第一章  總則

1.1 目的及依據(jù)

為規(guī)范四川省城市建設(shè)工程監(jiān)理有限公司（以下簡稱公司）建設(shè)工程監(jiān)理行為，提高建設(shè)工程項目監(jiān)理工作質(zhì)量，促進(jìn)公司工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》，《中華人民共和國建筑法》，國務(wù)院令第279號《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》，國務(wù)院令第393號《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》，住建部令第37號《危險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定》、建辦質(zhì)〔2018〕31號《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部辦公廳關(guān)于實施“危險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定”有關(guān)問題的通知》，GB50319-2013《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》、《四川省建設(shè)工程項目監(jiān)理工作質(zhì)量考評實施辦法》、成建委〔2018〕349號成都市建設(shè)工程施工現(xiàn)場非道路移動機械管理制度、成建委〔2018〕374號成都市中心城區(qū)施工圍擋規(guī)范管理實施方案的通知、川建行規(guī)〔2018〕3 號四川省危險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定實施細(xì)則等法律法規(guī)及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并結(jié)合公司實際，制定本辦法。

1.2 適用范圍

本辦法適用于公司項目監(jiān)理機構(gòu)工作質(zhì)量監(jiān)察及工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)、文明施工、環(huán)境保護等。

1.3 主管部門

公司監(jiān)督檢察委員會（以下簡稱監(jiān)察委）負(fù)責(zé)公司建設(shè)工程項目監(jiān)理工作質(zhì)量監(jiān)察工作。

1.4 監(jiān)察目的

以檢查、指導(dǎo)為手段，著力塑造標(biāo)準(zhǔn)化項目、優(yōu)質(zhì)項目、精品項目，推廣其管理經(jīng)驗，以提高公司整體監(jiān)理業(yè)務(wù)水平、樹立企業(yè)形象。

1.5 各項目監(jiān)理部及監(jiān)理人員在監(jiān)察工作中的義務(wù)及責(zé)任

1.5.1 公司全體監(jiān)理人員嚴(yán)格按照國家、地方法律法規(guī)及監(jiān)理規(guī)范履職履責(zé)，積極配合公司監(jiān)察工作，并對監(jiān)察工作中發(fā)現(xiàn)的問題及時整改并上報。不得隱瞞敷衍。

1.5.2 各項目服務(wù)中心、監(jiān)理服務(wù)中心、地鐵事業(yè)部、人力資源部應(yīng)積極配合監(jiān)察委工作，應(yīng)主動提交監(jiān)察目標(biāo)項目；項目管理部及監(jiān)理服務(wù)中心應(yīng)及時將項目整改結(jié)果報送監(jiān)察委。

第二章 監(jiān)察計劃編制

2.1 計劃制定依據(jù)及原則

2.1.1監(jiān)察委制定監(jiān)察計劃依據(jù)

（1）公司年度工作目標(biāo)；

（2）公司年度經(jīng)營目標(biāo)；

（3）國家工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)、文明施工、環(huán)境保護相關(guān)法律法規(guī)；

（4）各部門提交的監(jiān)察目標(biāo)項目；

（5）根據(jù)項目規(guī)模、性質(zhì)及風(fēng)險評估，實行分級管理考核。

2.1.2監(jiān)察委制定監(jiān)察計劃原則

監(jiān)察計劃的制訂注重“三重點、兩及時”：

（1）重點檢查風(fēng)險高、規(guī)模大、民生項目；

（2）新開工項目；政府關(guān)注的熱點項目。

2.2 計劃發(fā)布

（1）發(fā)布時間：月末最后一個工作日。

（2）發(fā)布途徑：公司釘釘平臺發(fā)布。

（3）信息反饋：對監(jiān)察計劃和日期有異議的，于發(fā)布之日起三個工作日內(nèi)通過釘釘平臺反饋監(jiān)察委。

2.3 監(jiān)察原則

（1）堅持公平、公開、公正的原則；

（2）堅持以督導(dǎo)為主、考核為輔的原則；

（3）堅持以檢帶培的原則；

（4）堅持獨立工作、不循私情、不收受賄賂的原則；

2.4 監(jiān)察紀(jì)律

監(jiān)察人員在工作過程中應(yīng)遵守如下規(guī)定：

（1）監(jiān)察工作中應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家地方有關(guān)主管部門以及公司關(guān)于安全的方針政策、規(guī)范、制度的規(guī)定，不得對監(jiān)察項目降低檢查標(biāo)準(zhǔn)。

（2）及時糾正違反國家、地方行政主管部門規(guī)定、監(jiān)理規(guī)范開展監(jiān)理工作的行為。

（3）嚴(yán)格監(jiān)察考評、提出措施、落實整改、消除隱患。

（4）廉潔自律、嚴(yán)禁吃、拿、卡、要。

2.5 監(jiān)察方式多元化

（1）以監(jiān)察帶培訓(xùn)提高項目監(jiān)理部全體人員與公司統(tǒng)一認(rèn)識、改進(jìn)工作、強化管理。

（2）宣貫國家、地方行政主管部門的各項法律和規(guī)定、通知等文件。

（3）宣貫公司的各項制度及文件。

（4）組織行業(yè)專家開展安全培訓(xùn)及案例分析。

（5）督促項目監(jiān)理部完善項目安全相關(guān)制度，開展工程前期項目總監(jiān)、施工總包安全管理責(zé)任交底、責(zé)任書簽訂等安全文明施工目標(biāo)落實工作。

第三章 監(jiān)察工作內(nèi)容

3.1監(jiān)察主要內(nèi)容

項目監(jiān)理部工作質(zhì)量的主要檢查內(nèi)容為項目現(xiàn)場和項目資料，對項目現(xiàn)場安全生產(chǎn)、文明施工、環(huán)境保護及工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強制性條文執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，同時檢查項目監(jiān)理部監(jiān)理資料，填寫《四川省城市建設(shè)工程監(jiān)理有限公司建設(shè)工程項目監(jiān)理機構(gòu)考核檢查表》（以下簡稱檢查表），對監(jiān)察項目考核評分，檢查的主要內(nèi)容包括：

（1）監(jiān)理組織機構(gòu)及人員到崗履職情況；

（2）現(xiàn)場安全、質(zhì)量、文明施工及環(huán)境保護監(jiān)理情況；

（3）監(jiān)理實施過程監(jiān)理機構(gòu)管理資料；

（4）質(zhì)量、安全、費用監(jiān)理審批類資料；

（5）項目扣分、通報、評價情況；

（6）建設(shè)行政主管部門及公司現(xiàn)場安全文明管理類文件執(zhí)行情況；

（7）項目信息定期申報情況；

（8）項目前期資料報送情況。

3.2 監(jiān)察考核標(biāo)準(zhǔn)

見附表：《城建監(jiān)理建設(shè)工程項目監(jiān)理機構(gòu)工作質(zhì)量考核表》

《城建監(jiān)理公路/水運工程項目監(jiān)理機構(gòu)工作質(zhì)量考核表》

3.3 項目回訪

3.3.1 項目業(yè)主回訪

了解項目監(jiān)理人員在崗履職情況、業(yè)務(wù)能力。

3.3.2 項目施工單位回訪

了解在崗履職情況、資料審核、職業(yè)道德、質(zhì)量安全管理情況。

3.3.3 行政主管部門回訪

了解項目實施過程中安全、質(zhì)量監(jiān)理工作情況及評價。

3.4 項目監(jiān)察情況評價

監(jiān)察委依據(jù)檢查表評分情況及建設(shè)單位回訪意見對項目監(jiān)理機構(gòu)監(jiān)理工作質(zhì)量做出評價；

對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見和建議，簽發(fā)整改通知單；

對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的重大安全、質(zhì)量、風(fēng)險問題監(jiān)察人員應(yīng)及時上報部門負(fù)責(zé)人、公司領(lǐng)導(dǎo)。

3.5 問題整改

對監(jiān)察委提出的整改要求須認(rèn)真對待，將整改完成結(jié)果以書面形式上報監(jiān)察委，按期完成整改閉合工作；

3.6 約 談

3.6.1問責(zé)告誡談話：對未履行或未全面履行項目監(jiān)理職責(zé)的總監(jiān)或責(zé)任人，未及時消除風(fēng)險將給公司帶來負(fù)面影響的、潛在的質(zhì)量安全隱患。

3.6.2問責(zé)處理談話：發(fā)生重大施工安全質(zhì)量問題，其他已給公司帶來負(fù)面影響的項目總監(jiān)或責(zé)任人，按公司相關(guān)制度、辦法承擔(dān)相應(yīng)的管理責(zé)任。

3.6.3 有下列情形之一的實施約談（包含但不限于）：

（1）發(fā)生重傷及以上安全生產(chǎn)事故或發(fā)生火災(zāi)、窒息中毒、塔機事故的；

（2）被建設(shè)行政主管部門調(diào)查的；

（3）監(jiān)察分值或誠信平臺考評分值低于70分以下的項目；?

（4）項目評價為C/D級及被通報批評的項目；?

（5）發(fā)生嚴(yán)重施工質(zhì)量事故導(dǎo)致業(yè)主投訴的；

（6）發(fā)出整改通知，屢次整改不力，或復(fù)查達(dá)不到要求的項目；

（7）項目存在重大安全隱患和風(fēng)險的項目。

3.6.4約談人員組成：

（1）當(dāng)事人和主辦監(jiān)察人員

（2）公司機關(guān)相關(guān)部門負(fù)責(zé)任人

（3）監(jiān)察委主任或公司總經(jīng)理

3.7 人員征信管理

按公司相關(guān)人員征信管理要求，每月定期上報監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的人員征信信息：

（1）信用平臺評價及監(jiān)察得分高于或等于90分或小于或等于80分的項目總監(jiān)/資料員。監(jiān)察現(xiàn)場安全工作及資料較好項目總監(jiān)、安全專監(jiān)、資料員。

（2）業(yè)主及施工單位予以好評/差評的項目人員；

（3）因項目安全管理被約談的項目總監(jiān)或其它人員。

（4）直接引發(fā)扣分的項目總監(jiān)；

（5）項目評價為C/D級項目總監(jiān);

3.8 監(jiān)察通報

建立監(jiān)察臺賬，全面反映被檢項目監(jiān)理工作質(zhì)量監(jiān)察考評情況。對每月監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題歸納匯總，在每月前2個工作日內(nèi)組織召開項目監(jiān)察月度通報會，發(fā)布監(jiān)察考核統(tǒng)計結(jié)果、督辦檢查問題整改，防微杜漸，消除隱患，以預(yù)防類似問題的再次出現(xiàn)，全面提升公司監(jiān)理工作質(zhì)量。

定期對檢查的項目以及成都市建筑市場信用信息管理系統(tǒng)公示平臺建設(shè)行政主管部門檢查更新公示得分的項目，依據(jù)檢查及公示得分結(jié)果，按月定期清理并統(tǒng)計得分情況，對項目予以獎勵或處罰，并通過微信群、釘釘平臺公布。

3.9監(jiān)察流程圖

第四章 項目監(jiān)理工作質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

4.1監(jiān)理工作質(zhì)量等級

監(jiān)理部工作質(zhì)量監(jiān)察考評采用得分率評定法，以實得分除以應(yīng)得分等于得分率N。

（1）優(yōu)秀：N≥90分

（2）優(yōu)良：86分≤N<90分

（3）合格：81分＜N<86分

（4）不合格：N≤81分

4.2監(jiān)理工作質(zhì)量考核依據(jù)

以公司管理總體要求及相關(guān)辦法、考核制度為前提，結(jié)合對各項管理，制定本辦法罰則條款，未盡之處，同并可引用公司相關(guān)辦法、考核制度相應(yīng)條款。具體制度包括后期制度的更新，且并不限于以下公司辦法制度：

4.2.1 《關(guān)于項目監(jiān)理部項目監(jiān)理工作質(zhì)量評價結(jié)果獎懲的通知》川城監(jiān)司（2018）95號

4.2.2 《關(guān)于事業(yè)二部項目信息匯總填報的通知》川城建司（2018）116號

4.2.3 《關(guān)于開展報送公司公路水運工程監(jiān)理信用評價工作的通知》川城建司（2018）115號

4.3監(jiān)理工作質(zhì)量考核權(quán)重

事業(yè)一部：按總監(jiān)及直接責(zé)任人、間接責(zé)任人進(jìn)行考核分配，權(quán)重為：項目總監(jiān)（50%）+（直接責(zé)任人+間接責(zé)任人）50%。

直接責(zé)任人與間接責(zé)任人由總監(jiān)報公司。

事業(yè)二部：由項目負(fù)責(zé)人確定相關(guān)責(zé)任人的權(quán)重，公司僅對負(fù)責(zé)人。

4.4監(jiān)理工作質(zhì)量考核金繳納方式

考核金由公司財務(wù)部及人資部從相應(yīng)項目負(fù)責(zé)人/總監(jiān)收入或其它監(jiān)理人員的補貼、考核金或項目結(jié)算金中代扣。

4.5異議及申訴程序

被考核的人員/項目在接到項目《考核決定書》通知后如有異議的，可于考核決定發(fā)布日起七日內(nèi)以書面形式向公司提出申訴，申訴程序如下：

第五章  履職行為的獎勵與考核

5.1項目信息管理

5.1.1 公司各項目服務(wù)中心、監(jiān)理服務(wù)中心、地鐵事業(yè)部未按期提交監(jiān)察項目意見，相應(yīng)責(zé)任部門負(fù)責(zé)人處200元考核。

5.1.2 規(guī)避檢查、謊報瞞報或虛假提供項目開工、暫停等真實項目進(jìn)度信息的項目，或不按公司文件要求申報項目信息的，視具體情況，處以項目負(fù)責(zé)人/總監(jiān)1000元考核。

5.1.3 項目負(fù)責(zé)人、總監(jiān)、當(dāng)值監(jiān)理人員須當(dāng)時(主管部門檢查人員離開項目30分鐘內(nèi))上報公司相應(yīng)直屬管理部門（事業(yè)一部上報區(qū)域項目管理部負(fù)責(zé)人、事業(yè)二部上報監(jiān)理服務(wù)中心負(fù)責(zé)人），否則對項目負(fù)責(zé)人、總監(jiān)、當(dāng)值監(jiān)理人員考核5000元，包括但不限于下列情況：

（1）行政主管部門項目履約檢查、專項檢查被查出問題；

（2）未辦理施工許可證被查；

（3）行政主管部門例行檢查得分低于80分；

（4）未執(zhí)行國家和地方文件規(guī)定，監(jiān)督或檢查部門提出的整改意見書或約談書或約談要求；

（5）建設(shè)行政主管部門通知接受約談，不予理睬或未按要求到場的；

（6）環(huán)保督查、雙隨機檢查；

（7）民工工資出現(xiàn)問題的；

（8）現(xiàn)場非移動機械環(huán)保未達(dá)標(biāo)被查；

（9）國家、地區(qū)占道施工管理被查。

5.2 文件傳達(dá)

公司以正式文件發(fā)出的涉及項目質(zhì)量、安全、文明施工等專項檢查抽查、通知要求類文件或公司以正式文件轉(zhuǎn)發(fā)的建設(shè)行政主管部門要求執(zhí)行的行政命令類文件，因文件通知、宣貫、傳達(dá)、督促跟進(jìn)等管理工作不到位，造成公司文件不能執(zhí)行、落實的各責(zé)任項目管理部門，處以項目管理部或監(jiān)理服務(wù)中心相應(yīng)責(zé)任人200元考核。

5.3 配合檢查

項目監(jiān)理部總監(jiān)/負(fù)責(zé)人應(yīng)積極配合公司項目監(jiān)察工作，對不配合監(jiān)察工作的，有下列行為的，處以項目負(fù)責(zé)人/總監(jiān)2000元考核，

（1）已列入監(jiān)察計劃，但未提出異議或未提出調(diào)整監(jiān)察時間的，項目負(fù)責(zé)人/總監(jiān)不予配合或未到場；

（2）對項目問題較多較大，監(jiān)察委或項目/監(jiān)理服務(wù)中心已提前通知其接受約談，不予理睬或未按約定時間、地點接受約談。

5.4 檢查得分

依據(jù)監(jiān)察委監(jiān)察得分及平臺公示得分結(jié)果，監(jiān)察委按月定期清理并統(tǒng)計得分情況，并按綜合得分率N對項目予以獎勵或考核，并在公司平臺通告。具體獎懲標(biāo)準(zhǔn)如下：

（1）優(yōu)秀：N=90分，獎勵項目監(jiān)理部1000元，每增加1分追加獎勵2000元；

（2）優(yōu)良：86分<N<90分，87分獎勵項目監(jiān)理部500元，每增加1分追加獎勵200元；

（3）合格：81分≤N≤86分，不獎不懲；

（4）不合格：N＜81分：80分考核500元，80分以下每少一分追加考核500元；

（5）雖綜合得分達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)，按《城建監(jiān)理項目監(jiān)理機構(gòu)考核檢查表》中安全生產(chǎn)文明施工管理檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查分值N≤40分，40分考核500元，40分以下每少一分追加考核500元。

5.5 項目必須具備的監(jiān)理組織機構(gòu)、基本監(jiān)理資料

5.5.1 未根據(jù)項目施工進(jìn)度情況，配備基本的監(jiān)理人員在崗履職（或檢查不在崗）、或未設(shè)置基本的項目辦公場所，視具體情況，每項可考核5000元。

5.5.2未按四川省建設(shè)工程項目監(jiān)理工作質(zhì)量檢查標(biāo)準(zhǔn)（DBJ51/060 -2016）第二卷項目監(jiān)理機構(gòu)管理資料，及第四卷安全生產(chǎn)監(jiān)理資料要求進(jìn)行編制、記錄、審批、完善的必須資料，視具體情況，每項可考核200元。

5.6 加強強制性條文及危大工程管理

加強國家工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強制性條文執(zhí)行，未按《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強制性條文》或《危險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定》開展監(jiān)理工作，對項目負(fù)責(zé)人5000元的考核；

5.7 項目被通報批評的處理

5.7.1 被縣、區(qū)級行政主管部門通報批評/或其它不良通報的，對項目負(fù)責(zé)人/總監(jiān)處以2000元的考核，未第一時間如實上報公司，另行考核1000元。公司監(jiān)理服務(wù)中心或各項目服務(wù)中心相應(yīng)責(zé)任人連帶處以500元的考核。

5.7.2 被市、州級行政主管部門通報批評/或其它不良通報的，對項目負(fù)責(zé)人/總監(jiān)處以5000元的考核；未第一時間如實上報公司，另行考核2000元。公司監(jiān)理服務(wù)中心或各項目服務(wù)中心相應(yīng)責(zé)任人連帶處以1000元的考核。

5.8 項目安全事故管理

5.8.1因現(xiàn)場發(fā)生安全事故，造成人員重傷的，積極主動處理消除影響的，對項目負(fù)責(zé)人/總監(jiān)處以2000元的考核。

5.8.2因現(xiàn)場發(fā)生安全事故，造成人員死亡的，積極主動處理消除影響的，對項目負(fù)責(zé)人/總監(jiān)處以3000元的考核。

5.8.3因現(xiàn)場發(fā)生安全事故，造成人員重傷的，消極處理，對項目負(fù)責(zé)人/總監(jiān)處以50000元的考核；同時承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切費用。

5.8.4因現(xiàn)場發(fā)生安全事故，造成人員死亡的，消極處理，對項目負(fù)責(zé)人/總監(jiān)處以200000元的考核；同時承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切費用。

5.8.5因現(xiàn)場發(fā)生安全事故，造成人員傷亡的，其結(jié)果被記錄扣分、按本辦法第5.10條款追加考核。

5.8.6因現(xiàn)場發(fā)生安全事故，造成人員傷亡的，其結(jié)果記錄為不良記錄的，追加考核1萬元。

5.9 監(jiān)理工作質(zhì)量被評為C/D類管理

5.9.1因安全文明施工、質(zhì)量管控或安全質(zhì)量事故問題及其它原因，其結(jié)果被地方行政主管部門評價為C類的項目，對項目負(fù)責(zé)人/總監(jiān)處以5000-20000元的考核。

5.9.2因安全文明施工、質(zhì)量管控或安全質(zhì)量事故問題及其它原因，其結(jié)果被地方行政主管部門評價為D類的項目，對項目負(fù)責(zé)人/總監(jiān)處以50000元的考核。

5.9.3公路水運工程評價專項考核

（1）對項目監(jiān)理信用評價分值達(dá)到C級或在不定期信用評價中被評定為C級的項目總監(jiān)/項目負(fù)責(zé)人，處以5萬元考核。

（2）對未按文件要求及時進(jìn)行自評上報或不定期評價結(jié)果為低分，并造成所負(fù)責(zé)的公路水運項目監(jiān)理信用評價直接評定為D級的項目總監(jiān)/項目負(fù)責(zé)人，處以合同額30%的考核。

5.10信用平臺管理

因項目安全文明施工、質(zhì)量管控或安全質(zhì)量事故問題及其它原因，導(dǎo)致其結(jié)果造成公司信用平臺扣分的，按每扣分值0.1分，考核5萬元予以考核。

5.11安全、質(zhì)量事故報告

5.11.1項目出現(xiàn)安全事故2小時內(nèi)電話報告公司監(jiān)察委及項目管理部、項目服務(wù)中心；質(zhì)量事故24小時內(nèi)電話報告公司總工辦及監(jiān)察委。

5.11.2項目現(xiàn)場出現(xiàn)安全、質(zhì)量事故，未在規(guī)定時間如實上報公司，處以項目負(fù)責(zé)人/總監(jiān)10000元的考核；

5.11.3對瞞報安全、質(zhì)量事故，處50000元的考核；

5.12文件學(xué)習(xí)貫徹執(zhí)行

公司以正式文件發(fā)出的涉及項目質(zhì)量、安全、文明施工等專項檢查抽查、通知要求類文件或公司以正式文件轉(zhuǎn)發(fā)的建設(shè)行政主管部門要求執(zhí)行的行政命令類文件，項目監(jiān)理部總監(jiān)或負(fù)責(zé)人未組織學(xué)習(xí)并落實文件要求或未按要求回復(fù)的，處以項目負(fù)責(zé)人/總監(jiān)200元的考核。

5.13項目整改及回復(fù)：

5.13.1對項目查出的問題，未在規(guī)定時間向監(jiān)察委提交如實的整改回復(fù)報告的，對項目負(fù)責(zé)人/總監(jiān)處以1000元考核，并責(zé)令完成整改閉合工作；

5.13.2經(jīng)復(fù)查項目雖已部分整改，但仍達(dá)不到整改要求的，對項目負(fù)責(zé)人/總監(jiān)處以2000元考核，并責(zé)令完成整改閉合工作；

5.13.3監(jiān)察委在復(fù)查中發(fā)現(xiàn)項目監(jiān)理部未按整改通知單要求的內(nèi)容進(jìn)行整改，或弄虛作假、敷衍整改回復(fù)的，對項目負(fù)責(zé)人/總監(jiān)處以2000元考核，并責(zé)令完成整改閉合工作；

第六章 附則

6.1本辦法由公司監(jiān)督檢察委員會負(fù)責(zé)解釋。

6.2本辦法自2019年3月20日起執(zhí)行，原《四川省城市建設(shè)工程監(jiān)理有限公司監(jiān)督檢察工作管理辦法（試行）》廢止。辦法實施過程中如有更新將以通知形式予以發(fā)布執(zhí)行。