2021年1月1日最高人民法院印發(fā)的《關(guān)于行政案件案由的暫行規(guī)定》正式生效，原有的一級案由“行政管理”和“行政行為”，合并調(diào)整為“行政行為”。從此，“行政管理”這一案由將徹底沒出觀眾視線。

政府的任一行為將直接對應(yīng)到行政處罰、行政強(qiáng)制措施、行政強(qiáng)制執(zhí)行、行政許可、行政征收或者征用、行政登記、行政確認(rèn)、行政給付、行政允諾、行政征繳、行政獎勵、行政收費(fèi)、政府信息公開、行政批復(fù)、行政處理、行政復(fù)議、行政裁決、行政協(xié)議、行政補(bǔ)償、行政賠償及不履行職責(zé)、公益訴訟二級案由中進(jìn)行審理。

時至今日，全國各地行政機(jī)關(guān)在行政處罰案件中的敗訴率為2.42%。筆者結(jié)合《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政訴訟法》《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國行政訴訟法〉的解釋》《云南省行政處罰程序規(guī)范》等法律法規(guī)整理出以下的行政處罰全流程。

目錄

（上下滑動瀏覽）

立案

行政處罰機(jī)關(guān)在監(jiān)督檢查、辦理舉報、投訴中發(fā)現(xiàn)的案件或者接受移送、交辦的案件，符合下列條件的，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)立案：

（一）經(jīng)過初步調(diào)查，掌握一定違法事實(shí)，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的；

（二）屬于本部門管轄的；

（三）違法行為未超過處罰時效的。

因特殊情況，不能在7日內(nèi)決定是否立案的，經(jīng)行政處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長至15日。

立案應(yīng)當(dāng)經(jīng)案件承辦機(jī)構(gòu)填寫《行政處罰案件審批表》，報行政處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

調(diào)查

對已經(jīng)立案的案件，案件承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定兩名以上具有有效行政執(zhí)法證件的執(zhí)法人員承辦，及時組織調(diào)查取證。

執(zhí)法人員在調(diào)查、檢查時，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）執(zhí)法人員不得少于兩人，并向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法證件；

（二）詢問當(dāng)事人、證人或者其他有關(guān)人員時，應(yīng)當(dāng)告知其依法享有的權(quán)利和義務(wù)；

（三）全面、客觀、及時、公正地調(diào)查違法事實(shí)、違法情節(jié)和危害后果；

（四）依法收集與案件有關(guān)的證據(jù)，不得以誘導(dǎo)、脅迫、欺騙等違法手段獲取證據(jù)；

（五）如實(shí)記錄當(dāng)事人、證人或者其他有關(guān)人員的陳述、申辯。

執(zhí)法人員現(xiàn)場檢查、勘驗(yàn)時，應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人到場。無法找到當(dāng)事人或者當(dāng)事人拒絕到場的，可以邀請其親屬、所在單位人員或者基層組織人員、公證人員等到場。

執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)采取拍照、錄像或者其他方式記錄現(xiàn)場情況，制作《現(xiàn)場檢查筆錄》和《勘驗(yàn)筆錄》，載明時間、地點(diǎn)和事實(shí)等內(nèi)容，并由當(dāng)事人、見證人、執(zhí)法人員在筆錄上簽名或者蓋章。

當(dāng)事人拒絕到場或者拒絕在筆錄上簽名、蓋章的，應(yīng)當(dāng)由兩名執(zhí)法人員簽名并注明原因。有其親屬、所在單位人員或者基層組織人員等其他人員在現(xiàn)場的，可以由上述人員簽名、蓋章。

執(zhí)法人員詢問當(dāng)事人和有關(guān)人員時，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)進(jìn)行，并制作《詢問筆錄》，由執(zhí)法人員、被詢問人逐頁簽名或者蓋章，筆錄涂改過的地方加按手印。一份詢問筆錄只能針對一個被詢問人，被詢問人拒絕在筆錄上簽名或者蓋章的，由執(zhí)法人員簽名并注明原因。

立案前初查的證據(jù)，立案后須經(jīng)復(fù)查后才可以作為證據(jù)使用。

調(diào)查終結(jié)后，應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查終結(jié)報告。

對違法行為應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查終結(jié)報告，草擬《行政處罰決定書》，經(jīng)案件承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，報負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)審核和行政處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)集體討論后作出決定；不予處罰或者免予處罰的，將案件調(diào)查終結(jié)報告及行政處罰建議審批表報承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后終止案件；涉嫌犯罪的，制作調(diào)查終結(jié)報告，填寫案件移送審批表報行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后移送司法機(jī)關(guān)。

調(diào)查終結(jié)報告內(nèi)容包括：當(dāng)事人基本情況、案由、違法事實(shí)及證據(jù)、調(diào)查經(jīng)過、爭議焦點(diǎn)、擬給予行政處罰的種類及所適用的依據(jù)等。

對于實(shí)名舉報、投訴的案件采取不予處罰或者免于處罰的，應(yīng)當(dāng)書面告知舉報人或者投訴人，并說明理由。

處罰決定

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在收到《行政處罰事先告知書》之日起3日內(nèi)提出陳述、申辯，逾期視為放棄上述權(quán)利。

行政處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的陳述、申辯并制作筆錄，對當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由及其證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)予以采納；因不能成立而不予采納的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人說明理由，并在處罰決定書中載明。

行政處罰機(jī)關(guān)不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。

根據(jù)《云南省行政處罰程序規(guī)范》第二十五條的規(guī)定：“違行政處罰機(jī)關(guān)在作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款、沒收較大數(shù)額財產(chǎn)和違法所得等行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)在《行政處罰事先告知書》中告知當(dāng)事人依法享有申請聽證的權(quán)利。聽證告知的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括提出聽證申請的期限，未如期提出申請的法律后果，以及受理聽證申請的行政處罰機(jī)關(guān)名稱、地址等內(nèi)容。本條第一款所稱較大數(shù)額，是指對公民為1000元以上、個體工商戶為1萬元以上、法人或者其他組織為3萬元以上。”

若屬于上述必須舉行聽證的情形，聽證的程序如下：

行政處罰機(jī)關(guān)在作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款、沒收較大數(shù)額財產(chǎn)和違法所得等行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)在《行政處罰事先告知書》中告知當(dāng)事人依法享有申請聽證的權(quán)利。

聽證告知的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括提出聽證申請的期限，未如期提出申請的法律后果，以及受理聽證申請的行政處罰機(jī)關(guān)名稱、地址等內(nèi)容。

當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)自收到《行政處罰聽證告知書》后3日內(nèi)，向行政處罰機(jī)關(guān)提出申請。

行政處罰機(jī)關(guān)接到申請后，應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)舉行聽證，并在聽證7日前送達(dá)《行政處罰聽證通知書》，將舉行聽證的時間、地點(diǎn)、主持人，以及當(dāng)事人可以申請聽證回避、公開、延期、委托代理人、提供證據(jù)等事項(xiàng)通知當(dāng)事人。

與行政處罰案件有利害關(guān)系的其他公民、法人或者其他組織可以作為第三人參加聽證，行政處罰案件有第三人的，行政處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)告知舉行聽證的相關(guān)事項(xiàng)。

聽證應(yīng)當(dāng)由行政處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)承辦。聽證人員由一名主持人和若干名聽證員組成，也可以由主持人一人組織。聽證主持人、聽證員、書記員應(yīng)當(dāng)由行政處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人指定的非本案執(zhí)法人員擔(dān)任。

聽證參加人由執(zhí)法人員、當(dāng)事人和與本案處理結(jié)果有直接利害關(guān)系的第三人及其委托代理人等組成。公開舉行的聽證，公民、法人或者其他組織可以申請參加旁聽。

當(dāng)事人認(rèn)為聽證主持人、聽證員或者書記員與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)向行政處罰機(jī)關(guān)提出回避申請。聽證員和書記員的回避，由聽證主持人決定；聽證主持人的回避由聽證機(jī)構(gòu)行政負(fù)責(zé)人決定；聽證主持人為該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，由行政處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定。

組織聽證應(yīng)當(dāng)按下列程序進(jìn)行：

（一）聽證主持人詢問核實(shí)執(zhí)法人員、聽證當(dāng)事人、第三人的身份，宣布聽證的目的、會場紀(jì)律、注意事項(xiàng)、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，介紹聽證主持人、聽證員和書記員，詢問當(dāng)事人、第三人是否申請回避，宣布聽證開始；

（二）執(zhí)法人員就當(dāng)事人的違法事實(shí)、執(zhí)法程序、執(zhí)法依據(jù)進(jìn)行陳述，并向聽證主持人提交有關(guān)證據(jù)、處罰依據(jù)、處罰建議；

（三）當(dāng)事人及其代理人就案件的事實(shí)、執(zhí)法程序進(jìn)行陳述和辯解，提交有關(guān)證據(jù)；

（四）第三人陳述事實(shí)、進(jìn)行辯解，并就其主張?zhí)岢隼碛?，提交證據(jù)；

（五）執(zhí)法人員、當(dāng)事人、第三人對相關(guān)證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證，聽證主持人對重要的事實(shí)及證據(jù)予以核實(shí)；

（六）執(zhí)法人員、當(dāng)事人、第三人就與本案相關(guān)的事實(shí)、處罰理由和依據(jù)以及處罰程序進(jìn)行辯論；

（七）執(zhí)法人員、當(dāng)事人、第三人作最后陳述；

（八）主持人宣布聽證結(jié)束。

聽證過程應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰聽證筆錄》，執(zhí)法人員、當(dāng)事人、第三人應(yīng)當(dāng)在聽證結(jié)束后核對聽證筆錄，確認(rèn)無誤后簽名或者蓋章。

聽證結(jié)束后，聽證主持人應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)向行政處罰機(jī)關(guān)提交《行政處罰聽證會報告書》，并對擬作出的行政處罰決定，依照下列情形提出意見：

（一）違法事實(shí)清楚、證據(jù)充分、適用法律、法規(guī)、規(guī)章正確，過罰相當(dāng)?shù)模ㄗh作出處罰；

（二）違法事實(shí)清楚、證據(jù)充分，但適用法律、法規(guī)、規(guī)章錯誤或者處罰顯失公正的，應(yīng)當(dāng)建議重新作出處罰，但不得加重處罰；

（三）違法事實(shí)清楚、證據(jù)充分，但違反法定程序的，建議重新進(jìn)行調(diào)查處理；

（四）違法事實(shí)不清、證據(jù)不足的，建議不予處罰或者進(jìn)一步進(jìn)行調(diào)查處理。

法制機(jī)構(gòu)接到承辦機(jī)構(gòu)的案件審核材料后，要對案件的執(zhí)法主體、管轄權(quán)限、案件事實(shí)、適用法律法規(guī)、處罰是否適當(dāng)、程序是否合法等進(jìn)行審核后提出書面意見、建議，在《行政處罰案件審批表》簽署意見后，將案卷退回承辦機(jī)構(gòu)。承辦人對法制機(jī)構(gòu)審核通過的案件，將行政處罰建議審批表報行政處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批決定。

若法制機(jī)構(gòu)審核意見與承辦機(jī)構(gòu)處罰意見不一致時，共同提請行政處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定，重大疑難案件提請行政處罰機(jī)關(guān)集體討論決定。

決定給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰決定書》，并應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、證照號碼、地址、聯(lián)系方式等基本情況；

（二）違法事實(shí)和證據(jù)；

（三）行政處罰的種類、數(shù)額和依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章、行政處罰自由裁量規(guī)范性文件；

（四）行政處罰的履行方式和期限；

（五）逾期不履行處罰決定的后果；

（六）不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（七）作出行政處罰決定的行政處罰機(jī)關(guān)名稱和作出決定的日期，并加蓋行政處罰機(jī)關(guān)印章。

當(dāng)事人或者其代理人不在現(xiàn)場或者雖在現(xiàn)場但拒絕簽收的，行政處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)按照下列規(guī)定送達(dá)行政處罰法律文書：

（一）直接送達(dá)。直接送交受送達(dá)人，由受送達(dá)人在《送達(dá)回執(zhí)》上載明收到的日期，并簽名或者蓋章；

（二）留置送達(dá)。受送達(dá)人或者他的同住成年家屬拒絕接收的，送達(dá)人可以邀請有關(guān)基層組織的代表或者有關(guān)人員到場，說明情況，在送達(dá)回執(zhí)上載明拒收的事由和日期，由送達(dá)人、見證人簽名或者蓋章，把文書留置受送達(dá)人的住所或者收發(fā)部門，并采用拍照、錄像等方式記錄送達(dá)過程；

（三）委托送達(dá)。直接送達(dá)確有困難的，可以委托送達(dá)地相對應(yīng)的行政處罰機(jī)關(guān)代為送達(dá)，受委托機(jī)關(guān)收到文書后，應(yīng)當(dāng)立即送交受送達(dá)人簽收；

（四）轉(zhuǎn)交送達(dá)。受送達(dá)人是個人的，如果不能直接送達(dá)的，應(yīng)交由其同住的成年家屬簽收，并在《送達(dá)回執(zhí)》上載明與受送達(dá)人的關(guān)系；受送達(dá)人是法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)由法人的法定代表人、其他組織的主要負(fù)責(zé)人或者該法人組織辦公室、收發(fā)室等負(fù)責(zé)收件的人簽收或者蓋章，拒絕簽收或者蓋章的，適用第（二）項(xiàng)留置送達(dá)的規(guī)定；受送達(dá)人有代理人或者指定代收人的，可以送交代理人或者代收人簽收并載明受當(dāng)事人委托的情況；

（五）郵寄送達(dá)。不能直接送達(dá)的，可以用掛號信郵寄送達(dá)，也可以采用傳真、電子郵件等能夠確認(rèn)其收悉的方式送達(dá)；

（六）公告送達(dá)。受送達(dá)人下落不明，或者以上述方式無法送達(dá)的，可以在受送達(dá)人原住所地張貼公告，或者通過報刊公告送達(dá)，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在送達(dá)文書上注明原因和經(jīng)過。自公告發(fā)布之日起經(jīng)過60日，即視為送達(dá)。

采用直接送達(dá)、留置送達(dá)、委托送達(dá)、轉(zhuǎn)交送達(dá)方式送達(dá)的，應(yīng)當(dāng)制作送達(dá)回執(zhí)。采用郵寄送達(dá)的應(yīng)當(dāng)將票據(jù)保存歸檔；采用公告送達(dá)的應(yīng)當(dāng)將有關(guān)材料保存歸檔。

強(qiáng)制執(zhí)行申請書應(yīng)當(dāng)由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽名，加蓋行政機(jī)關(guān)的印章，并注明日期。

希望本文可以幫助行政機(jī)關(guān)更好地開展行政處罰，更好地維護(hù)社會公共利益和公共秩序。