我在《重建真實(shí)性哲學(xué)》一文中曾指出：今天，日新月異的科學(xué)技術(shù)對(duì)人類社會(huì)形成了顛覆性影響，一件令人感到恐怖的事情正在發(fā)生，這就是人逐漸無(wú)法抗拒地淪為聰明的“動(dòng)物”；即便人類已經(jīng)掌握了基因工程、克隆技術(shù)，并且生活在全世界計(jì)算機(jī)互聯(lián)網(wǎng)之上，但其道德感、生命的尊嚴(yán)和“人之為人”的自主性卻日益喪失，人類正在陷入一種真假不分的境地中。這都是當(dāng)前人類文明所面臨的巨大挑戰(zhàn)，對(duì)此，我們有必要在認(rèn)識(shí)論層面上，重新理解“什么是人類文明”，人類文明又是如何起源和演變的。在這篇短文中，我將結(jié)合相關(guān)領(lǐng)域的研究進(jìn)展，分享自己對(duì)人類文明起源機(jī)制的思考。

DNA考古與發(fā)現(xiàn)“夏娃”

過(guò)去，學(xué)術(shù)界通過(guò)化石和進(jìn)化論來(lái)推測(cè)靈長(zhǎng)類怎樣演化到人，想象上百萬(wàn)年間勞動(dòng)和使用工具如何將人和類人猿區(qū)別開來(lái)，例如，人類文明從舊石器時(shí)代過(guò)渡到新石器時(shí)代，產(chǎn)生了農(nóng)業(yè)，最后形成了國(guó)家。20世紀(jì)80年代這種想象被徹底地粉碎了，其中最基本的貢獻(xiàn)是由三位分子生物學(xué)家在1987年做出的。他們發(fā)現(xiàn)，可以通過(guò)DNA分析找到人類的起源。DNA考古得到一個(gè)重要的結(jié)論：所有現(xiàn)代人的母親都起源于20萬(wàn)年以前非洲的同一位女性，該研究被稱為尋找“夏娃”?！跋耐拚f(shuō)”在20世紀(jì)90年代的時(shí)候還是假說(shuō)，今天已經(jīng)被大量事實(shí)證明，是科學(xué)界普遍接受的理論了。

為什么通過(guò)DNA分析可以找出人類的起源呢？道理很簡(jiǎn)單，生物是通過(guò)DNA復(fù)制延續(xù)下來(lái)的。假定所有人都是同一個(gè)人細(xì)胞的克隆體，那么他們的DNA應(yīng)該是一樣的。復(fù)制的結(jié)果和原形一樣，這是復(fù)制的本質(zhì)。但是我們知道任何兩個(gè)個(gè)體的DNA通常都不完全一樣。為什么？因?yàn)槿瞬皇强寺〉慕Y(jié)果，而來(lái)自雙性繁殖。我們一半的DNA來(lái)自于父親，另一半來(lái)自于母親。兩者拼成了一個(gè)新的基因庫(kù)，拼的過(guò)程存在差異，導(dǎo)致兩個(gè)個(gè)體的基因庫(kù)都不完全相同。有性繁殖是一種非常昂貴的機(jī)制，為什么人要通過(guò)那么復(fù)雜的程序來(lái)產(chǎn)生后代呢？這是因?yàn)槲覀兩钤谖⑸锏暮Ｑ笾?，病毒、?xì)菌每天在演化。假定每個(gè)個(gè)體的DNA都和祖先一樣的話，一旦有一天某一個(gè)病毒能把一個(gè)人的基因庫(kù)破壞掉，全人類就滅亡了。只有不同個(gè)體之間的基因庫(kù)有微小的差別，病毒、細(xì)菌的演化才不會(huì)威脅人的存在。這在分子生物學(xué)里被叫做“紅后效應(yīng)”（The Red Queen Effect）。

上述分析說(shuō)明，假定在人體基因庫(kù)里存在一個(gè)部分，它不是通過(guò)有性繁殖傳給后代，而是用無(wú)性繁殖將基因傳下去，那么通過(guò)追溯這個(gè)碎片就可以把全人類的祖宗找出來(lái)。這件事情被分子生物學(xué)家做到了。1987年，三位美國(guó)分子生物學(xué)家——威爾遜（Allan Charles Wilson）、坎恩（Rebecca Louise Cann）和史東金（Mark Stoneking）——發(fā)現(xiàn)現(xiàn)代人線粒體DNA（mtDNA）單獨(dú)通過(guò)母系遺傳。mtDNA和有性繁殖沒(méi)關(guān)系，由母親傳給女兒，再由女兒傳給她的女兒，是單性傳遞的。mtDNA有37個(gè)基因，如果全人類的這37個(gè)基因都是一樣的話，那就意味著現(xiàn)代人是同一個(gè)母親的后代。事實(shí)證明mtDNA 的37個(gè)基因?yàn)槿祟愃灿小?/strong>

我們知道，在分子生物學(xué)里還有一項(xiàng)成果，即可以估計(jì)基因庫(kù)被復(fù)制了多少代。DNA在復(fù)制過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)一些變異。這些變異不影響生物性狀，被稱為中性飄變。中性飄變和進(jìn)化沒(méi)有關(guān)系，不會(huì)受到自然選擇的影響，故會(huì)一代代隨機(jī)積累起來(lái)，影響基因之間的排列間隙，這被稱作發(fā)散度。通過(guò)比較不同人的基因庫(kù)可求得發(fā)散度。復(fù)制經(jīng)歷的代數(shù)越多，發(fā)散度越大。大概每100萬(wàn)年，發(fā)散度會(huì)達(dá)到3%。mtDNA的發(fā)散度為0.57％，根據(jù)分子鐘速率為每百萬(wàn)年3％，我們能推算出現(xiàn)代智人起源于20萬(wàn)年前。 前文所說(shuō)人類起源于20萬(wàn)年前一位女性的說(shuō)法，就是這樣推出來(lái)的。 道理很清楚，沒(méi)有什么神秘的地方。

顯而易見(jiàn)，只要去測(cè)量各大洲的土著婦女mtDNA的發(fā)散度，就可以知道人類最早在那里出現(xiàn)的時(shí)間。實(shí)驗(yàn)證明，各大洲的土著婦女mtDNA的發(fā)散度是不一樣的。非洲婦女的mtDNA發(fā)散度最大，所以現(xiàn)代人起源于非洲。那么，非洲土著是在什么時(shí)候跑到世界各地的呢？通過(guò)測(cè)量各地土著的發(fā)散度，就可以知道現(xiàn)代人在世界上出現(xiàn)的時(shí)間了；通過(guò)DNA的考古，還可以得到現(xiàn)代人群在各大洲形成的圖畫（圖1.1）。

圖1.1 現(xiàn)代人群在各大洲的形成（圖片來(lái)源：Genographic Project官網(wǎng)）

文明起源≠智力進(jìn)步

關(guān)于現(xiàn)代人的起源一直存在多源說(shuō)（圖1.2.a）和單源說(shuō)（圖1.2.b）兩大學(xué)派。 雖然這一問(wèn)題至今尚無(wú)最后定論，但兩派爭(zhēng)議的焦點(diǎn)只是7萬(wàn)年前從非洲走出的人群是否和各大洲土著雜交，以及混血的程度，而不是圖1.1所示的現(xiàn)代人群在各大洲形成的宏觀圖畫。既有研究進(jìn)一步表明：現(xiàn)代人類智人的起源也許比多源說(shuō)和單源說(shuō)更為復(fù)雜。智人存在前曾有過(guò)南方古猿、巧人、魯?shù)婪蛉?、直立人、匠人、海德堡人、尼安德塔人和克羅馬儂人，他們的能力各不相同。如匠人已會(huì)使用火，尼安德塔人具有無(wú)比的“實(shí)用”精神，而克羅馬儂人已有某種符號(hào)化思維能力。毫無(wú)疑問(wèn)的是，現(xiàn)代人類來(lái)自智人，他們大約是8萬(wàn)年突然在非洲出現(xiàn)的，其開始是一個(gè)非常小的群體。 也就是說(shuō)，不管人類起源學(xué)說(shuō)在細(xì)節(jié)上的復(fù)雜性和不確定性，今日人類來(lái)源于8萬(wàn)年前在非洲出現(xiàn)的和我們具有相同能力群體，這已是一項(xiàng)科學(xué)事實(shí)。

圖1.2 現(xiàn)代人的起源的多源說(shuō)和單源說(shuō)（來(lái)源：李逆熵：“尋找夏娃：現(xiàn)代智人起源的辯論”）

本來(lái)，歷史學(xué)家把社會(huì)形成、文明起源看成是和人類智力進(jìn)化同步連續(xù)的過(guò)程。即人在使用勞動(dòng)工具的過(guò)程中，其智力不斷進(jìn)化；在組織社會(huì)過(guò)程中發(fā)明了語(yǔ)言，發(fā)展農(nóng)業(yè)；在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有剩余以后建立了國(guó)家和文明體系。現(xiàn)在DNA的考古發(fā)現(xiàn)，文明出現(xiàn)是比人類會(huì)講語(yǔ)言、使用工具晚得多的事情?；蛘哒f(shuō)文明起源和人類智力進(jìn)步及掌握技術(shù)不是一回事，兩者并非一定相關(guān)，更不是同步連續(xù)的過(guò)程。

柄谷行人曾這樣概括早期人類智力進(jìn)步：“在離開非洲的時(shí)候，人類的身體和腦就已經(jīng)發(fā)育完成，之后在遺傳基因上就沒(méi)有進(jìn)化過(guò)。而且，他們已經(jīng)擁有了語(yǔ)言和文字、工具制作、火的使用和烹飪、衣服和裝飾品制作的機(jī)能，甚至造船技術(shù)等共同的文化資產(chǎn)。因此，其后雖然獲得了多樣的發(fā)展形態(tài)，但根本上存在著共同的要素?？脊艑W(xué)家科林·倫弗魯（Colin Renfrew）就強(qiáng)調(diào)，毋寧說(shuō)最大的不解之迷在于一開始就擁有高度知識(shí)能力的人類，到農(nóng)業(yè)革命的發(fā)生為止何以需要那么長(zhǎng)的時(shí)間?！?nbsp;

上述概括是否正確呢？歷史學(xué)家通常把這段時(shí)間歸為舊石器時(shí)代晚期，根據(jù)狩獵組織的規(guī)模和生產(chǎn)工具的使用情況，可以肯定當(dāng)時(shí)的人類已經(jīng)使用今日這般復(fù)雜的語(yǔ)言。他們會(huì)使用火并擁有制作工具的才能。當(dāng)然有一點(diǎn)和上面所說(shuō)的不同，這就是文字還沒(méi)有被發(fā)明。但是從當(dāng)時(shí)繪畫和藝術(shù)品的水平可以判斷，人類已有發(fā)明符號(hào)的能力，只是這種能力尚未得到發(fā)揮——即把口語(yǔ)轉(zhuǎn)化為書面表達(dá)——而已。

舉個(gè)例子，1939年于德國(guó)賀勒菲爾（Hohle Fels）出土的獅頭人身的“獅人”像，用真猛瑪象牙雕成；2008年在同一地區(qū)出土的同樣材質(zhì)的“維納斯”女像，這都是4萬(wàn)年前的作品。眾所周知，考古學(xué)家于法南拉斯科（Lascaux）、蕭韋－龐忒雅克巖洞（Chauvet－Pont－d'Arc Cave）、西班牙北部的阿爾塔米拉巖洞（Cueva de Altamira）等多處發(fā)現(xiàn)4萬(wàn)年前的壁畫。這些作品生動(dòng)，曾使畢加索深受振撼，感嘆今日畫家都望塵莫及。

換言之，從能力而言，石器時(shí)代的人類和今天的人類完全一樣。

那么是什么因素阻礙人類進(jìn)入文明世界呢？顯然，關(guān)鍵是人類超越100多人小社會(huì)規(guī)模、形成跨地域組織需要某種獨(dú)特的前提。人們通常注意到定居、農(nóng)牧業(yè)起源和某一地區(qū)的人口密度增加到某一臨界值這些因素。事實(shí)上，考古挖掘早已發(fā)現(xiàn)，公元前1萬(wàn)年左右在兩河流域高降雨地區(qū)和其邊緣的多丘陵地帶已產(chǎn)生了農(nóng)業(yè)技術(shù)，但是在這些地區(qū)并沒(méi)有形成文明。越來(lái)越多的證據(jù)顯示，定居、農(nóng)牧業(yè)和文明沒(méi)有必然聯(lián)系。顯而易見(jiàn)，和文明起源直接相關(guān)的是大規(guī)模農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，它是在自然環(huán)境惡劣的地區(qū)最早出現(xiàn)的，時(shí)間為公元前4000年至公元前3000年之間。換言之，人類會(huì)培育農(nóng)作物和大規(guī)模農(nóng)業(yè)的出現(xiàn)是兩回事。前者屬于掌握工具的技術(shù)層面，后者卻屬于文明的一部分。早在20世紀(jì)70年代就有人質(zhì)疑農(nóng)業(yè)生產(chǎn)出現(xiàn)在文明形成之前的說(shuō)法。雅各布森（Jane Jacobs）指出：“農(nóng)業(yè)的起源不在農(nóng)村，而在于從各共同體收集事物和信息且集結(jié)了大量技術(shù)人員的都市[她稱此為原都市（proto－city）]。各種農(nóng)耕技術(shù)、品種開發(fā)，進(jìn)而動(dòng)物的馴化（家畜化）都發(fā)生在這里……農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)始于原都市，并逐步擴(kuò)散到周邊?！?nbsp;有人認(rèn)為原都市就是國(guó)家，即農(nóng)業(yè)是跨地域文明出現(xiàn)的結(jié)果，而非其前提。無(wú)論是蘇美爾（Sumer）等最早出現(xiàn)的四大古文明，還是后來(lái)在美洲的印加帝國(guó)文明，遺址挖掘調(diào)查都顯示，栽培生產(chǎn)（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)）是和國(guó)家同時(shí)起源的。處于高地的墨西哥特奧蒂瓦坎古城（Teotihuacan）遺址也證明了這一點(diǎn)。

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是社會(huì)分工的一部分，它和社會(huì)其他子系統(tǒng)（商業(yè)、政治、宗教文化）是互相維系的。根據(jù)系統(tǒng)論的部分和整體關(guān)系，它當(dāng)然是和國(guó)家同步形成的，這一點(diǎn)都不奇怪。這無(wú)助于說(shuō)明文明起源的關(guān)鍵性要素。總之，今天DNA的考古證明，文明和人類智力進(jìn)化、掌握技術(shù)之間存在一鴻溝。文明起源以前的人類會(huì)用工具，也能掌握技術(shù)，其語(yǔ)言能力和智力并不比今天的人低。差別僅在于：在文明起源以前，人類形成的組織不是跨地域的，活動(dòng)被限于一個(gè)小圈子（親屬或者互相熟悉的群體）內(nèi)。這些互相認(rèn)識(shí)的人一塊游蕩、定居，在這一過(guò)程中，語(yǔ)言在演化，并創(chuàng)造各種工具，甚至形成宗教，發(fā)展出和今天人類一樣的心智，但一直沒(méi)有形成一個(gè)可以把互相不認(rèn)識(shí)的人組織在一起的跨地域文明。那么，形成跨地域組織所需要的獨(dú)特前提究竟是什么呢？

發(fā)明文字與人類文明的起源

我認(rèn)為：跨地域組織的形成有一個(gè)前提，這就是發(fā)明文字。文字是用來(lái)記錄語(yǔ)言的，它和語(yǔ)言的差別在哪里呢？語(yǔ)言是人面對(duì)面交流思想的工具，文字的出現(xiàn)使得思想的交流超出我們的熟人圈子，可以與所有人進(jìn)行。如果說(shuō)語(yǔ)言是觀念的載體，文字的出現(xiàn)則使得普遍觀念得以形成。請(qǐng)注意，人類早就擁有發(fā)明文字的能力，有能力發(fā)明只是前提即可能性。但只有當(dāng)文字在發(fā)明后被普遍運(yùn)用，文明形成的充要條件才會(huì)產(chǎn)生。眾所周知，文字的出現(xiàn)跟文明起源是同步的。為什么在世界各地，跟文明起源同步出現(xiàn)的只有文字，而不是其他要素？因?yàn)榭绲赜蚪M織是靠社會(huì)行動(dòng)維系的，而社會(huì)行動(dòng)由普遍觀念推動(dòng)，普遍觀念的形成離不開文字。

一旦找出影響文明起源的關(guān)鍵性要素，我就可以結(jié)合1987年以來(lái)分子生物學(xué)新進(jìn)展，給出文明起源的機(jī)制。這就是普遍觀念和社會(huì)行動(dòng)的起源。眾所周知，觀念為人的行動(dòng)提供目標(biāo)、手段和評(píng)判價(jià)值，是人行動(dòng)的驅(qū)動(dòng)力。而觀念的普遍化使得人的行動(dòng)可以越出小圈子組織起來(lái)，社會(huì)行動(dòng)得以產(chǎn)生，它導(dǎo)致跨地域組織的形成。這樣，我們就可以從普遍觀念和社會(huì)行動(dòng)的關(guān)系著手，揭示文明的普遍結(jié)構(gòu)，并初步找到了研究文明起源和演化的方法。

但僅僅如此還是不夠的，如雅斯貝爾斯指出的，在公元前800年至公元前200年間人類文明的革命性變化——軸心突破，孕育了現(xiàn)代社會(huì)。每當(dāng)人類社會(huì)面臨危機(jī)或新的飛躍，都必須回顧軸心時(shí)代，讓文化再次被軸心突破的精神火焰所點(diǎn)燃。換言之，在人類文明起源的研究中，對(duì)當(dāng)下更為重要的是追溯軸心文明的起源，限于篇幅，這一話題只能留待日后討論了。

本文內(nèi)容改編自作者即將出版的新書《軸心文明和現(xiàn)代社會(huì)》，標(biāo)題系編輯所擬，歡迎閱讀。