2020年12月，美國人文與科學(xué)院的多年度研究項(xiàng)目“國際科學(xué)伙伴關(guān)系面臨的挑戰(zhàn)”（Challenges for International Scientific Partnerships，CISP）發(fā)布研究報告《美國和國際科學(xué)的未來》（America and the International Future of Science），大力呼吁美國各界應(yīng)重視國際科學(xué)合作。報告分析了國際科學(xué)合作面臨的挑戰(zhàn)，闡述了美國應(yīng)大力支持并擴(kuò)大國際科學(xué)合作的六大理由，認(rèn)為國際科學(xué)合作對當(dāng)今和未來的美國科學(xué)事業(yè)至關(guān)重要。美國人文與科學(xué)院院長奧克托比（David W. Oxtoby）指出，該報告出臺于美國歷史上國際科學(xué)參與最為動蕩的時期，報告總結(jié)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)對現(xiàn)在和今后幾年的科學(xué)領(lǐng)導(dǎo)人和決策者來說是及時和重要的。

美國人文與科學(xué)院（美國藝術(shù)與科學(xué)院、美國文理科學(xué)院）（American Academy of Arts and Sciences）是一所成立于1780年的獨(dú)立學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)，是進(jìn)行獨(dú)立政策研究的學(xué)術(shù)中心，圍繞科學(xué)與技術(shù)、藝術(shù)與人文、教育、能源與環(huán)境、民主與正義和全球事務(wù)等6大領(lǐng)域，召集全球各領(lǐng)域的領(lǐng)軍學(xué)者開展中立的政策研究。

事實(shí)上，美國從國際科技合作中攫取了從吸引各國的大量優(yōu)秀科技人才到利用各國的大量科技資源等一系列的現(xiàn)實(shí)利益。美國著名思想庫有關(guān)國際科技合作對美國的現(xiàn)實(shí)利益的觀點(diǎn)和建議可以說是清醒的和務(wù)實(shí)的，是對美國脫鉤派的“科技脫鉤論”的回?fù)簟Ｒ韵陆榻B報告的主要觀點(diǎn)和結(jié)論，以便讀者了解美國著名思想庫關(guān)于國際科技合作效用的真實(shí)看法。

一、國際科學(xué)合作面臨的挑戰(zhàn)

物理學(xué)家約翰·巴丁（John Bardeen）1972年在諾貝爾獎頒獎致辭中說，“科學(xué)是一個不斷發(fā)展的領(lǐng)域，其前沿疆域不斷擴(kuò)大。而且，科學(xué)的范圍是真正國際性的。在取得任何特別進(jìn)展之前，許多國家的人都做出了貢獻(xiàn)，他們?yōu)檫M(jìn)一步的發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。而且，科學(xué)是一種協(xié)作的努力。幾個人一起工作的綜合結(jié)果往往比單個科學(xué)家單獨(dú)工作的結(jié)果有效得多”。

報告指出，盡管國際科學(xué)合作的好處有很多且很顯著，但在當(dāng)今環(huán)境下，國際科學(xué)伙伴關(guān)系、國際科學(xué)合作也面臨著諸多挑戰(zhàn)。國際科學(xué)合作面臨的挑戰(zhàn)主要包括如下方面：

• 帶來財政和無形的額外成本；

• 特定研究領(lǐng)域（特別是機(jī)密和直接用于軍事用途的研究）所涉及的國家安全問題；

• 協(xié)調(diào)兩種或兩種以上不一致的規(guī)劃或資助機(jī)制的困難；

• 必須讓多方資助者和政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)滿意；

• 共同決策、共同管理和共同控制的復(fù)雜性；

• 倫理問題；

• 文化差異性；

• 平等和公平問題（特別是種族和性別方面）；

• 靈活性和敏捷性的降低；

• 政治和科學(xué)利益的平衡；

• 公眾意識、公眾參與和公眾教育；

• 增加了所有權(quán)和數(shù)據(jù)權(quán)利（包括遺傳資源和序列）的復(fù)雜性；

• 對允許分布式研究的安全研究平臺的需求日益增長；

• 以及對出口管制制度的需求等。

除上述挑戰(zhàn)之外，還有，新冠肺炎疫情的直接后果和長期影響（包括越來越多國家實(shí)施管制措施）、美國退出世界衛(wèi)生組織、中國科學(xué)界的崛起、中美科學(xué)合作中的利益分配和倫理規(guī)范、以及中國與美國緊張的國際競爭關(guān)系等因素，也使得國際科學(xué)合作的伙伴關(guān)系比以往任何時候都更具挑戰(zhàn)性。

二、美國應(yīng)重視加強(qiáng)國際科學(xué)合作的六大理由

報告指出，雖然美國與國際科學(xué)合作有關(guān)的許多政策和做法起源于二戰(zhàn)后的幾十年，當(dāng)時美國的研發(fā)支出超過了所有其他國家，但現(xiàn)在美國的研發(fā)支出僅占全球研發(fā)支出的1/4左右。隨著全球研發(fā)投資和國際科學(xué)人才的增加，美國科學(xué)家越來越多地與國際合作者合作進(jìn)行研究（圖1，圖2）。

圖1 美國與國際科學(xué)家合作的科學(xué)與工程論文百分比(1996-2018)

圖2 美國與中國研究者合作發(fā)表論文數(shù)量（1996與2018年）

報告闡述了CISP項(xiàng)目研究提出的、美國應(yīng)當(dāng)繼續(xù)并加強(qiáng)其投資和參與國際科學(xué)合作的必要性的六大主要理由。

1、科學(xué)問題的全球性：知識進(jìn)步往往需要國際合作

基礎(chǔ)問題和與廣泛社會問題相關(guān)的諸多問題都不受國界限制，研究這些問題要取得進(jìn)展往往需要來自相關(guān)多個國家的數(shù)據(jù)和專門知識。解決復(fù)雜問題往往需要具備不同能力、觀點(diǎn)和資源使用權(quán)限的人，要組建具有最佳技能的團(tuán)隊(duì)以解決富有挑戰(zhàn)性的問題（如，星系中心的巨大黑洞的成像，流行病和氣候變化威脅的應(yīng)對，等），就越來越需要尋求國際科技合作者。

2、利用國際人才：保持強(qiáng)有力的STEM人員規(guī)模

美國要保持在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的世界領(lǐng)導(dǎo)地位，美國就必須繼續(xù)保有一個開放、強(qiáng)大、有吸引力并歡迎國際留學(xué)生的教育和研究體系，因?yàn)閲H留學(xué)生中的許多人將會選擇留在美國并成為美國公民（圖3，圖4，圖5）。

圖3 完成博士學(xué)位后預(yù)期留在美國的國際留學(xué)生占比（2013-2019）

圖4 在美國注冊的中國理工科研究生數(shù)量（2016-2018）

圖5 留美的中國理工科博士學(xué)位獲得者比例

3、美國經(jīng)濟(jì)競爭力：強(qiáng)大美國，促進(jìn)繁榮

美國研發(fā)事業(yè)的核心是基礎(chǔ)研究?；A(chǔ)研究是知識發(fā)現(xiàn)和新知識的源泉，基礎(chǔ)研究對創(chuàng)新和新技術(shù)的發(fā)展至關(guān)重要。但現(xiàn)今基礎(chǔ)研究已日趨全球化：1960年，美國研發(fā)經(jīng)費(fèi)占到全球研發(fā)經(jīng)費(fèi)的45%，而現(xiàn)在這一比例已不足10%。如果美國想要成為所有科學(xué)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者之一，并從國內(nèi)和國際科學(xué)研究的紅利中獲得經(jīng)濟(jì)利益（圖6），美國、美國企業(yè)和美國科學(xué)家就必須與世界科學(xué)界開展更廣泛的合作。

圖6 國際水稻研究所（IRRI）國際科學(xué)團(tuán)隊(duì)于1966年培育的高產(chǎn)水稻品種

4、美國國家安全：通過知識接觸和科學(xué)外交加強(qiáng)國家安全

現(xiàn)今我們生活在這樣一個世界：科學(xué)突破帶來技術(shù)的領(lǐng)先、軍事實(shí)力的增強(qiáng)，以及面對和緩解破壞性自然現(xiàn)象能力的提高；科學(xué)突破也越來越有可能發(fā)生在其他國家，包括美國的潛在對手。基礎(chǔ)研究領(lǐng)域研究成果的公開發(fā)表模式對美國實(shí)現(xiàn)保持一個強(qiáng)大的科技界至關(guān)重要：既能產(chǎn)生諸多突破，又能學(xué)習(xí)和利用國外的最新進(jìn)展。美國必須與盟友和對手共同努力，以應(yīng)對威脅所有國家的全球性問題。健康的科學(xué)合作（包括相互參與大型國際科學(xué)設(shè)施和項(xiàng)目）有助于建立信任，應(yīng)當(dāng)予以鼓勵?？茖W(xué)伙伴關(guān)系可以成為外交政策和國際關(guān)系的一個重要組成部分。環(huán)境退化、氣候變化和流行病等影響世界的問題需要國際合作。美國有機(jī)會發(fā)揮全球領(lǐng)導(dǎo)作用并造福人類。在合作開展過程中，美國不僅應(yīng)關(guān)注強(qiáng)大的國家，還應(yīng)必須關(guān)注那些南半球新興的科學(xué)合作伙伴國家。

5、資助現(xiàn)實(shí)：成功參與大科學(xué)研究的要求

美國科學(xué)家使用的大科學(xué)裝置越來越昂貴，并且大多由美國聯(lián)邦政府建造，但在某些情況下，國際合作伙伴也做出了重大貢獻(xiàn)（圖7）。國際合作被認(rèn)為是一個保持美國在多個領(lǐng)域卓越表現(xiàn)的重大機(jī)遇，應(yīng)有效利用美國在科學(xué)研究方面的財政投資，并與世界各地的專家開展合作。如果沒有美國政府對國際合作的支持和承諾，未來美國科學(xué)家可能會被排除在一些世界領(lǐng)先科學(xué)項(xiàng)目和相關(guān)技術(shù)進(jìn)步之外，特別是在跨國資助者推動越來越大的國際合作項(xiàng)目之際。美國必須參與到這些進(jìn)程之中并為之做好戰(zhàn)略準(zhǔn)備，應(yīng)致力于在國內(nèi)外新開展大科學(xué)研究的資助、規(guī)劃、開發(fā)和運(yùn)營方面積極開展國際合作。

6、促進(jìn)倫理規(guī)范和科學(xué)準(zhǔn)則的發(fā)展與應(yīng)用

美國必須參與制定全球倫理框架和研究指導(dǎo)方針。隨著科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)能力的提高，特別是在考慮到國際社會的各種倫理、文化規(guī)范和不斷變化的社會背景的現(xiàn)實(shí)情況下，倫理問題變得更加復(fù)雜。合作者必須為伙伴關(guān)系中的科學(xué)倫理行為制定規(guī)范，如樣本和數(shù)據(jù)收集協(xié)議、適當(dāng)?shù)臍w屬和貢獻(xiàn)分配、樣本和知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)等問題。

三、結(jié)論

1、美國必須支持并擴(kuò)大國際科學(xué)合作，包括與美國關(guān)系緊張國家（如中國）的合作。

任何對聯(lián)邦政府資助的國際合作研究的限制必須具有充分證實(shí)的理由和仔細(xì)、清晰的界定。

美國在參與國際科學(xué)合作的同時，也應(yīng)該建立一個強(qiáng)大的、多樣化和包容性的國內(nèi)STEM研究隊(duì)伍，包括發(fā)展國內(nèi)女性和少數(shù)民族人才。獲得國際人才并不能替代對國內(nèi)人才的發(fā)展，這其中也包括少數(shù)族裔人才。

國際科學(xué)合作能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮、改善個人健康和福祉并維護(hù)國家安全。國際科學(xué)合作能為美國科學(xué)家解決全球挑戰(zhàn)提供可能、能為美國科學(xué)家接觸全球關(guān)鍵合作者提供渠道、能為美國研發(fā)事業(yè)引進(jìn)優(yōu)秀留學(xué)生和博士后研究人員、能匯聚跨國資本、能促進(jìn)美國外交利益、并能讓美國科學(xué)家在有關(guān)倫理規(guī)范和最佳實(shí)踐的國際決策中發(fā)揮關(guān)鍵作用。盡管國際科學(xué)合作面臨著前所未有的挑戰(zhàn)，并需要周密考慮以解決和克服，但開展國際科學(xué)合作的好處往往遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其所需成本。

2、國際大科學(xué)研究是美國科技事業(yè)的重要組成部分。

美國必須隨時準(zhǔn)備好參與到國際大科學(xué)研究伙伴關(guān)系之中，并努力確保它們的成功（包括對在美國境外開展的科學(xué)合作提供支持）。

展望未來，一些大科學(xué)研究將會是全球尺度的，而且必然涉及國際合作。一些國際科技工作和設(shè)施將會位于美國之外，但需要美國的支持。大型科研儀器和設(shè)備對不同學(xué)科的科學(xué)進(jìn)步都是必不可少的，而且美國要想單方面提供資金將會變得越來越困難。

3、世界各地新興的科學(xué)伙伴現(xiàn)在是、并將持續(xù)成為美國重要的科學(xué)合作伙伴。美國應(yīng)支持并參與到他們的科學(xué)研究之中。

由于許多國家都在提高對科技事業(yè)的資助，導(dǎo)致科學(xué)人才日益全球化；并且世界上許多最緊迫的挑戰(zhàn)問題并沒有國界限制，需要以全球合作的方式推進(jìn)、解決。所有國家（包括投資其科技事業(yè)的新興科學(xué)伙伴國家）的科學(xué)人才都是美國科學(xué)家的重要合作伙伴。這些伙伴關(guān)系還可以為美國的外交事業(yè)做出重要貢獻(xiàn)。