合作論

一．時(shí)代的折射

早期的政治現(xiàn)實(shí)主義學(xué)派認(rèn)為，雖然國(guó)際關(guān)系本身包含沖突與合作兩個(gè)方面，但沖突大于合作，沖突是絕對(duì)的；即使有國(guó)際合作，那也僅僅是對(duì)沖突所做出的反應(yīng)和協(xié)調(diào)。國(guó)際沖突論正是反映了這一思想認(rèn)識(shí)。世界進(jìn)入20世紀(jì)70年代后，國(guó)際關(guān)系格局發(fā)生了重大變化：美國(guó)霸主地位明顯衰落，美蘇關(guān)系從冷戰(zhàn)轉(zhuǎn)為緩和，歐洲出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和政治聯(lián)合，日本實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)直飛，直到蘇聯(lián)解體、冷戰(zhàn)結(jié)束，國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中從戰(zhàn)后一國(guó)主導(dǎo)到多國(guó)調(diào)節(jié)的過程和國(guó)際政治關(guān)系中從兩級(jí)走向多級(jí)的發(fā)展過程同時(shí)得到加速。這一時(shí)代背景促使國(guó)際合作成為當(dāng)代世界的主潮流。

二．基歐漢的“霸權(quán)后合作論”

該理論由羅伯特·基歐漢在《霸權(quán)之后—世界政治經(jīng)濟(jì)中的合作與爭(zhēng)斗》中提出。針對(duì)美國(guó)昔日霸主地位的喪失和現(xiàn)實(shí)政策與戰(zhàn)略的調(diào)整，基歐漢強(qiáng)調(diào)說：“最關(guān)鍵的問題是組織好在霸權(quán)不復(fù)存在條件下的合作，即霸權(quán)后合作?！被鶜W漢認(rèn)為，在政治學(xué)研究方面，最難寫作的是國(guó)際合作問題?！昂献魇且粋€(gè)很困難的研究課題”。不僅界定二號(hào)涵義不易把握，而且合作的背景、原因、規(guī)則以及其特點(diǎn)牽扯面廣，又相互纏繞在一起。他稱，他寫《霸權(quán)之后》這本書就是為了“尋找對(duì)合作問題的更深入的理解”。

基歐漢在書中對(duì)合作問題進(jìn)行了多角度、多方面的研究，其主要觀點(diǎn)如下：

1. 合作與利益。基歐漢認(rèn)為，利益問題是研究合作的重要出發(fā)點(diǎn)。在一定條件下合作能在利益互補(bǔ)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來，而國(guó)家間的共同利益只能通過合作實(shí)現(xiàn)。

2. 手段與目的。決策者應(yīng)把握的是，合作是實(shí)現(xiàn)國(guó)家目標(biāo)的手段，而本身不是目的。

3. 合作與相互依存。合作是相互依存的必須，而相互依存能帶來合作的利益。

4. 合作與權(quán)力、財(cái)力。權(quán)力是財(cái)力的必須條件，財(cái)力則是權(quán)力的主要手段，兩者互補(bǔ)，為合作提供基礎(chǔ)。

5. 合作與國(guó)家行為?；鶜W漢認(rèn)為，國(guó)際合作與國(guó)家行為密切相關(guān)。國(guó)家行為常見的形式有兩種：在單位層面上發(fā)生的國(guó)家行為是“由里往外”，在體系層面上發(fā)生的國(guó)家行為則相反，是“由外向里”。

6. 合作與機(jī)制?；鶜W漢強(qiáng)調(diào)，合作機(jī)制與霸權(quán)機(jī)制并不相悖。霸權(quán)機(jī)制依賴的是一種“非對(duì)稱的合作”，隨著美國(guó)霸權(quán)的衰弱，霸權(quán)后合作是可能的，因?yàn)榛パa(bǔ)利益的存在可導(dǎo)致非霸權(quán)機(jī)制的建立，霸權(quán)后合作將是一種“對(duì)稱的合作”。

7. 合作與和諧、爭(zhēng)斗?；鶜W漢在書中概述了霸權(quán)后合作的三種基本形式：合作、和諧和爭(zhēng)斗。和諧意指國(guó)際關(guān)系角色無需進(jìn)行政策調(diào)整就自然而然地促成對(duì)方達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)，因?yàn)殡p發(fā)利益一致，處于和諧狀態(tài)；第二種形式是合作，意指原來不和諧的國(guó)家或集團(tuán)必須通過“政策調(diào)整”和談判協(xié)商，才能實(shí)現(xiàn)合作，采取一致行動(dòng)。這種合作意味著存在利益矛盾和沖突；第三種形式是爭(zhēng)斗，它與合作形式恰恰相反，意指處于不和諧狀態(tài)的雙方，經(jīng)過“政策調(diào)整”后仍然不能求同存異，觀點(diǎn)和行動(dòng)有嚴(yán)重分歧。

合作與和諧是不同的概念，合作可促進(jìn)和諧，但合作不等于和諧。實(shí)現(xiàn)了和諧，就無需合作。和諧呈現(xiàn)非政治性，和合作則相反，呈現(xiàn)明顯的政治性。合作并不意味沒有沖突，相反，它可以包含沖突，在相當(dāng)?shù)某潭壬?，它反映克服沖突的努力和成功。不應(yīng)視合作為無沖突。

三．奧伊等人的“無政府狀態(tài)下的合作論”

肯尼思·奧伊主編的《無政府狀態(tài)下的合作》一書中，作者從不同側(cè)面討論了有關(guān)無政府狀態(tài)下合作的理論、策略和機(jī)制問題。他們指出，戰(zhàn)后國(guó)際關(guān)系雖發(fā)生了很大變化，但世界范圍的無政府狀態(tài)的實(shí)質(zhì)仍然未發(fā)生改變。國(guó)際社會(huì)處于令人不滿的但又無可奈何的無政府狀態(tài)中。他們認(rèn)為，無政府狀態(tài)下合作實(shí)際上是霸權(quán)后合作論的重要補(bǔ)充和發(fā)展，而霸權(quán)后合作實(shí)質(zhì)上是一種新的無政府狀態(tài)下的合作。

在談到合作理論時(shí)，霍夫曼和杰維斯都特別地提及，它是現(xiàn)實(shí)主義權(quán)力論的修正?，F(xiàn)實(shí)主義強(qiáng)調(diào)，爭(zhēng)奪權(quán)力是國(guó)際關(guān)系的基本內(nèi)容，沖突是其主要形式。而合作理論則強(qiáng)調(diào)健全國(guó)際機(jī)制，協(xié)調(diào)沖突，使合作成為國(guó)際關(guān)系的主要形式，與現(xiàn)實(shí)主義的沖突理論炯然不同。

四．奧克塞羅德的“合作模式論”

羅伯特·奧克塞羅德以研究國(guó)際合作及其規(guī)則著稱，在博弈論和合作論方面取得突破性成果。他在1984年出版的《合作的演變》中寫道，該書的目的是研究“如何在沒有中央權(quán)威的情況下，在追逐私利的角色之間建立和進(jìn)行合作”。他所得出的初步結(jié)論包括：

1. 在國(guó)際關(guān)系中，各個(gè)角色的利益并不總是完全對(duì)抗的，關(guān)鍵的問題是如何使不同角色相信，他們能夠從合作中達(dá)到互利目的。

2. 友誼并不是發(fā)展合作之必須。在一定條件下，建立在互惠基礎(chǔ)上的合作甚至在敵對(duì)者之間也是有可能的，這稱為“我活也讓別人活”模式。

3. 使“我活也讓別人活”模式（live and let live）得以運(yùn)作的基本博弈規(guī)則是：第一，對(duì)別人的成功不嫉妒；第二，不首先放棄合作機(jī)會(huì)；第三，對(duì)別人的合作或不合作均持對(duì)等態(tài)度；第四，不要自作聰明。

4. 在進(jìn)行合作時(shí)，采取對(duì)應(yīng)政策是必須的，第一步稱試圖合作，第二步再根據(jù)對(duì)方的反應(yīng)決定如何行動(dòng)。對(duì)應(yīng)政策成功的秘訣是學(xué)習(xí)（learning）、效仿（imitating）和抉擇（selection）。

5. 一般來說，合作應(yīng)經(jīng)過三個(gè)階段：第一，在對(duì)雙方共同利益的認(rèn)定和追求的前提開始啟動(dòng)合作；第二，在互惠基礎(chǔ)上制定相應(yīng)的相應(yīng)的策略和措施；第三，鞏固在互惠基礎(chǔ)上的合作，防止任何一方不合作帶來的侵害。

6. 關(guān)于改進(jìn)合作博弈模式的五點(diǎn)建議：第一，未來比現(xiàn)在更重要，相互合作有利于穩(wěn)定將來的關(guān)系；第二，改變互動(dòng)激勵(lì)機(jī)制，互動(dòng)機(jī)制越持久，合作就越順利；第三，教育人們應(yīng)相互關(guān)心；第四，強(qiáng)調(diào)互惠的重要性，互惠不僅幫助別人，事實(shí)上也幫助自己；第五，改進(jìn)“互認(rèn)”能力，在互動(dòng)過程中逐漸認(rèn)可對(duì)方所發(fā)揮的作用，“持久合作”正是依賴這一能力。

1997年，阿克塞爾羅德寫出了《合作的復(fù)合性》一書，他在書中提出，復(fù)合型合作包涵四個(gè)要素：

五．海倫·米爾納的“國(guó)家合作理論”

米爾納在1992年指出，在過去10年里，國(guó)家間合作已成為國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域的一個(gè)研究重點(diǎn)，在體系分析層次和合作行為分析兩個(gè)方面取得進(jìn)展。米爾納認(rèn)為，合作論者“在合作的定義上現(xiàn)在已取得一致意見”，合作意指“行為者通過政策調(diào)整過程，調(diào)整自身行為以適應(yīng)別人目前的和以后的需求”，這里，政策調(diào)整的重點(diǎn)是各國(guó)調(diào)整政策以減少對(duì)別國(guó)的消極后果。

米爾納在書評(píng)中總結(jié)了幾方面對(duì)國(guó)家間合作產(chǎn)生影響的“假設(shè)性因素”：1.絕對(duì)收益、相對(duì)收益和互惠互動(dòng)因素。當(dāng)國(guó)家采取互動(dòng)互惠政策時(shí)，合作行動(dòng)將更為可能，國(guó)家間進(jìn)行合作是為了實(shí)現(xiàn)絕對(duì)收益，但在一定條件下，國(guó)家也追求相對(duì)收益。

2. 行為者的數(shù)目因素。行為者越多，合作越困難。

3. 國(guó)際機(jī)制因素，國(guó)際機(jī)制所強(qiáng)調(diào)的準(zhǔn)則、原則和規(guī)則對(duì)合作的形成具有重要作用，國(guó)家間合作與國(guó)際機(jī)制密切有關(guān)。

4. 認(rèn)知一致因素。要實(shí)現(xiàn)合作，合作者必須形成認(rèn)知的一致，特別是共同的利益和價(jià)值取向，對(duì)問題和解決方法的一致認(rèn)識(shí)。