A部分 實 施

1 總 則

　1.1 定義

　1.2 目標

　1.3 適用范圍

　1.4 安全管理體系的功能要求

2 安全和環(huán)境保護方針

3 公司的責任和權利

4 指定人員

5 船長的責任和權力

6 資源和人員

7 船上操作方案的制定

8 應急準備

9 不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析

10 船舶和設備的維護

11 文件

12 公司審核、復查和評價

B部分 審核發(fā)證

13 發(fā)證和定期審核

14 核發(fā)臨時證書

15 審核

16 證書格式

　　1 本規(guī)則旨在提供船舶安全管理、安全營運和防止污染的國際標準。

　　2 大會通過的第A.443(Ⅺ)號決議，敬請各國政府采取必要措施，以保證船長在海上安全和保護海洋環(huán)境方面正當履行其職責。

      3 大會通過的A.680（17）號決議，進一步認識到需要建立適當?shù)墓芾斫M織，使其能夠對船上的某些需求作出反應，以達到并保持安全和環(huán)境保護的高標準。

　　4 認識到航運公司或船舶所有人的情況各異以及船舶操作條件的大不相同，本規(guī)則依據(jù)一般原則和目標制定。

　　5 本規(guī)則用概括性術語寫成，因而具有廣泛的適用性。顯然，無論是在岸上還是在船上，不同的管理層次對所列條款需要有不同程度的了解和認識。 

　　6 高級領導層的承諾是做好安全管理工作的基礎。就安全和防止污染而言，各級人員的責任心、能力、態(tài)度和主觀能動性將決定其最終結果。

A部分 實 施

　　1 總 則

　　1.1 定義

　　以下定義適用于本規(guī)則的A和B兩部分。

　　1.1.1 '國際安全管理規(guī)則'系指由國際海事組織大會通過的，并可由該組織予以修正的'國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則'。

　　【理解】 這是對《國際安全管理規(guī)則》的界定，特指由國際海事組織大會A.741（18）號決議通過且由該組織修正的《國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》，亦稱ISM規(guī)則。

　　1.1.2 '公司'系指船舶所有人，或已承擔船舶所有人的船舶營運責任并在承擔此種責任時同意承擔本規(guī)則規(guī)定的所有責任和義務的任何組織或法人，如管理人或光船承租人。

　　【理解】 本規(guī)則中所稱'公司'是實施ISM規(guī)則并申請'符合證明'（DOC）的'公司'，有以下三種情況：

　　1、船舶所有人，擁有并管理所屬船舶；

　　2、船舶經(jīng)營人，承擔船舶經(jīng)營和管理責任，其中包括ISM規(guī)則規(guī)定的公司的所有責任和義務；

　　3、管理人，負責船舶的管理但不負責其經(jīng)營。所承擔的船舶管理責任，包括ISM規(guī)則規(guī)定的公司的所有責任和義務。就船舶管理人而言，這里所稱'承擔船舶營運責任'應理解為是與安全和防污染有關的責任，與經(jīng)營有關的責任不屬于本規(guī)則所調整的范疇。一般情況下，船舶管理人是用簽訂管理協(xié)議的方式明確承擔本規(guī)則所規(guī)定的所有船舶安全與防污染責任和義務的。管理人應當采取必要措施以獲取船舶經(jīng)營過程中與安全有關的船舶信息。 

　　1.1.3 '主管機關'系指船旗國政府。

　　【理解】 '主管機關系指船旗國政府'是籠統(tǒng)的說法，具體來說是指船旗國政府中負責船舶安全與防污染管理事務的職能機構或部門，在我國為中華人民共和國海事局。

　　1.1.4 '安全管理體系'是指能使公司人員有效實施公司安全和環(huán)境保護方針的結構化和文件化的體系。

　　【理解】 體系是若干相互聯(lián)系和相互制約的組成部分構成的有機整體。安全管理體系要以實施公司安全和環(huán)境保護方針為總體目的。安全管理體系必須是文件化和結構化的。'文件化（documented）'是指將體系以文件的形式表現(xiàn)出來，書面形式或電子文檔形式都可以。這里的文件并不僅僅指紅頭文件，也不僅僅指公司的體系文件，它還包括活動記錄等所有與體系相關并應以文件形式表現(xiàn)出來的東西。'結構化（structured）'包括體系文件的結構化、組織機構的結構化、職能分配的結構化等。它強調整個體系是由人員、職責、組織機構、程序、過程、資源等所有與安全和防污染有關的要素構成的有機整體，強調與安全和防污染活動有關的所有環(huán)節(jié)銜接得當，并能有機地整合在一起。

　　1.1.5 '符合證明'系指簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的公司的文件。

　　1.1.6 '安全管理證書'系指簽發(fā)給船舶，表明其公司和船上管理已按照認可的安全管理體系運作的文件。

　　1.1.7 '客觀證據(jù)'系指通過觀察、衡量或測試獲得并能被證實的有關安全或安全管理體系要素存在和實施的量或質的信息、記錄或事實聲明。

　　1.1.8 '評述'系指在安全管理審核過程中作出的并由客觀證據(jù)證實的事實聲明。

　　1.1.9 '不符合規(guī)定情況'系指客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的可見情況。

　　1.1.10 '重大不符合規(guī)定情況'系指對人員或船舶安全構成嚴重威脅或對環(huán)境構成嚴重危險，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，包括未能有效和系統(tǒng)地實施本規(guī)則的要求。

　　1.1.11 '周年日'系指對應于有關文件或證書有效期屆滿之日的每一年中的該月該日。

　　1.1.12 '公約'系指經(jīng)修正的1974年國際海上人命安全公約。

1.2 目標

　　1.2.1 本規(guī)則的目標是保證海上安全，防止人員傷亡，避免對環(huán)境，特別是海洋環(huán)境造成危害以及對財產(chǎn)造成損失。

　　1.2.2 公司的安全管理目標應當包括：

　　1 提供船舶營運的安全做法和安全工作環(huán)境；

　　2 針對己認定的所有風險制定防范措施；以及

　　3 不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護方面的應急準備。

　　【理解】 '安全做法'通過制定程序和須知提供。這些程序和須知規(guī)定船舶的管理、操作、維護和應急等各項工作的執(zhí)行人員、方法、步驟和標準，為有關人員提供執(zhí)行的依據(jù)，包括將強制性規(guī)定及規(guī)則和公司決定采用的建議性規(guī)則、指南和標準等具體化解為操作要求，并在岸上和船上得到實施，確保管理活動符合有關的國際和船旗國立法。

　　'安全工作環(huán)境'可大致分為軟環(huán)境和硬環(huán)境。軟環(huán)境包括船員及岸基人員的安全意識、規(guī)章制度等；硬環(huán)境包括船舶及設備的技術狀況、人員的工作或辦公條件等。

　　'已認定的所有風險'包括社會公眾以及海運行業(yè)認知的風險和本公司就自身的具體情況認定的風險。

　　'防范措施'應在分析所有已認定的風險產(chǎn)生的原因的基礎上，有針對性地制定。

　　'應急準備'可能包括：

• 應急設備（含測試儀器）狀況的保持；

• 應急物資（工具、裝備、材料、藥品和醫(yī)療器械等）的配備和保管；

• 應急報警信號的規(guī)定；

• 應急部署（應急時的組織和分工）；

• 應急反應措施，等。

　　1.2.3 安全管理體系應當保證：

　　1 符合強制性規(guī)定及規(guī)則：

　　2對國際海事組織、主管機關、船級社和海運行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標準予以考慮。

　　【理解】 強制性規(guī)定及規(guī)則包括國際和船旗國兩個方面。對于建議性的規(guī)則、指南和標準，公司應根據(jù)自身的具體情況適當?shù)牟杉{，而一經(jīng)采納，公司就應當遵照執(zhí)行。但這些規(guī)則、指南和標準的采納與實施，不因ISM規(guī)則而使其具有強制性

1.3 適用范圍

　　本規(guī)則的要求可適用于所有船舶。

　　【理解】 可適用于所有船舶，說明ISM規(guī)則所確定的安全和防污染管理方法具有廣泛的適用性，涵蓋任何種類、航區(qū)、船齡、用途的船舶，但其強制實施的對象由SOLAS公約條款具體明確。

1.4 安全管理體系的功能要求

　　每個公司均應建立、實施并保持包括以下功能要求的安全管理體系：

　　1 安全和環(huán)境保護方針；

　　2 確保船舶的安全營運和環(huán)境保護符合國際和船旗國有關立法的須知和程序；

　　3 船、岸人員的權限和相互間的聯(lián)系渠道；

　　4 事故和不符合規(guī)定情況的報告程序；

　　5 對緊急情況的準備和反應程序；以及

　　6 內部審核和管理復查程序。

　　【理解】 本條是對安全管理體系功能要求的概括性的總體描述，是對ISM規(guī)則后幾章內容的歸納。

　　公司所建立的安全管理體系應當包括這六項功能要求，且每一項功能要求在以后的各章中均有具體描述。除第1、4、5、6項為專章描述外，第2項由本規(guī)則第6、7、10和11章分述，第3項由本規(guī)則第3、4、5章分述。

2 安全和環(huán)境保護方針

　　2.1 公司應當制定安全和環(huán)境保護方針，說明如何實現(xiàn)1.2所述目標。

　　【理解】 安全和環(huán)境保護方針的表述無固定的形式，但一定要符合本章的規(guī)定，即要說明'如何實現(xiàn)'前述目標。建議將方針分為原則、目標和措施三個層次：原則是對方針的高度概括，以指導公司的安全和防污染工作；目標要突出安全指標的量化內容；措施則為實現(xiàn)目標提供保證。

　　2.2 公司應當保證船岸各級機構均能執(zhí)行和保持此方針。

　　【理解】 '保證'應有具體的措施或方法，保證的措施或方法可能有：

　　1、高級領導層予以承諾；

　　2、教育、培訓、考核，建立獎懲激勵機制等，調動員工執(zhí)行體系文件規(guī)定的積極性和自覺性； 

　　3、嚴格實施要求，增強員工遵守體系文件規(guī)定的責任意識，保持執(zhí)行體系文件規(guī)定的嚴肅性。

3 公司的責任和權利

　　3.1 如果負責船舶營運的實體不是船舶所有人，則船舶所有人必須向主管機關報告該實體的全稱和詳細情況。

　　【理解】 在船舶所有人將船舶委托給他方進行營運管理的情況下，要求船舶所有人必須將船舶管理人的全稱、詳細情況和雙方簽訂的委托管理協(xié)議（或光租協(xié)議）報告給船旗國主管機關。船舶所有人向主管機關報告的'詳細情況'應至少包括：負責船舶營運公司的注冊地點、辦公地點、法定代表人、聯(lián)系人、聯(lián)系方法等。報告的目的是使船旗國主管機關掌握懸掛其國旗的船舶由誰管理，以便及時識別承擔該船安全營運責任的實體，并對其管理情況實施監(jiān)督。 

　　負責船舶營運的實體不是船舶所有人，在我國體現(xiàn)為船舶光租形式和船舶委托管理形式。作為承擔船舶營運責任的管理人或者光船承租人，一旦與船舶所有人簽訂符合規(guī)定的船舶委托管理協(xié)議或光租合同，自生效之日起即已經(jīng)從船東那里承擔了ISM規(guī)則規(guī)定的所有責任和義務。

　　3.2 對涉及和影響安全和防止污染工作的管理、執(zhí)行以及審核的所有人員，公司應當以文件形式明確規(guī)定其責任、權力及其相互關系。

　　【理解】 '審核'在這里是監(jiān)督、核查的意思。'涉及和影響安全和防止污染工作的管理、執(zhí)行以及審核的所有人員'即與安全和防止污染工作有關的所有人員。責任、權力和相互關系是針對崗位而言的，包括了公司船、岸兩方面涉及安全和防污染工作的所有崗位。體系文件必須規(guī)定崗位職責，但不強制要求規(guī)定部門職責，是否制定部門職責由公司自定。體系文件規(guī)'責任、權力及其相互關系'所涉及崗位或部門的范圍，應當根據(jù)該崗位或部門（如財務部門或其某個崗位）是否承擔了所要求的體系及其活動的職責而確定。原則是只要與安全和防污染事物有關的工作均應納入體系管理范圍。公司可根據(jù)實際需要并結合本公司具體情況規(guī)定崗位適任條件，有關的關鍵崗位的適任條件要符合主管機關制定的標準。在一家航運公司中涉及的崗位包括最高管理層、指定人員、海務管理、機務管理、人事管理、航運、調度、文件管理、信息傳遞、體系審核人員等以及船上在崗的所有人員。相互關系包括管理與被管理的關系、主辦與協(xié)辦的關系、執(zhí)行與監(jiān)督的關系等，它是與責任和權力聯(lián)系在一起的。責任和權力的確定本身就意味著相互關系的確立。相互關系應順暢、協(xié)調、不交叉，既互相促進，又互相制約。

　　各崗位人員共同的責任和權力可能包括：

• 執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護方針；

• 岸上人員為船舶提供足夠的資源和岸上的支持；

• 熟悉職責和執(zhí)行與本崗位職責相關的安全管理體系文件；

• 充分理解有關的規(guī)定、規(guī)則和指南；

• 搜集和報告職能范圍內有關的規(guī)定、規(guī)則和指南的變更；

• 要求和接受培訓，不斷提高安全管理技能；

• 主動發(fā)現(xiàn)（尤其是職責內）不符合規(guī)定情況并報告，糾正相關的不符合規(guī)定情況等。

　　3.3 為使指定人員能夠履行其職責，公司有責任確保提供足夠的資源和岸基支持。

　　【理解】 本條要求是對指定人員履行其職責提供的前提性保障。公司應提供的資源和岸上的支持大致包括物資、人員、技術、信息等幾個方面。

　　所采取的方法可能包括：

　　1、把為船舶提供足夠的資源和岸上支持，列入各崗位職責；

　　2、制定有關程序或須知，使有關人員能夠履行其職責；

　　3、規(guī)定船長有權提出對資源和岸上支持的要求；

　　4、船舶與岸上部門有分歧時，船舶經(jīng)指定人員或直接向公司最高管理層反映，公司領導指示岸上部門（人員）提供；

　　5、授予指定人員在一定的情況下直接提供資源和岸基支持的控制權等。

4 指定人員

　　為保證各船的安全營運，提供公司與船上之間的聯(lián)系渠道，公司應當根據(jù)情況指定一名或數(shù)名能直接同最高管理層聯(lián)系的岸上人員。指定人員的責任和權力應包括對各船的安全營運和防止污染方面進行監(jiān)控，并確保按需要提供足夠的資源和岸基支持。

　　【理解】 指定人員的職責是：（1）對各船的安全和防污染工作進行監(jiān)控。（2）確保按需要向船舶提供足夠的資源和岸基的支持。就指定人員的職責而言，他是船上運行安全管理體系的監(jiān)控人，是船舶能夠按其需要得到足夠的資源和岸基支持的保障者。

　　指定人員的作用是提供公司與船舶間的聯(lián)系渠道。這種聯(lián)系渠道不同于船舶在日常操作中與公司間的聯(lián)系渠道，而是為消除船舶在就安全和防污染事務向公司提出需求或反映問題時可能存在的障礙造成船上與公司最高管理層之間難以有效溝通所提供的特殊聯(lián)絡措施。因此，要求指定人員所處的地位是能夠直接同最高管理者聯(lián)系。 

　　指定人員由岸上的人員擔任。

　　公司最高管理層應以文件形式任命一名或數(shù)名指定人員。當指定人員有多個時，指定人員之間或指定人員與分公司指定人員（或指定人員代表）的關系應作為體系運行監(jiān)控的整體組成，并明確其職責分工。

　　指定人員可下設辦事機構，以協(xié)助指定人員履行其職責

5 船長的責任和權力

　　5.1 公司應當以文件形式明確規(guī)定船長的下列責任：

　　1 執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護方針；

　　2 激勵船員遵守該方針；

　　3 以簡明方式發(fā)布相應的命令和指令；

　　4 核查具體要求的遵守情況；并且

　　5 復查安全管理體系并向岸上管理部門報告其存在的缺陷。

　　【理解】 船長是船舶的最高行政長官，對船上的管理全面負責。船長既是安全管理體系在船上實施的責任者又是體系運行的監(jiān)控者。本條所述船長的五項責任，僅限于安全管理體系運作方面，并不包括船長管理船舶和操縱船舶的責任。

　　'執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護方針'是總要求。

　　'激勵船員遵守該方?;，是要求船長組織船員實施安全管理體系，并通過教育、培訓、考核和獎懲等方法，激勵和調動船員遵守公司安全和環(huán)境保護方針的積極性。

　　'核查具體要求的遵守情況'，是船長作為安全管理體系在船上運行的監(jiān)控人角色的職責，屬于日常性管理工作。'復查安全管理體系并向岸上管理部門報告其存在的缺陷'，是要求船長根據(jù)安全管理體系在船上運行的實際情況，審視公司所建立的結構化、文件化的安全管理體系本身（體系文件規(guī)定）是否存在問題。'復查'需要以一定的形式和適當?shù)拈g隔期進行，對于隨時發(fā)現(xiàn)隨時上報的體系存在的缺陷，應在復查時予以匯總。船長復查的頻次應高于公司復查的頻次，船長離任前通常要開展一次復查。

　　船長'復查安全管理體系'不同于本規(guī)則12.2要求公司必要時'對安全管理體系進行復查'（參閱第12章的理解）的規(guī)定。船長的復查應作為公司復查的輸入。

　　5.2 公司應當保證在船上實施的安全管理體系中包含一個強調船長權力的明確聲明。公司應當在安全管理體系中確立船長的絕對權力和責任，以便做出關于安全和防止污染事務的決定并在必要時要求公司給予協(xié)助。

　　【理解】 為使船長能夠承擔其在安全管理體系運行中的責任，最高管理層應發(fā)布給予船長絕對權力的書面聲明，保證船長在必要時得到公司的協(xié)助和在安全和防污染事務方面具有絕對的權力，以便從旅客、船員以及船舶和海洋環(huán)境的最高利益出發(fā)，根據(jù)其專業(yè)判斷采取任何必要的行動。在授予船長絕對權力時，應充分考慮國際海事組織A.443（XI）號決議的內容，以確保：

　　1、船長根據(jù)專業(yè)判斷作出的有關船舶安全和防污染事務的必要決定不受船東、租船人或任何其他人員的約束；

　　2、船長尤應受到國內法律、共同協(xié)議或雇用合同中適當規(guī)定的保護，包括享有上訴的權利，使其不致因正當執(zhí)行其專業(yè)決定而遭到船東、租船人或其他任何人不公正的解雇或其他不公正的待遇。

船長有權通過有關責任部門或指定人員，要求公司給予協(xié)助。船員和旅客（如果有）必須服從船長指揮。

6 資源和人員

　　6.1 公司應當保證船長：

　　1 具有適當?shù)闹笓]資格；

　　2 完全熟悉公司的安全管理體系；以及

　　3 得到必要的支持，以便可靠地履行其職責。

　　【理解】 船長持有相應的適任證書和培訓證明，并不等于已具有'適當?shù)闹笓]資格'。公司應當從資歷、業(yè)績、決策能力等方面進行考察，以確定船長的指揮資格。在體系文件中，公司應確定'船長適當指揮資格'的標準，應有具體的考核標準和辦法，尤其是對聘用的船長進行考察和控制。

　　'完全熟悉公司的安全管理體系'，是對船長的特殊要求，以使其能夠承擔第5章規(guī)定的絕對權力和責任。'完全熟悉'，應著重船長對ISM規(guī)則的充分理解，對公司安全管理體系構成的了解，對體系運作特點的把握，主要管理程序、本公司特殊規(guī)定的熟悉等。本規(guī)則6.3要求的'新聘和轉崗人員適當熟悉其職責'，雖然也包括新聘船長，但要求熟悉的內容不同。在具體要求上船長有別于其他船員。

完全熟悉安全管理體系的具體方法，可能包括：向船長提供公司的安全管理體系文件和足夠的閱讀時間；有關責任人與船長講解和討論；考試等。

　　'必要的支持'，可能包括：權力、人員、物資、技術和信息等各方面的支持。具體的支持方法應在體系文件中加以體現(xiàn)。

　　6.2 公司應當保證根據(jù)本國和國際有關規(guī)定，為每艘船舶配備合格、持證并健康的船員。 

　　【理解】 '配備'是對船上人員的職務和數(shù)量的要求，首先應滿足《最低安全配員證書》的要求，另外還要充分考慮正常情況下船員職責履行、防止船員疲勞值守、船舶緊急情況時的需要、救生艇筏操縱的需要、急救和醫(yī)護的需要、船員間、船員與旅客間以及船員與外界的語言交流能力等。

　　'合格'是指具備相應的能力和素質。

　　'持證'是具體規(guī)定各職船員應持有哪些證書和證明，通常包括技術適任證書、專業(yè)培訓證明、特殊培訓證明等。

　　'健康'通常指持有相關證書或證明，如船員健康證書、預防接種證明（若需要）、飲食從業(yè)人員健康證明（若需要）等。

　　6.3 公司應當建立有關程序，以便保證涉及安全和環(huán)境保護工作的新聘和轉崗人員適當熟悉其職責。凡須在開航前發(fā)出的重要指令均應當標明并以文件形式下達。

　　【理解】 '新聘人員'指原不在本公司安全管理體系內工作（包括在本公司但不在體系內工作）新到體系內某崗位任職的人員。

　　'轉崗人員'指原在體系內的某崗位工作，新調至體系內的另一崗位工作的人員。轉崗的船員可能包括：本船內職務變動的船員；本公司管理的船舶之間調動的船員；曾在某船某崗位工作，再回到該船原崗位任職的船員，但離開該崗位時間較長，或離開期間安全管理體系發(fā)生了較大變化。 

　　熟悉職責的內容，通常包括職責，相關的管理程序、操作方案和須知，相關設備的布置、性能（包括其局限性）及其操作，工作環(huán)境尤其是應急環(huán)境（如應急設備的布置、撤離路線等）等。要求新聘或轉崗人員在規(guī)定的時間內完成職責熟悉。

　　以文件形式下達開航前指令，是確保新聘和轉崗人員熟悉其職責的具體措施之一，應在熟悉職責的程序中加以規(guī)定。開航前指令的范圍和內容，應當由公司根據(jù)實際情況確定。某些在船舶開航時就可能需要執(zhí)行的程序和須知，必須'標明并以文件形式下達'，并在開航前熟悉。

　　6.4 公司應當保證與其安全管理體系有關的所有人員充分理解有關法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南。

　　【理解】 '保證''充分理解'所采取的措施通常包括：

　　將'充分理解有關法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南'列入人員適任條件并在聘用時嚴格控制；配備資料并保持最新、有效，以供學習；制定并按照培訓計劃實施培訓；明確考核方法和考核標準，對培訓的效果進行考核、評估。

　　'有關法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南'，包括有關強制性法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則以及適用的建議性的規(guī)則、指南和標準等。

　　6.5 公司應當建立并保持有關程序，以便標識為支持安全管理體系可能需要的任何培訓，并保證向所有相關人員提供這種培訓。

　　【理解】 '標識'亦為'辯識'，原文identify，是'找出并予以明示'的意思。標識的過程，即如何標識，是規(guī)則所要求體系文件要解決的問題。安全管理體系文件中必須具有標識的程序，不僅要列出標識的項目或內容。

　　標識培訓項目的方法可以是：定期征集培訓需求，包括個人的、部門的、公司指令性的、外部要求的等；認定培訓需求，明確哪些是為支持安全管理體系所需要的；根據(jù)這些認定的培訓項目制定培訓計劃。

　　培訓計劃應規(guī)定各項培訓的具體內容、對象、責任人、實施期限等，以便于實施和核查。程序中還應包括對培訓效果的評估和考核。

　　6.6 公司應當建立有關程序，以使船上人員能夠藉此以一種工作語言或他們懂得的其他語言獲得有關安全管理體系的信息。 

　　【理解】 公司應當建立與安全管理體系有關的信息傳遞的程序，規(guī)范信息的采集，鑒別，編寫（必須用工作語言或船員懂得的語言），傳遞方式和途徑等。該程序可以是單獨的，也可以與其他工作程序結合在一起。如文件或資料可以按本規(guī)則第11章'文件'的有關程序進行控制。

　　6.7 公司應當保證船上人員在履行其涉及安全管理體系職責時能夠有效地交流。

　　【理解】 為了便于船員履行職責，公司要保證在同一艘船舶上工作的來自不同國家或地域的船員能夠有效地進行語言交流，包括涉及外界聯(lián)系和發(fā)生緊急情況時的有效交流，以及客船船員與旅客的交流等?保證'的方法可以是在相關船員的適任條件中，要求具備必要的語言交流能力。

7 船上操作方案的制定

　　對涉及船舶安全和防止污染的關鍵性的船上操作，公司應當建立制定有關方案和須知包括必要的檢查清單的程序。與之相關的各項工作，應當明確規(guī)定并分配給適任人員。

　　【理解】 本條要求建立一個描述怎樣制定船上關鍵性操作的方案和須知的程序。這是一個制定所有關鍵性操作方案的通用程序。由于公司的業(yè)務范圍和船舶狀況各有不同，船上關鍵性操作項目也各有所異，有了規(guī)定的程序，相關部門可以依照程序，通過對船舶操作情況的策劃及對影響安全和防污染的操作過程的識別，確定關鍵性船上操作項目（包括隨船舶營運情況變化而產(chǎn)生的新的關鍵性船上操作項目），以便讓員工把最大的注意力集中到關鍵性的船上操作上。 

　　'關鍵性的船上操作'是指對船舶安全和防污染具有威脅的重要操作?？煞譃閮深悾活愂翘厥獠僮?，另一類是臨界操作。特殊操作系指其錯誤僅在已造成危險情況或事故已發(fā)生時才會明顯看出的操作。由于其具有過失顯露的滯后性，在制定方案和須知時應強調預防和操作后的檢查，要突出防范于未然。如水密檢查、重要設備（如舵機）的可靠性檢查、貨物系固、穩(wěn)性及應力計算等。臨界操作系指其錯誤會立即導致事故發(fā)生、危及人員、環(huán)境安全的操作。在制定方案和須知時應強調嚴格執(zhí)行和密切監(jiān)督，確保萬無一失。如進出港或交通密集區(qū)域航行、視線不良或氣象惡劣條件下航行、危險貨物裝卸和積載、加油和駁油、特種船的貨物操作等。公司應根據(jù)自身特點確定關鍵性船上操作的項目。 

　　船上已有的操作手冊（其中有些是經(jīng)主管機關認可的）可直接作為船舶的操作方案或須知予以使用，如船舶操縱手冊、貨物裝卸手冊、貨物系固手冊、專用壓載艙操作手冊、原油洗艙操作手冊、惰性氣體系統(tǒng)操作手冊、程序和布置操作手冊、防火安全操作手冊等。

　　'檢查清單'是'方案或須知'的一個組成部分，是為便于操作方案或須知的實施以清單形式列出的檢查要點，由公司根據(jù)實際需要而定?;與之相關的各項工作'是指與'制定船上操作方案'有關的各項工作。'分配給適任人員'應當在制定操作方案的程序中予以明確。

8 應急準備

　　8.1 對船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應當建立標識、描述和反應的程序。

　　【理解】 '緊急情況'是指船舶的安全面臨威脅或船舶對環(huán)境構成威脅的情況，包括發(fā)生險情或事故，如：結構損壞；船舶失控（包括推進系統(tǒng)故障、電站故障、舵設備或舵系統(tǒng)故障）；碰撞；擱淺；觸礁；貨物移動；貨物散漏或污染；火災；進水；棄船；救助；人員嚴重受傷；暴力或海盜襲擊；惡劣天氣損害等等。

　　'標識'是指辨別、找出船舶可能遭遇的緊急情況。

　　'描述'是指對緊急情況的發(fā)生、發(fā)展、表現(xiàn)形式、可能產(chǎn)生的危害等予以描述，以便有針對性地制定應急反應措施。如火災，發(fā)生在貨艙區(qū)域是怎樣的情況；發(fā)生在機艙或生活區(qū)域又會是怎樣的情況等。 

　　'反應'是指針對某種緊急情況采取的應急措施和行動。一般都有預定的計劃或方案。

　　本條要求建立的程序應當包含對船上可能出現(xiàn)的緊急情況如何標識、如何描述和如何制定應急計劃或預案的內容。在船舶的營運過程中出現(xiàn)緊急情況是不可避免的，關鍵是能在出現(xiàn)緊急情況時立即采取相應措施，及時作出有效反應，避免或減少損失。

　　8.2 公司應當制定應急訓練和演習的計劃。

　　【理解】 為提高公司及船舶的應急反應能力，對已標識的緊急情況均應進行應急反應訓練和演習，訓練和演習要按照制定的計劃實施。

　　'訓練'是指為熟悉應急設備及其操作而開展的練習，如救生艇筏的登乘、降落和離開，所有救生屬具的使用，防火門的關閉及消防設備的使用等。

　　'演習'是指針對某種緊急情況按應急反應計劃進行的綜合性演練活動，如消防演習、棄船演習等。

　　8.3 安全管理體系應提供措施，確保公司有關機構能在任何時候對其船舶所面臨的危險、事故和緊急情況做出反應。

　　【理解】 確保公司有關機構能在任何時候對其船舶所面臨的危險、事故和緊急情況做出反應，安全管理體系應提供的措施可能包括：提高岸基人員應急反應能力，岸基24小時不間斷的值守，應急聯(lián)絡、通訊渠道的保持和暢通，應急資源和人員的配置，應急計劃的啟動等。 

　　公司岸基也應根據(jù)岸上的應急計劃或預案定期開展訓練和演習，以提高岸基人員的應急反應能力。如機務、海務部門分別開展對某船的資料、布置圖、某航區(qū)的海圖及相關表冊準確迅速索取的訓練；再如公司選定某一船舶開展船岸聯(lián)合應急演習等。演習著重應注意：應急啟動是否迅速，人員到位是否及時，船岸、岸基部門間聯(lián)絡是否暢通，岸基支持是否得力，指揮是否得當，對外報告求援是否有效等內容。

　9 不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析

　　9.1 安全管理體系應當包括確保向公司報告不符合規(guī)定情況、事故和險情并對其進行調查和分析的程序，以便改進安全和防止污染工作。

　　【理解】 本條要求公司建立一個程序以確保不符合規(guī)定情況、事故和險情得到報告、調查和分析，從而改進安全和防止污染工作。船岸的不符合規(guī)定情況可以通過以下活動得到報告：日常的值班、管理、操作、維護、訓練、演習、自查和接受檢查、內審和外審等。任何不符合規(guī)定情況的報告應包含對情況的描述，不符合規(guī)定情況的性質及其存在客觀證據(jù)的確認等信息。不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告、調查和分析是為下一步采取糾正措施做準備。 

　　當不符合規(guī)定情況、事故和險情得到報告后，公司應開展調查和分析工作。調查和分析可以從以下方面考慮（但不限于此）：責任者是否熟悉其職責；是否具備適任資格；是否經(jīng)過相關培訓；是否了解安全管理體系規(guī)定的程序和須知；對程序和須知的背離程度；當時的工作環(huán)境及其它客觀條件；安全管理體系文件是否存在偏差等。

　　9.2 公司應當建立實施糾正措施的程序。

　　【理解】 在報告和調查、分析工作完成的基礎上，本條要求公司建立另一個程序，以保證不符合規(guī)定情況、事故和險情的糾正措施得以落實，從根本上提高和改進安全和防污染管理工作。制定糾正措施的程序用以有效控制糾正措施的具體落實，包括明確有關責任人。如誰負責糾正措施的制定，誰負責糾正措施的實施，誰負責糾正措施的監(jiān)督驗證等。

　　糾正措施應當切實有效，可以從以下方面考慮（但不限于此）：責任者重新學習安全管理體系文件，切實熟悉其職責；調換不適任人員；開展必要的培訓；切實掌握安全管理體系規(guī)定的程序和須知；提供資源支持改善工作環(huán)境及其它客觀條件；立即采取糾正行動；復查公司的安全管理體系；對現(xiàn)有的程序和須知進行修改；制定新的預防措施、程序或須知；在公司范圍內傳播經(jīng)驗教訓等。

10 船舶和設備的維護

　　10.1 公司應當建立有關程序，以便保證船舶按照有關規(guī)定、規(guī)則以及公司可能制定的任何附加要求進行維護。

　　【理解】 本條要求公司應建立文件化的程序，以對船舶和設備的維護方式方法提出具體的措施。維護程序首先應符合有關規(guī)定、規(guī)則的要求。這里所指的'規(guī)定、規(guī)則'至少應包括以下內容：適用的國際公約、船旗國和港口國的規(guī)則、船級社的規(guī)范、制造廠的要求等。其次要充分考慮公司的相關要求和設備制造廠的有關建議，如：公司在船舶和設備維護方面所積累的經(jīng)驗、公司所經(jīng)營航線的特點對船舶和設備維護提出的要求、公司同類型船舶所得出的經(jīng)驗教訓，公司根據(jù)設備損壞、故障分析所得出的綜合信息，制造廠對所生產(chǎn)設備在維護方面提供的建議等。 

　　10.2 為滿足這些要求，公司應當保證：

　　1 按照適當?shù)拈g隔期進行檢查；

　　2 任何不符合規(guī)定情況得到報告，并附可能的原因；

　　3 采取適當?shù)募m正措施；以及

　　4 保存這些活動的記錄。

　　【理解】 為使船舶和設備的技術狀態(tài)滿足法定規(guī)則和建議標準，本條要求公司制定船舶和設備的維護措施，并至少應包括所述四項內容。

　　'適當?shù)拈g隔期'應考慮：適用的法規(guī)和規(guī)范要求、船舶營運和航線的特點、岸上管理人員和船舶配員情況、船舶和設備的技術狀況及制造廠的說明等因素，從而能夠保證船舶和設備持續(xù)、正常地發(fā)揮應有的效能。 

　　'檢查'包括船舶自身進行的檢查測量和公司管理層組織的監(jiān)督檢查，是對船舶維護工作的檢查，是一項管理活動。公司應確定檢查的內容和標準，檢查的人員應是適任和有經(jīng)驗的船員和岸上人員。

'不符合規(guī)定情況'指的是船舶和設備在維護保養(yǎng)方

面不符合具體規(guī)定的情況，是第9章'不符合規(guī)定情況'的一部分?？蓙碜杂冢焊劭趪鴻z查、船旗國檢查、驗船師檢驗、岸上主管人員的檢查和船舶自身的檢測等。應分析其可能的原因并利用適當?shù)姆椒?、途徑向公司報告。但設備本身難以發(fā)現(xiàn)的潛在缺陷不屬于'不符合規(guī)定情況'。

　　'糾正措施'應包括可以減少或避免上述'不符合規(guī)定情況'重復發(fā)生的解決辦法并在規(guī)定的時間內完成。當船上不具備適當?shù)馁Y源和材料以完成糾正措施時，岸上應向船長提供所要求的一切必要支持。

　　'記錄'應包括：船旗國當局或船級社要求的法定檢驗報告和證書、日常維護報告和日常檢查記錄、船舶和設備缺陷情況和糾正及預防措施的實施情況等。公司應規(guī)定記錄的格式及其填寫、審批和保管要求等。

　　10.3 公司應當在安全管理體系中建立有關程序，以便標識那些會因突發(fā)性運行故障而導致險情的設備和技術系統(tǒng)。安全管理體系應當提供旨在提高這些設備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。這些措施應當包括對備用裝置及設備或非連續(xù)使用的技術系統(tǒng)的定期測試。 

　　【理解】 '會因突發(fā)性運行故障而導致險情的設備和技術系統(tǒng)'是指那些在突然出現(xiàn)運行故障時，將會立即置船舶于危險狀態(tài)的設備和技術系統(tǒng)，通常³括：動┴a系統(tǒng)、舵系統(tǒng)、供電設備、自動化設備等。所謂'標識'是要求公司根據(jù)所管理船舶的類型及營運條件，認定哪些設備和技術系統(tǒng)屬于此類。

　　10.4 10.2所述的檢查和10.3所提及的措施應納入船舶的日常操作性維護。

　　【理解】 10.2所述的'檢查'和10.3所提及的'措施'是10.1要求的'程序'的組成部分'檢查'和'措施'要與船舶日常維護保養(yǎng)工作緊密相結合，即日常維護保養(yǎng)計劃里要有'檢查'和'措施'的有關內容。

　11 文件

　　11.1 公司應當建立并保持有關程序，以便控制與安全管理體系有關的所有文件和資料。

　　【理解】 本條是要求公司建立有關文件和資料的控制程序。'有關的文件和資料'可以分為內部產(chǎn)生的文件及外來文件和資料。內部產(chǎn)生的文件包括：體系文件、各類記錄及其他文件；外來文件和資料包括：強制性的規(guī)則、規(guī)范，適用的規(guī)則、指南、標準和建議，船旗國、港口國的規(guī)定，船級社規(guī)范、規(guī)則，海圖、航海出版物、航海通告，船舶與設備的技術資料，如圖紙、操作說明書等。不管是內部文件還是外來文件都必須得到有效控制。但由于內部文件和外來文件的產(chǎn)生、變更和獲得的方式方法不同，所以這兩類文件的控制方法應有所區(qū)別，應在相應的程序或須知中分別作出規(guī)定。內部文件?;控制'內容包括：編寫、審查、批準、修改、發(fā)放、保存、廢除等活動；外來文件和資料的控制，主要體現(xiàn)在跟蹤、確認、配備和使用有效版本等方面。

　　11.2 公司應當保證：

　　1 各有關部門均能夠獲得有效的文件；

　　2 文件的更改由經(jīng)授權的人審查批準；

　　3 被廢止的文件應及時清除。

　　【理解】 本條是文件控制應達到的目標。

　　'各有關部門'是指公司各職能部門和辦事機構。這些部門均應配備與本部門安全和防污染管理活動有關的有效的全部文件。

　　文件的更改及修正活動應在控制狀況下進行。為保證其適用性，更改后文件的審核和批準應由原文件的審批部門進行。若另有指定的審批部門則該部門或人員應獲得原審批部門所提供的有關背景材料。所有更改的內容應以適

　　當?shù)姆绞接枰詷俗R并通知所有使用文件的岸上和船上的有關人員。文件更改后發(fā)布和生效的日期應有一定的間隔，以滿足船舶周轉的需要，確保使用文件的有關人員及時得到更改后的文件。

　　'廢止'是指文件版本過時或內容失效。使用場所應撤出這些已被廢止的文件，特別應注意在發(fā)放部門也要清除這些文件。公司可以根據(jù)實際情況對清除的廢止文件進行銷毀處理。當被廢止的文件需要保留以作為參考時，負責文件控制的人員應作好相應的標識和記錄并妥善保存。當船舶脫離公司管理時，岸基的負責人員應收回所有的安全管理體系文件。

　　11.3 用于闡述和實施安全管理體系的文件可稱為'安全管理手冊'。文件應當以公司認為最有效的方式予以保存。每艘船舶均應配備與之相關的全部文件。

　　【理解】 '安全管理手冊'是公司安全管理體系的靈魂和綱領性文件，應詳細闡述公司安全和環(huán)境保護方針，公司機構、指定人員和船長的權責規(guī)定，保證船長絕對權力的聲明等，并就如何落實ISM規(guī)則的其他條款要求作出恰當?shù)拿枋觥０踩芾眢w系文件的分發(fā)方法、存放地點或持有人數(shù)等，應考慮公司和船舶的實際以及便于員工和船員的查閱，同時應考慮指定專人負責文件的管理。

　　與船舶相關的文件即適用于該船舶的文件，主要應考慮船舶的種類和航區(qū)范圍等。

12 公司審核、復查和評價

　　12.1 公司應當開展內部審核，以核查安全和防止污染活動是否符合安全管理體系的要求。

　　【理解】 '內部審核'即內審，是由公司自行組織開展的。目的是核查、驗證公司安全和防污染管理工作的具體行為是否與安全管理體系文件規(guī)定的要求相一致，是否與有關國際國內的法規(guī)、規(guī)則、規(guī)定的要求相一致，即驗證行為活動與文件規(guī)定的符合性。通過內審可以及時發(fā)現(xiàn)安全管理體系在運行中存在的問題并采取糾正措施以使安全管理體系得到不斷改進和完善，并為主管機關的審核（外審）做好準備。內審的方法是抽樣檢查，方式包括面談、詢問、查驗記錄、觀察現(xiàn)場操作等，范圍應覆蓋ISM規(guī)則的所有條款要求、公司體系相關的所有部門和人員，并反映船隊整體的運行情況。公司每年至少需要進行一次內審。

　　公司的內審不負責驗證安全管理體系文件與ISM規(guī)則的符合性。

　　12.2 公司應當根據(jù)建立的有關程序定期評價安全管理體系的有效性，必要時還應當對安全管理體系進行復查。

　　【理解】 對安全管理體系有效性的'評價'應由公司最高管理者或其指定的人員主持，公司管理層及相關人員參加。評價的內容包括安全管理活動和安全管理體系文件，內部審核、培訓情況、組織結構、行政管理、資源配置、安全和環(huán)境保護目標的實現(xiàn)情況等。各種與體系及其運行有關的情況都可以作為評價的輸入。評價的目的是確定體系運行是否有效?;定期'的時間間隔應以公司實際情況而定。在安全管理體系運行初期，這種時間間隔應相對短些，隨著體系運行有效性的提高，可以對時間間隔作適當調整，但至少每年要進行一次。

　　'復查'應由公司最高管理者主持。根據(jù)有效性評價的結果或內、外部條件的變化，公司可決定是否進行管理復查。'必要時'是指安全和防污染管理存在嚴重問題，如所管理的船舶發(fā)生重大事故或連續(xù)發(fā)生事故，內審發(fā)現(xiàn)存在有重大不符合規(guī)定情況，有效性評價的結果對體系運行的有效性提出了質疑等。管理復查的對象可以是體系的部分或全部，管理復查一般會導致采取重要的糾正措施。 

　　12.3 審核及可能采取的糾正措施應當按文件規(guī)定的程序進行。

　　【理解】 公司應制定內審程序，程序內容包括計劃安排、執(zhí)行人員、覆蓋范圍、實施頻次、操作依據(jù)、結論報告等。對審核活動中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況所可能采取的糾正措施，應按本規(guī)則第9章的有關程序進行。

　　12.4 除非由于公司的規(guī)模和性質不可能做到，實施審核的人員應當不從屬于被審核的部門。

　　【理解】 公司應當規(guī)定從事內審工作的人員（內審員）的資格。內審員應進行相關知識的培訓，經(jīng)過資格認可并由公司聘任（授權）。內審員應相對獨立于被審核的部門，即審核員與受審的活動、受審區(qū)域無直接的責任關系。當公司的規(guī)模和性質（如員工數(shù)量和組織結構）受到限制時，可不作上述要求，但應尋求較為公平、公正的方法，如采用崗位交叉、部門交叉等形式進行審核。在可能時，內審員的組成應來自于各個部門和各個層面。通常船長在履行其職責期間，不應作為內審員對船舶進行內審。內審員的日常管理應納入議事日程，以不斷提高內審的質量。

　　12.5 審核及復查的結果應當告知所有負有責任的人員，以提請他們注意。

　　【理解】 內審、評價和復查的結果和建議均應形成書面材料，并下發(fā)告知有關部門和所有負責任的人員。特別應注意將上述活動中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況和形成的決議及時傳遞到所有相關部門及責任人員，以使擬定的糾正措施或制定的預防措施得到落實。

　　12.6 負有責任的管理人員應當對所發(fā)現(xiàn)的缺陷及時采取糾正措施。

　　【理解】 負有責任的人員對所發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況和缺陷都應針對其產(chǎn)生的原因采取糾正措施。查驗和審核部門還應對糾正措施的實施情況進行跟蹤，直到落實解決為止。

　　責任部門還應按規(guī)定提供和保存這些糾正措施已得到實施的充分證據(jù)。實施糾正措施有效性的標志是不再重復發(fā)生類似的不符合規(guī)定情況或缺陷。

　　內審、評價和復查是安全管理體系得以保持和完善的一個重要環(huán)節(jié)。通過內審、評價和復查，對公司安全管理體系的適用性和有效性及其能否實現(xiàn)安全和環(huán)境保護目標的情況作出評價，以便采取措施改進和完善安全管理體系，確保安全管理體系正常、有效地運行。內審、評價和復查處于不同層次，在內容、形式、參加者等方面都有所區(qū)別。