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民事二審改判與發(fā)回重審相重合的法律適用原則

 qwdfmg 2019-08-31
  民事審判實踐中,二審法院對一審判決認定事實錯誤或者事實不清,可以查清事實依法改判,也可以發(fā)回重審。程序上以可能影響案件正確處理作為發(fā)回重審的標準,但這種標準不易把握。這樣會使二審法官包括再審法官具有較大的主觀隨意性,不該發(fā)回重審的發(fā)回了,該發(fā)回重審的不發(fā)回,容易造成司法資源的浪費和上下級法院及其法官之間的隔閡。筆者從兩者重合或交叉的情形及其原因分析入手,對有關(guān)實務(wù)問題及其法律適用進行探討,提倡尊重當事人訴權(quán)、調(diào)解優(yōu)先、依法改判、慎重發(fā)回的法律適用原則。
  一、改判與發(fā)回重審相重合的情形及其原因
  上訴審法院在采取依法改判與發(fā)回重審兩種裁判方式時,存在三種重合情形:第一類是事實方面改判與發(fā)回重審的重合。根據(jù)民事訴訟法第一百五十一條、第一百五十三條等有關(guān)規(guī)定,上訴審法院基于當事人的上訴請求所限,有權(quán)進行事實審與法律審。在事實審中,原判認定事實錯誤或者認定事實不清,證據(jù)不足的,第二審法院可以查清事實,依法改判;也可以撤銷原判,發(fā)回重審。從而出現(xiàn)了事實改判權(quán)與事實發(fā)回重審權(quán)的重合現(xiàn)象。第二類是事實方面改判、發(fā)回重審和程序方面發(fā)回重審的重合。由于法律審又包括實體法律審與程序法律審,原判實體法錯誤不應(yīng)發(fā)回重審而應(yīng)該依法改判,這樣,原判會出現(xiàn)程序錯誤與事實錯誤并存的可能。在事實審與程序?qū)彽倪^程中,又出現(xiàn)了事實改判權(quán)、事實發(fā)回重審權(quán)與程序發(fā)回重審權(quán)的重合現(xiàn)象。第三類是事實方面改判與發(fā)回重審、實體法律審的改判和程序法律審的發(fā)回重審的多重重合現(xiàn)象。這三類重合情形又可以分成若干種小的交叉情形。
  對于哪些案件應(yīng)該直接改判,哪些案件應(yīng)該發(fā)回重審,由于民事訴訟法規(guī)定的不明確,全憑二審法官包括再審法官自由裁量。因此,加上多種主客觀原因?qū)е鲁霈F(xiàn)了不正常的心態(tài)與做法,主要表現(xiàn)在以下三點:其一,“發(fā)回重審結(jié)案快又無錯案”。一方面,發(fā)回重審的工作量當然比依法改判的工作量要小得多,僅就發(fā)回重審裁定書一項就要比判決書好寫得多。于是,在改判與發(fā)回重審兩可時,法官可能首先考慮發(fā)回。另一方面,不少法院評查卷宗或檢查案件是否錯誤很少將發(fā)回重審的案件作為評查對象,發(fā)回重審是中間過渡性裁判形式,對當事人的實體權(quán)利不產(chǎn)生直接影響,難怪人們說“發(fā)回無錯案”。即便是有些案件當事人合意由二審法院直接審理,二審法官也不愿直接審理。其二,發(fā)回重審不得罪說情人。當案件雙方當事人都有人說情時,一些上訴審法官就會走中間道路發(fā)回重審。其三,上級法院往往基于多種原因,把矛盾容易激化、形成纏訴上訪的案件或者一、二審實體處理差別比較大的案件發(fā)回重審。這種做法利弊均有:利在可以讓當事人對處理結(jié)果有個認識過程,有利于當事人服判息訴;同時,有利于防止一審法院將矛盾上交,保證了上級法院或上級黨政機關(guān)所在地的安定秩序;弊在如果發(fā)回不當,會增加當事人的訴訟成本、浪費司法資源和影響上級法院的司法權(quán)威。所以,對于改判與發(fā)回重審的標準應(yīng)該有一個原則性規(guī)定,以限制上訴審法院關(guān)于發(fā)回重審過分膨脹的自由裁量權(quán)。
  二、事實審方面改判與發(fā)回重審相重合的實務(wù)問題及其法律適用原則
  這屬于第一種重合情形。但是,原判認定事實清楚、錯誤或者部分事實不當?shù)臉藴嗜绾谓缍ǎ慷彿ㄔ簯?yīng)以什么標準判定一個案件到底是應(yīng)該改判還是發(fā)回重審呢?由于原判認定事實清楚或者正確與原判認定事實錯誤和不當是對應(yīng)的,所以,在此討論原判認定事實錯誤和不當?shù)陌盐諛藴?,就有利于界定改判與發(fā)回重審的界限。
  原判認定事實錯誤的標準。
  原判認定事實錯誤,一般是指原判認定的事實缺乏主要證據(jù)支持或者超出了當事人主張的事實范圍,主要包括原判認定事實全部錯誤或基本錯誤。主要表現(xiàn)為:1.原判認定事實的行為主體錯誤,張冠李戴,致使原、被告或第三人所實施的法律行為主體錯位。2.原判認定的事實缺乏具有充分證明效力的證據(jù)予以支持。3.侵權(quán)賠償案件中關(guān)于是否構(gòu)成侵權(quán)的前提性重要事實認定錯誤。4.合同糾紛案件中關(guān)于合同效力、履約事實或違約事實認定錯誤或基本錯誤。
  原判認定事實不當?shù)臉藴省?/div>
  原判認定事實不當,介于事實正確與事實錯誤之間,一般是指案件的某一方面或次要的事實沒有查清,缺乏相應(yīng)的或充分的證據(jù)支持,影響了判決結(jié)論的整體正確性。這種情況下,原判認定的基本事實是清楚的,適用法律是基本正確的,判決結(jié)論也是基本正確的;但不是完全正確,尚須糾正。主要表現(xiàn)為:1.對案件處理有意義的事實調(diào)查的不全面,如對一些有意義的次要事實、間接事實或背景事實沒有調(diào)查或認定錯誤。2.對案件處理有意義的部分證據(jù)作出了錯誤認定,現(xiàn)有案卷材料與判決的依據(jù)有缺陷,證據(jù)有待進一步推敲,證據(jù)效力不充分。3.在侵權(quán)賠償案件中,一審判決對侵權(quán)事實作出了正確認定,但對部分損失作出了錯誤或者不當認定。4.在合同糾紛審理中,原告主張違約責任,被告辯稱合同無效,原判對合同有效作出了正確認定,但對違約部分的事實沒有查清。
  基于上述分析,筆者認為,在民事訴訟法的修訂中,對于事實審方面存在的依法改判與發(fā)回重審相重合的情形及其適用法律的原則,有必要給予相對明確的界定:原判事實錯誤的,上訴審法院以發(fā)回重審為原則,以自行改判為例外;原判認定部分事實不當?shù)模显V審法院以自行改判為原則,以發(fā)回重審為例外;當事人合意由上訴審法院直接審理的,上訴審法院原則上應(yīng)直接審理而不應(yīng)發(fā)回重審。原因如下:其一,這樣規(guī)定符合一、二審法院的功能定位,二審法院應(yīng)該側(cè)重法律審并兼顧事實審。{1}原審法院認定事實錯誤或者基本事實錯誤,按照時間發(fā)展順序的特點,一審法官要比二審法官提前介入、接觸和調(diào)查案件事實至少有6個月左右的時間,接觸案件事實在先的法官要比其后的法官更有條件查清案件事實。在英美法系的國家,上訴審法院只進行法律審,將事實審的任務(wù)交給了一審陪審團。在大陸法系的國家,上訴審法院雖然可以進行事實審與法律審,但是,已經(jīng)倡導(dǎo)將事實審的重點位移到一審程序。我國民事訴訟立法在采取續(xù)審制這一基本模式的同時,很有必要借鑒其他大陸法系國家尤其是德國、日本民事訴訟的一些改革措施,確保一審事實審的中心地位,并充分發(fā)揮二審本應(yīng)具有的功能,以實現(xiàn)司法公正與效率的有機統(tǒng)一。{2}其二,有利于保護當事人的審級利益和上訴權(quán)的行使。從是否影響當事人的審級利益角度分析,原判認定事實錯誤或者基本錯誤,導(dǎo)致了案件處理錯誤,二審法院如果直接改判,會嚴重地損害當事人的審級利益,剝奪當事人的上訴權(quán),變兩審終審為一審終審。相反,原判認定事實不當、證據(jù)不足,二審法院應(yīng)該首先查清事實依法改判,而此時的改判也是部分改判,一般不會使當事人的審級利益受到較大程度的損害。其三,目前的審判實踐也是這樣掌握的,這樣有利于上訴審法院對一審法院進行有效的監(jiān)督。實踐中,對于案情重大、復(fù)雜,牽涉范圍較廣,且基本事實認定錯誤;需要進行專業(yè)技術(shù)鑒定才能確定案件事實而沒有進行鑒定的諸類情形的案件,二審法院在審限內(nèi)不能查清事實的,往往發(fā)回重審。這些案件發(fā)回重審后,一審法院比較容易接受。相反,對于原判基本事實已經(jīng)查清,但部分事實沒有查清,證據(jù)不足,或者認定錯誤,二審法院基本上還是做到了查清事實以后自行改判。還有

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