(guī)則以及對(duì)舊法的變更之處。

注釋：

[①]因作者個(gè)人之前使用的是Alpha數(shù)據(jù)庫，所以本文是以Alpha系統(tǒng)的操作為實(shí)例，其他各大數(shù)據(jù)庫雖略有差異，但基本操作邏輯是相同的，大家可以作為參考，文末會(huì)附上各大數(shù)據(jù)庫的涵蓋范圍和操作特點(diǎn)。

附件：《相關(guān)法規(guī)、案例、論文數(shù)據(jù)庫一覽表》

本站是提供個(gè)人知識(shí)管理的網(wǎng)絡(luò)存儲(chǔ)空間，所有內(nèi)容均由用戶發(fā)布，不代表本站觀點(diǎn)。請(qǐng)注意甄別內(nèi)容中的聯(lián)系方式、誘導(dǎo)購買等信息，謹(jǐn)防詐騙。如發(fā)現(xiàn)有害或侵權(quán)內(nèi)容，請(qǐng)點(diǎn)擊一鍵舉報(bào)。

电竞比分网-中国电竞赛事及体育赛事平台

實(shí)操 | 訴訟案件法律檢索的方法與場(chǎng)景