美國(guó)衛(wèi)生和公共服務(wù)部（HHS）是美國(guó)政府專(zhuān)利資助最主要的資助人。在2019年公開(kāi)的專(zhuān)利中，來(lái)自美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生院（NIH）資助形成的專(zhuān)利最多，達(dá)到6045項(xiàng)，約占2019年所有公布專(zhuān)利的37.5%。2019年公開(kāi)的專(zhuān)利顯示，NIH所屬21個(gè)研究機(jī)構(gòu)，有17個(gè)研究機(jī)構(gòu)開(kāi)展了資助活動(dòng)。

NIH絕大部分資金用來(lái)支持其國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)開(kāi)展研究，也有極少數(shù)資助其他國(guó)家的研究機(jī)構(gòu)開(kāi)展研究，如意大利理工學(xué)院（IT）、比利時(shí)根特大學(xué)（VIBVZW,GENT,BE）。另外值得注意的是，在2019年公開(kāi)的專(zhuān)利中，也有一件來(lái)自中國(guó)的申請(qǐng)人，蘇州同力生物醫(yī)藥有限公司在NIH的資助下，于2015年05月29日申請(qǐng)了一件關(guān)于脂質(zhì)納米粒及其用途（US10238756B2）的專(zhuān)利。

美國(guó)能源部下設(shè)12個(gè)項(xiàng)目辦公室（如美國(guó)能源部高級(jí)研究計(jì)劃署，ARPA-E）、19個(gè)行政辦公室（如計(jì)劃管理辦公室），管理著21個(gè)實(shí)驗(yàn)室和科技中心（如阿貢國(guó)家實(shí)驗(yàn)室）。在2019年公開(kāi)的專(zhuān)利中，美國(guó)能源部管理的5個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室資助形成的專(zhuān)利共有354件，排名前三的分別是勞倫斯利佛摩國(guó)家實(shí)驗(yàn)室（LLNL）195件、阿貢國(guó)家實(shí)驗(yàn)室（ANL）115件、桑迪亞國(guó)家實(shí)驗(yàn)室（SNL）28件。

勞倫斯利佛摩國(guó)家實(shí)驗(yàn)室與洛斯阿拉莫斯國(guó)家實(shí)驗(yàn)室（LANL）是美國(guó)的兩個(gè)為了核武設(shè)計(jì)而建立的部門(mén)，位于加利福尼亞州利佛摩。2019年公開(kāi)的資助專(zhuān)利，主要集中在電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理技術(shù)領(lǐng)域和借助于測(cè)定材料的化學(xué)或物理性質(zhì)來(lái)測(cè)試或分析材料，如翻譯旁視緩沖器動(dòng)態(tài)自適應(yīng)機(jī)制（US20190377688A1）等。

阿貢國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，位于美國(guó)伊利諾伊州杜佩奇縣，是美國(guó)政府規(guī)模最大、歷史最悠久的科研機(jī)構(gòu)之一，其前身是曼哈頓工程的一部分。在2019年資助公開(kāi)的專(zhuān)利中，主要集中在用于直接轉(zhuǎn)變化學(xué)能為電能的方法或裝置，例如合成鉑鎳納米籠催化劑涉及合成具有鉑殼和鎳核的鉑鎳納米顆粒（US20190379059A1）、大規(guī)模合成多層PT皮納米顆粒催化劑的系統(tǒng)和方法（US20190372128A1）等。

桑迪亞國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，主要目標(biāo)是核武器非核部分的發(fā)展測(cè)試，主實(shí)驗(yàn)室位于新墨西哥州的阿布奎基的科特蘭空軍基地，另一個(gè)位于加州的利弗莫爾，在勞倫斯利弗莫爾國(guó)家實(shí)驗(yàn)室附近。值得一提的是，桑迪亞國(guó)家實(shí)驗(yàn)室同海軍研究所（ONR）、空軍科學(xué)研究所（AFOSR）、美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金（NSF）均開(kāi)展了合作。

美國(guó)能源部高級(jí)研究計(jì)劃署（ARPA-E）始于2005年。ARPA-E以成功的國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA，該機(jī)構(gòu)被認(rèn)為擁有諸如GPS、隱形戰(zhàn)斗機(jī)和計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)等創(chuàng)新技術(shù)）為榜樣，希望能取得類(lèi)似的成就。2007年，ARPA-E正式成立，并在2009年獲得第一筆4億美元的撥款2。ARPA-E成立至今，共形成專(zhuān)利452件，其申請(qǐng)趨勢(shì)如圖4所示，其中2019年公開(kāi)專(zhuān)利達(dá)138件3。除獨(dú)立資助外，ARPA-E還與美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金、美國(guó)國(guó)防部、NASA、高級(jí)研究計(jì)劃局、國(guó)立衛(wèi)生研究院、海軍研究局、空軍研究實(shí)驗(yàn)室等開(kāi)展聯(lián)合資助，可以預(yù)見(jiàn)隨著ARPA-E的運(yùn)作越來(lái)越成熟，其公開(kāi)的專(zhuān)利會(huì)越來(lái)越多。

2019年公開(kāi)的由美國(guó)國(guó)防部（DoD）資助的專(zhuān)利共3468件。主要參與資助的部門(mén)有美國(guó)陸軍、美國(guó)海軍、美國(guó)空軍、高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）、海軍陸戰(zhàn)隊(duì)（MarineCorps）等。

資助公開(kāi)專(zhuān)利最多的為美國(guó)陸軍，為854件；其次是美國(guó)空軍，與美國(guó)陸軍相差不多，為822件；排名第三的是美國(guó)海軍，為760件；排名第四的是高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA），為560件。除上述幾個(gè)機(jī)構(gòu)外，海軍陸戰(zhàn)隊(duì)（MarineCorps）等機(jī)構(gòu)有數(shù)件到數(shù)十件不等的資助專(zhuān)利。

美國(guó)國(guó)防部科研經(jīng)費(fèi)資助研究主體如圖5所示。從圖中可以看出，美國(guó)國(guó)防部科研經(jīng)費(fèi)主要資助對(duì)象為軍隊(duì)內(nèi)部、高校以及工業(yè)部門(mén)。具體來(lái)說(shuō)，軍隊(duì)內(nèi)部主要有海軍和陸軍，分別是295件和93件，排名第一和第六。對(duì)于高校而言，排名前18位的有一半受助主體為高校，且在國(guó)際上享有盛譽(yù)，如麻省理工學(xué)院、加州理工學(xué)院、哈佛大學(xué)、密歇根大學(xué)等。對(duì)于工業(yè)部門(mén)的資助主要有UTC、IBM、Intel、雷神（Raytheon）、西科爾斯基（Sikorsky）、GE、波音、BAE系統(tǒng)公司、霍尼韋爾（Honeywell）等。

除美國(guó)外，也有其他國(guó)家的專(zhuān)利披露了政府資助情況，如歐洲、韓國(guó)等，下面試作簡(jiǎn)要分析。

◆ 歐洲資助情況

2019年公開(kāi)的有歐盟資助的專(zhuān)利，主要涉及“歐盟第七框架計(jì)劃（EuropeanUnion'sseventhframeworkprogram）”和“歐盟地平線2020研究與創(chuàng)新計(jì)劃（EuropeanUnion'sHorizon2020ResearchandInnovationProgramme）”資助產(chǎn)生的專(zhuān)利。兩者均是歐盟框架計(jì)劃的一部分。歐盟自1984年開(kāi)始實(shí)施“研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)及示范框架計(jì)劃”，簡(jiǎn)稱(chēng)“歐盟框架計(jì)劃”，是歐盟成員國(guó)和聯(lián)系國(guó)共同參與的中期重大科技計(jì)劃，具有研究水平高、涉及領(lǐng)域廣、投資力度大、參與國(guó)家多等特點(diǎn)。歐盟框架計(jì)劃是當(dāng)今世界上最大的官方科技計(jì)劃之一，以研究國(guó)際科技前沿主題和競(jìng)爭(zhēng)性科技難點(diǎn)為重點(diǎn)，是歐盟投資最多、內(nèi)容最豐富的全球性科研與技術(shù)開(kāi)發(fā)計(jì)劃，迄今已完成實(shí)施七個(gè)框架計(jì)劃，第八項(xiàng)框架計(jì)劃“地平線2020”正在實(shí)施4。

歐盟第七框架計(jì)劃迄今為止共產(chǎn)生專(zhuān)利441件，主要資助對(duì)象有牛津大學(xué)創(chuàng)新公司、MTU航空發(fā)動(dòng)機(jī)、NEC、劍橋等，主要涉及航空發(fā)動(dòng)機(jī)、葉片、風(fēng)扇等。2019年公開(kāi)的4件專(zhuān)利，就有MTU的“用于渦輪發(fā)動(dòng)機(jī)的導(dǎo)葉系統(tǒng)（US10450888B2）”、拜耳公司的“為進(jìn)行至少一次化學(xué)反應(yīng)而設(shè)計(jì)的裝置的操作方法（US20190196418A1）”等。

歐盟地平線2020研究與創(chuàng)新計(jì)劃迄今為止已經(jīng)有390件專(zhuān)利公開(kāi)，僅在2019年就有14件專(zhuān)利公開(kāi)，如資助GEAVIOS.R.L.開(kāi)展了有關(guān)航空發(fā)動(dòng)機(jī)的研究，形成“燃?xì)鉁u輪發(fā)動(dòng)機(jī)鎖緊螺母太陽(yáng)齒輪（US20190390604A1）”“傳遞軸承塌陷裝置（US20190389562A1）”等專(zhuān)利。

表1

◆ 韓國(guó)政府資助情況

韓國(guó)專(zhuān)利制度也注重對(duì)于政府資助專(zhuān)利的公開(kāi)，2019年就公開(kāi)了31件專(zhuān)利，主要資助部門(mén)有韓國(guó)國(guó)家研究基金（NationalResearchFoundationofKorea）、韓國(guó)衛(wèi)生與福利部、環(huán)境部、科學(xué)信息通訊部等，主要資助對(duì)象有韓國(guó)科學(xué)技術(shù)院、首爾大學(xué)。

◆ 中國(guó)相關(guān)情況

2019年涉及中國(guó)政府部門(mén)資助的專(zhuān)利有7件已公開(kāi)，詳見(jiàn)表1。

從表中可以看出，本土受助人江蘇挪貝肽醫(yī)藥科技有限公司交代了被資助的相關(guān)情況，境外受助人（波士頓）兒童醫(yī)院公司完整地交代被中國(guó)政府相關(guān)機(jī)構(gòu)資助的情況，另外5項(xiàng)專(zhuān)利則均為聯(lián)合資助，對(duì)象均為美國(guó)相關(guān)研究機(jī)構(gòu)，如亞利桑那大學(xué)、南加州大學(xué)等。另外也可以看出，資助的領(lǐng)域主要集中于生物制藥等領(lǐng)域，涉及到阿爾茨海默病的治療、腫瘤治療藥物等，中國(guó)的出資機(jī)構(gòu)主要是國(guó)家自然科學(xué)基金、科技部等。

本文從公開(kāi)的專(zhuān)利文獻(xiàn)入手，從政府資助的角度，分析了世界上具有政府資助的專(zhuān)利情況，對(duì)具體專(zhuān)利進(jìn)行了梳理和分析，特別是針對(duì)2019年公開(kāi)的專(zhuān)利進(jìn)行了分析和解讀，重點(diǎn)分析了美國(guó)國(guó)防部資助形成的專(zhuān)利，可以得出以下結(jié)論：

第一，從涉及政府投資或資助的專(zhuān)利文本的公開(kāi)情況來(lái)看，美國(guó)的做法最公開(kāi)、透明；從專(zhuān)利數(shù)量而言，美國(guó)政府專(zhuān)利資助形成的專(zhuān)利數(shù)量巨大。自從上世紀(jì)八十年代美國(guó)財(cái)政資助專(zhuān)利公開(kāi)制度實(shí)施以來(lái)，公開(kāi)的專(zhuān)利超過(guò)了17萬(wàn)件，2019年超過(guò)了16000件，結(jié)合美國(guó)拜杜法案頒布的歷史背景，該法案對(duì)于創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移做出了突出的貢獻(xiàn)。

第二，結(jié)合美國(guó)政府部門(mén)的年度預(yù)算5，美國(guó)相關(guān)機(jī)構(gòu)形成的專(zhuān)利數(shù)量與其重要程度（國(guó)會(huì)撥款）在科研領(lǐng)域基本成正相關(guān)關(guān)系。最重要的為美國(guó)衛(wèi)生與公共服務(wù)部，但是相比而言，國(guó)家科學(xué)基金和能源部投資產(chǎn)出比更高，即投資相同的情況下，專(zhuān)利產(chǎn)出更多。

第三，美國(guó)政府資助對(duì)象的范圍廣泛。從世界500強(qiáng)企業(yè)到不知名的小公司，從頂尖大學(xué)到普通科研機(jī)構(gòu)，都曾受到美國(guó)政府部門(mén)的資助，其共同屬性是技術(shù)研發(fā)型機(jī)構(gòu)。從數(shù)量上來(lái)說(shuō)，高校等科研機(jī)構(gòu)最多，其次是工業(yè)企業(yè)，還有部分是政府部門(mén)如美國(guó)海軍等。

第四，美國(guó)政府部門(mén)之間的聯(lián)合資助較為普遍。如美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金與其他政府部門(mén)合作密切，共同資助多項(xiàng)研究。

第五，除美國(guó)外，歐盟、韓國(guó)政府資助的專(zhuān)利都有相應(yīng)的說(shuō)明，而我國(guó)的政府資助專(zhuān)利并不健全。2019年公開(kāi)的由我國(guó)相關(guān)機(jī)構(gòu)資助的專(zhuān)利，大部分是在美國(guó)專(zhuān)利規(guī)則下公布的。筆者建議，我國(guó)應(yīng)采取相類(lèi)似的制度公開(kāi)政府資助情況，一方面是向社會(huì)公示，另一方面可以通過(guò)法律規(guī)定資助方及被資助方相應(yīng)的權(quán)利，引導(dǎo)促進(jìn)專(zhuān)利成果的轉(zhuǎn)化與轉(zhuǎn)移。

參考文獻(xiàn)：

1.采用德溫特世界專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索，輔助美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局網(wǎng)站www.uspto.gov/公開(kāi)專(zhuān)利數(shù)據(jù)，截至2020年9月。

2.https://arpa-e./?q=arpa-e-site-page/arpa-e-budget。

3.專(zhuān)利從申請(qǐng)到公開(kāi)需要經(jīng)歷一定時(shí)間，具有申請(qǐng)日、公開(kāi)日等時(shí)間屬性，申請(qǐng)趨勢(shì)和公開(kāi)趨勢(shì)并不一定同步，也導(dǎo)致時(shí)間越近，公開(kāi)的專(zhuān)利越少，造成趨勢(shì)衰退的假象

4.https://baike.baidu.com/item/%E6%AC%A7%E7%9B%9F%E6%A1%86%E6%9E%B6%E8%AE%A1%E5%88%92/9512913?fr=aladdin，訪問(wèn)日期2020年9月3日。

5.參見(jiàn)美國(guó)駐華大使館博客http://blog.sina.com.cn/s/blog_67f297b00102xni7.html，2016年財(cái)年預(yù)算；喬慧、彭慧，《美國(guó)聯(lián)邦政府2018財(cái)年預(yù)算案簡(jiǎn)析》[J]，財(cái)政科學(xué),2017(07):153-158; 賈靜航、王虎、王 菲，《美國(guó)聯(lián)邦政府2017財(cái)年預(yù)算案簡(jiǎn)析》[J],中國(guó)財(cái)政，2016（16）：65-67。