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張雪帆:如何找研究問題(中)—問題設(shè)計(jì)句法

 liyu_sun 2020-01-27

作者:張雪帆

來源:公共管理研究(ID:cpar2016)

張雪帆博士目前擔(dān)任中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院公共管理學(xué)系特聘副研究員,博士畢業(yè)于亞利桑那州立大學(xué),研究興趣:公共空間治理,城市理論,公共行政理論,土地資源管理,持有全國土地估價(jià)師資格證。他在Urban Studies、The Journal of Technology Transfer、《中國行政管理》等期刊發(fā)表論文多篇。他曾獲由美國科技應(yīng)用現(xiàn)象學(xué)研究所(IAP)和美國公共行政理論網(wǎng)絡(luò)學(xué)會(PATNET)合辦的全美質(zhì)性研究博士畢業(yè)論文獎——2017拉爾夫·P·赫梅爾博士畢業(yè)論文獎(2017 Ralph P. Hummel Scholarship Award),獲獎?wù)撐念}為“公共空間產(chǎn)權(quán)的意義:基于愛國者公園1976至2007的歷史分析”

(張雪帆老師照片)

當(dāng)你手頭上唯一的工具只有一把錘子,你看任何問題都是釘子。當(dāng)你只知道一種認(rèn)識論,你面對任何現(xiàn)象都只能說出一種研究問題。

—沒什么名人出處,就是我編的。魯迅沒說過。


一、重要且易忽視的細(xì)節(jié):研究問題的表達(dá)句法

絕大部分正規(guī)研究方法書都不會否認(rèn)一個觀點(diǎn):方法是圍繞研究問題的。沒有絕對的好方法,只有針對你的研究問題的合適方法。如果一個方法本身邏輯上就不能回答你提問的問題,那么這個方法對這個研究來說就不合適。因此,那種在研究起步階段,對問題全然沒有任何認(rèn)知的情況下就先確定研究方法,讓問題來適應(yīng)方法的做法肯定是不正確的。我相信絕大多數(shù)人都不會否認(rèn)這點(diǎn)。

然而論及實(shí)戰(zhàn),現(xiàn)實(shí)中研究者通常面對的不完全是上訴這種情況,更多是另外一種狀況:對自己的研究興趣、想研究的問題有種朦朦朧朧的感覺,處于有想法又說不出來的境況。知道什么東西不是自己想研究的,但又說不出來想研究的是什么樣。感覺上傾向于使用某種研究方法,因?yàn)檫@符合自身研究興趣的心底感覺,但又說不清楚自己具體的研究問題設(shè)計(jì)是怎樣的。

第二種情況其實(shí)與第一種情況表面相似,似乎都是能說出方法但說不出問題。但實(shí)質(zhì)上有本質(zhì)的不同。第二種情況并不是那種跟風(fēng)搖擺的思維懶惰,而是研究設(shè)計(jì)的技巧尚未熟練,更需要的是啟發(fā)與幫助,不應(yīng)該教條地用“要先有問題再選方法”一棒子打死。

從我個人觀察和體驗(yàn)出發(fā),許多學(xué)生問題設(shè)計(jì)時(shí)是源自臨摹式的習(xí)慣,而非真正從理解自身研究出發(fā)??吹浆F(xiàn)有研究問題的句法通常是怎么組織的,那么自己也就相應(yīng)潛移默化地用類似的句法說問題。試舉一些常見的句型如下:

“什么因素造成了……”

“……間有什么關(guān)系”

“……產(chǎn)生了什么影響”

等等

類似此類句型不能說不好,但都會傳遞出一個強(qiáng)烈的信號:這會是一個實(shí)證研究的題目。因?yàn)橥ㄟ^檢驗(yàn)才好判斷究竟哪些因素顯著、哪些會相關(guān)、乃至對結(jié)果的貢獻(xiàn)程度,等等。你用后實(shí)證的方法,通常不適合判斷幾個自變量對因變量的貢獻(xiàn)程度的多少。因?yàn)槎嗌俦厝灰蕾囉跍y量,而非感覺。不能因?yàn)閭€人喜好,就強(qiáng)行用一個后實(shí)證的方法去回答實(shí)證的問題。這不合邏輯。

然而,當(dāng)你和這些博士生詳聊的時(shí)候,會發(fā)現(xiàn)有許多其實(shí)雖然研究問題描述成這樣,但心里實(shí)際感興趣、關(guān)心的是對某個概念、事物的認(rèn)知差異,以及其中因應(yīng)情境的權(quán)變邏輯。這就變成一種尷尬的境況:

一方面,如果要做假設(shè)檢驗(yàn)、進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,那么概念操作化的標(biāo)準(zhǔn)必須是統(tǒng)一固定的。對某個概念的定義和測量必須貫穿全文始終不能變化,否則統(tǒng)計(jì)口徑就會出問題。而且,必須假定當(dāng)不同的案例被歸類到同一個類別中,案例之間的差別就要認(rèn)為不存在。例如,當(dāng)我們說有兩個蘋果的時(shí)候,即使一個是紅富士,一個是青蘋果,雖然兩者色香味、價(jià)格都完全不同,我們也要假定這些差異不存在,否則就無法抽象統(tǒng)計(jì)蘋果了。

另一方面,如果關(guān)心對某個概念的認(rèn)知差異,那么同是蘋果,紅富士和青蘋果的各種差異就不能無視,反而要系統(tǒng)整理。當(dāng)我們說“高質(zhì)量”行政時(shí),“高質(zhì)量”指的是什么?我們說的公共性應(yīng)該是什么?正義城市中的正義指的是什么?公共行政中大量的概念并非理所當(dāng)然,不同的認(rèn)知直接影響行政安排,乃至其正當(dāng)性、合法性。這些都是概念操作化的基礎(chǔ),而且不能采用說是這樣就是這樣的斷言,而必須要有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼撟C。

因此,用實(shí)證主義的句法,是沒法提問一個后實(shí)證主義的問題的!反之亦然。

正如法默爾說的,公共行政是一種語言,公共行政學(xué)也是語言。你如果不掌握適合訴說你心中困惑的語言,你就問不出符合你研究興趣的研究問題,也就無法采用適合的方法。

語言是一切信息組成、傳遞、理解的基礎(chǔ)!

二、心里有點(diǎn)數(shù):實(shí)證與后實(shí)證研究問題的邏輯差異


一個研究者要避免上訴尷尬境地,第一步可能就該先從明晰后實(shí)證對研究問題質(zhì)量的判斷標(biāo)準(zhǔn)入手。如果不知道怎樣叫好的研究問題,后續(xù)也就無從談起。而且后實(shí)證和實(shí)證主義在此處的判斷上大有不同,大體需要先知悉以下幾個實(shí)戰(zhàn)要點(diǎn)。

首先,強(qiáng)調(diào)現(xiàn)實(shí)行政和具體情境的特性,而非控制。實(shí)證主義是通過控制其他可能影響后通過假設(shè)檢驗(yàn)推進(jìn)知識??刂频暮诵倪壿嬍菍⒎茄芯繉ο蟮挠绊懸蛩丶捌溆绊憦难芯恐袆冸x,排除干擾,從而得知真實(shí)貢獻(xiàn)。

后實(shí)證主義強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)在現(xiàn)實(shí)和具體情境中存在什么。因而,一切要素是情境化地聯(lián)系在一起的。如黑格爾的名言,“一只手如果從身體上割下來,名雖可以叫手,實(shí)際上已經(jīng)不是手了”。聯(lián)系共現(xiàn)是根本。這就是其經(jīng)常關(guān)注情境中的辯證關(guān)系,而非因果關(guān)系的原因。

其次,強(qiáng)調(diào)意義、描述過程、建構(gòu)新關(guān)系。暫時(shí)放下佶屈聱牙的哲學(xué)方法論討論,意義、過程和建構(gòu)新關(guān)系是后實(shí)證主義的重點(diǎn),也是主要的研究問題切入點(diǎn)。在實(shí)證主義研究中,對概念意義的操作化是既定的,而不能是待定的。如果研究對象為因果關(guān)系,而且同樣的因達(dá)到同樣的果,那即滿足了從x到y(tǒng)的函數(shù)關(guān)系,而不同樣本間的微妙情境差異是可以忽略的。假設(shè)是基于既有邏輯的可能性提出的,所以必然是研究者已經(jīng)知道的邏輯關(guān)系。研究者不可能假設(shè)一個自己不知道的假設(shè)。所以,在實(shí)證主義的研究設(shè)計(jì)中,概念的操作化、假設(shè)、以及自變量和因變量的待檢驗(yàn)邏輯關(guān)系,必須是已知且要清楚呈現(xiàn)的。

但是,在后實(shí)證主義研究中,概念的意義可能是待定的,究竟什么是權(quán)力、權(quán)威、管理、領(lǐng)導(dǎo)、代表、回應(yīng)等等都是需要分析的,而非由研究者或二手材料斷言。過程是關(guān)鍵的,同樣的結(jié)果不一定就意味著同樣的性質(zhì)。即使在政府辦證窗口用同樣的材料、在同樣的時(shí)間、以同樣的流程、辦成同樣的行政事項(xiàng),如果一種是和諧尊重的互動,另一種是官威凜凜的模式,即使兩者都沒違反任何行政規(guī)定,辦事群眾是能體會其中差別的,而其所代表的行政服務(wù)質(zhì)量也不可能相同。

由于事關(guān)公共合法性,行政學(xué)中很多時(shí)候how比what更重要。建構(gòu)是理論研究的重要領(lǐng)域,大量的理論研究方法是數(shù)據(jù)驅(qū)動(data-driven)的。在研究者對存在的邏輯關(guān)系未知的情況下,以歸納法在情境中總結(jié)出存在的關(guān)系,而非在情境外假設(shè)出來。

第三,強(qiáng)調(diào)主客體合一。由于方法論上認(rèn)為存在社會真實(shí)(social reality),即不只客觀存在,社會共識也是一種真實(shí)的存在。所以,控制、權(quán)威等等概念雖然看不見、摸不著,不能客觀測量,但不能用事實(shí)—價(jià)值二分法的方式對其無視。主觀世界的概念和客觀世界的事物是依據(jù)情境結(jié)合在一起的,兩者密不可分。研究者的認(rèn)知和被研究者認(rèn)知也是結(jié)合在一起的,否則談不上理解和歸納。

在實(shí)證主義中,主客體是分離的,假定客觀存在不以主觀存在的變化為轉(zhuǎn)移。例如,我們在初中生物課做解剖青蛙的實(shí)驗(yàn),不管被解剖的青蛙心里多不情愿、如何掙扎,也不會影響膝跳反應(yīng)的運(yùn)作,因此這是一種真實(shí)的因果關(guān)系。然而,在公共行政中研究命令服從,只有在被命令方服從的情況下才得以成立。如果被命令方激烈抗議掙扎,作為研究對象的服從就不存在了,而對抗就成為了新的存在。

研究對象的湮滅(服從)與產(chǎn)生(對抗)是以主觀認(rèn)知為基礎(chǔ)的,主客體必須結(jié)合才有意義,情境下的主觀認(rèn)知因而變得極為重要。官僚制的命令服從關(guān)系可以說是公共行政最核心的研究議題。這尚且如此,遑論其他行政學(xué)的題目了。

所以,不存在絕對的好方法。一定要先判斷好研究問題的邏輯前提以及能適用的方法。適合做實(shí)證研究的問題就要做實(shí)證,適合做后實(shí)證的就做后實(shí)證,關(guān)鍵要合適。

三、直接上干貨: 實(shí)戰(zhàn)常用句法四例

秉承實(shí)戰(zhàn)導(dǎo)向的宗旨,此處推薦一些理論研究的常見問題組織句法。當(dāng)然,此處只是作為例子給一些示范,好用的句法組織方式遠(yuǎn)不止三種。只要在方法學(xué)習(xí)中多加留心,在具體操作步驟之外,也留意行文組織方式,就能有所收獲。另外,需要先行致歉的是,因?yàn)槲冶旧磉€在努力提升寫作水平,請不要在意其中中文不通順的情況,僅供批判參考。
 
1. 現(xiàn)象學(xué)研究

要使用現(xiàn)象學(xué)研究方法,必然關(guān)心與現(xiàn)象聯(lián)系的一系列體驗(yàn)與認(rèn)知,從而反向歸納究竟某個概念的真實(shí)含義是什么。因此,相關(guān)的問題通常是采用類似如下的句式:

“某某群體如何定義某某概念”
“某某群體如何應(yīng)對或和某某概念產(chǎn)生互動”
“理解/認(rèn)知/定義如何發(fā)展變化,過程有什么要點(diǎn)”
“現(xiàn)象的變化伴隨有怎樣的體驗(yàn)和認(rèn)知變化”
“建構(gòu)的新概念或理論在理解某某現(xiàn)象上的推進(jìn),有什么新發(fā)現(xiàn)”

個人觀點(diǎn),在公共行政內(nèi)這類研究較有代表性的,當(dāng)屬赫梅爾(Hummel)的官僚制研究和斯蒂福斯(Stivers)的女性主義研究了。有興趣可以讀讀,體會一下其中對行為、事物、現(xiàn)象意義的認(rèn)知是如何塑造結(jié)構(gòu)化的差異的。
 
2. 扎根理論研究

扎根理論的基本原理是通過不斷的比對,整合數(shù)據(jù),催生聚類,最終找到核心類屬。因此,其所能回答的研究問題,也必然是一個可以通過核心類屬的發(fā)現(xiàn)來回答的問題:

“某群體的目的是什么,基于什么樣的理解,產(chǎn)生哪些影響?”
“X認(rèn)知與Y認(rèn)知有什么差別?X概念與Y概念有什么差別?”
“過程是被某我們原本不知道的什么概念如何推動的?”
“過程中的核心要素有哪些?”
“推動發(fā)展和阻礙發(fā)展各有什么要素,二者之間如何互動?”
“結(jié)果是如何催生的,有哪些差異和共性?”

由于扎根理論流派眾多,包含的要素和適合回答的問題各不相同。例如Clarke派是有情境地圖的,Charmaz派就包含研究者的自主建構(gòu),Glaser則強(qiáng)調(diào)被動分析。甚至出現(xiàn)有的派別必須有的分析步驟,在另一派別就可能是嚴(yán)禁的情況。以致很多時(shí)候扎根理論都要寫明白是Glaserian/Constructivist/Situational Grounded Theory。但是,其中最核心的技術(shù)就是不斷比較(constant comparison)。所以,一定是有比較才有聚類,有聚類才有類屬乃至核心類屬。扎根理論適合回答的研究問題,都是圍繞著這樣的過程展開的。
 
3. 民族志

民族志使用起來有個大前提,一定是存在一個被他者化的群體才有意義。因?yàn)楸凰呋?,所以無法通過其他結(jié)構(gòu)化的方式進(jìn)行分析,也無法先于體驗(yàn)的進(jìn)行假設(shè)。因此,才需要融入其中推進(jìn)理解,以在本土概念中建構(gòu)相適應(yīng)的分析框架來針對性研究。

“某群體有怎樣的思想和價(jià)值觀?”
“這些思想體現(xiàn)為怎樣的符號、信念,以怎樣的方式推進(jìn)行動?”
“對此群體來說,某意義是如何建構(gòu),又以怎樣的方式維持?”
“此群體對某事物的理解與外界有什么結(jié)構(gòu)性的差異?”

由于民族志是研究特定群體的,行政學(xué)自然將其應(yīng)用在公務(wù)員研究上。例如,有個研究大概是這樣的:美國公務(wù)員法律上是要求政治中立的,公務(wù)員法定不允許參與政治。有命令就服從、按命令執(zhí)行即是。但是,如果說美國公務(wù)員不懂政治,那真是所有人聽了都會發(fā)笑。公務(wù)員那可是最懂政治的群體之一了。所以,美國公務(wù)員所謂的政治,既不同于法定的政治、中立的政治,也不同于社會中黨派多頭競爭中的政治,但又和這兩者都有聯(lián)系。那么,公務(wù)員的政治到底是什么?這就是一個比較典型的公共行政中的民族志問題了。

由于公共行政的特殊性,其民族志的操作和社會學(xué)、人類學(xué)略有不同(例如,很多人類學(xué)中可以進(jìn)行的操作,在公共行政中容易違反行政倫理要求)。以后有機(jī)會可以和大家交換些心得體會。
 
4. 論述分析/敘事研究/言語行為理論/常人方法論(Discursive Analysis/ Narrative Studies/ Speech Act Theory/ Ethnomethodology)

先打預(yù)防針,我知道,我真的知道這幾個方法是不一樣的,適合的問題會有不同。但是,這幾個方法多少都把語言視為情境中的行動。所以,語言不只傳達(dá)被訪者所持有的觀點(diǎn)。更重要的是,語言本身就是在情境中刻意組織出來的實(shí)現(xiàn)特定目的的行為,因此也直接反映在了其適合的研究問題上:

“某群體如何針對情境(策略性地)使用語言,達(dá)到什么效果?”
“不同的表述組合如何傳達(dá)出不同的意思?”
“有哪些本土概念對意義傳達(dá)形成系統(tǒng)性影響?”
“怎樣的修辭如何形成相應(yīng)的語言效果?”
“特定意義和效果是如何通過類屬、敘述、比喻等語言手法建構(gòu)起來?”

在公共行政領(lǐng)域,此類研究我個人印象最深的就數(shù)對官話(idle talk)的研究。為什么各個國家盡管政治有如此大差別,但行政部門的公文都要充斥如此多的官話。究竟官話起到一個怎樣的效果?以修辭的方式建構(gòu)出一種怎樣的官僚科層制行動模式?這都屬于公共行政中適用此類方法的典型研究問題。其中的核心要義是要把用語言表達(dá)視為一種行動,而非觀點(diǎn),即所謂的people do而非people have。


四、小結(jié)

方法固然要以問題為準(zhǔn),但是學(xué)方法時(shí)也需要留意相應(yīng)方法所適用問題的提問方式。實(shí)話說,人類正常認(rèn)知過程本不是不知道和知道這樣二分的,而是在模糊混沌中慢慢整理,越來越清晰,逐步浮現(xiàn)的。所以,如果發(fā)現(xiàn)自己有個研究的初步想法,但是沒法說清楚時(shí),千萬不要慌。記得整理一下自己已經(jīng)清楚的部分,然后以此為線索反推自己不清楚的部分,也能越辨越明。

這里介紹的經(jīng)驗(yàn)本就是一些實(shí)戰(zhàn)小心得,不能當(dāng)作萬靈藥用,但希望能給大家一些幫助和啟發(fā)。更針對性的細(xì)化訓(xùn)練,最好還是要和導(dǎo)師拆招,只要讓導(dǎo)師明白你感興趣的究竟是什么,對表述清楚研究興趣就已經(jīng)不遠(yuǎn)了。

我到現(xiàn)在還清楚地記得當(dāng)年作為博二萌新的我和Joanna上reading and conference時(shí),她就說我:雪帆為啥你總是在對意義的詮釋時(shí),一提問就是what開頭呢?要不你多試試用how來造句?這是我第一次深刻意識到,語言表述對意義和所適用邏輯的決定性作用。

最后,說個題外話,方法是方法而不是目的,方法只有用得好不好,而本身沒有好壞之分。就像打籃球,爭論是上籃好還是投籃好,是沒有結(jié)果的。你上籃穩(wěn)就上籃好,投籃準(zhǔn)就投籃好。只給扣籃不給投三分,強(qiáng)如庫里也會滑倒。反之只給投三分不給扣籃,斯塔德邁爾當(dāng)年恐怕就不能常年上五佳球。這種爭論是不會有結(jié)果的。

上籃和投籃的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是不一樣的,上籃時(shí)身體前傾好,投籃時(shí)身體后仰好。不考慮在上籃還是投籃,辯論前傾還是后仰好,以致弄出后仰上籃和魚躍跳投,都會極其詭異。任何一種方法,都要注意其研究對象與方法的前提假設(shè)和邏輯,要符合其自身而非其他方法的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),才能判斷質(zhì)量。將好壞脫離情境和現(xiàn)實(shí)條件的絕對化,那就不再是科學(xué),而走進(jìn)因信稱義的宗教領(lǐng)域了。Just a thought~

經(jīng)管學(xué)苑
(ID:jingguan100)

由南開大學(xué)數(shù)量經(jīng)濟(jì)研究所所長王群勇教授及其學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)主辦,旨在定期與大家分享計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論及軟件使用技巧,覆蓋經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、社會學(xué)等學(xué)科,為廣大學(xué)友提供優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)內(nèi)容。

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