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原標(biāo)題：19個(gè)馬甲也藏不住，四環(huán)生物(3.270, 0.00, 0.00%)（維權(quán)）“隱形”實(shí)控人陸克平被罰2700萬(wàn)終身市場(chǎng)禁入 記者 | 趙陽(yáng)戈 四環(huán)生物（000518.SZ）自1月7日收到證監(jiān)會(huì)的《調(diào)查通知書》后，市場(chǎng)猜測(cè)眾多，直到9月23日的披露才得以見(jiàn)原委。據(jù)稱，四環(huán)生物、陸克平等涉嫌違反證券法律法規(guī)一案，已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，共陳列4大涉嫌違法事實(shí)。 其一，四環(huán)生物2014年至2018年年度披露的實(shí)際控制人信息存在虛假記載。即陸克平實(shí)際控制的陸宇等13個(gè)證券賬戶、2個(gè)權(quán)益工具與陸克平一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌四人賬戶共計(jì)19個(gè)賬戶，自2014年2月20日起不斷交易四環(huán)生物股票使得表決權(quán)擴(kuò)大。據(jù)判斷，陸克平不晚于2014年5月23日成為四環(huán)生物實(shí)際控制人，且其在2014年5月23日至2018年4月11日期間實(shí)際控制四環(huán)生物。但四環(huán)生物在2014年至2018年年度報(bào)告中披露“無(wú)實(shí)際控制人”等關(guān)于公司實(shí)際控制人的信息存在虛假記載。 其二，四環(huán)生物2014年年度報(bào)告未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易；其三，陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌共同持有四環(huán)生物股票達(dá)5%及每增加5%時(shí)未履行報(bào)告、公告義務(wù)，且在限制交易期限內(nèi)繼續(xù)買賣四環(huán)生物股票；其四，陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌合計(jì)持股達(dá)30%未按規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)。 最終，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)對(duì)四環(huán)生物責(zé)令改正，給予警告并處以60萬(wàn)元的罰款，對(duì)公司相關(guān)責(zé)任人也有不同程度的罰款；對(duì)陸克平等人士除了罰款之外，還對(duì)陸克平采取終身市場(chǎng)禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)，對(duì)陸克平的罰款合計(jì)超2700萬(wàn)元；另外孫國(guó)建也被采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。 公開(kāi)信息顯示，孫國(guó)建為四環(huán)生物的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，而陸克平則更算得上是資本市場(chǎng)的老手，其還是A股上市公司江蘇陽(yáng)光(2.250, -0.02, -0.88%)（600220.SH）和新三板公司陽(yáng)生生物（836959）的實(shí)控人，此前退市的海潤(rùn)光伏也曾是其控制的公司。通過(guò)天眼查了解到，該人士關(guān)聯(lián)44家公司，擔(dān)任高管一欄有41家，“曾任職”“注銷”等狀態(tài)的公司之外，陸克平現(xiàn)今還在南京紫金立德電子有限公司、江蘇陽(yáng)光控股集團(tuán)有限公司、南京有線電廠有限公司等公司有職務(wù)。  來(lái)源：天眼查 值得注意的是，四環(huán)生物監(jiān)事李忠國(guó)也在9月22日提出了辭職申請(qǐng)。 四環(huán)生物的公告也引起了律師的關(guān)注。浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師就公開(kāi)表示稱：一旦證監(jiān)會(huì)作出正式處罰決定，將率先代理投資者起訴四環(huán)生物、陸克平等被告索賠?！霸谧C監(jiān)會(huì)立案公告發(fā)布后，我們已經(jīng)率先開(kāi)展投資者索賠預(yù)登記，有十余位投資者來(lái)電、來(lái)函咨詢索賠事宜，目前正在審核資料、辦理委托階段”，厲健律師表示，根據(jù)司法解釋，暫定：在2014年5月23日至2019年1月7日期間買入四環(huán)生物股票，并在2019年1月8日后賣出或繼續(xù)持有該股票的受損投資者可以索賠。最終索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。 責(zé)任編輯：陳悠然 SF104 |
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