應(yīng)讀者要求，本刊將逐步推出跨國公司合規(guī)實踐系列。

都是干貨，值得收藏！

第一個推出的是西門子全球合規(guī)體系，在過去的幾年中，西門子遭遇到多起合規(guī)事件。西門子極度重視，投入了巨大的人力和財力。因此，西門子的合規(guī)團隊異常龐大，他們得出的實踐真知也格外珍貴，值得每一個中國企業(yè)學(xué)習(xí)。

　　誕生于1847年的西門子如今已走過167個年頭，這家從電報技術(shù)起家的電氣公司歷經(jīng)兩次世界大戰(zhàn)卻不斷壯大，成為全球電子電氣工程領(lǐng)域的領(lǐng)軍者，如今更是“道瓊斯可持續(xù)發(fā)展指數(shù)”排行榜上的“常客”。西門子曾連續(xù)兩年榮登工業(yè)產(chǎn)品與服務(wù)行業(yè)榜首，連續(xù)6次成為行業(yè)內(nèi)最佳可持續(xù)發(fā)展公司并被評為行業(yè)超級領(lǐng)袖，其中“合規(guī)”類別連續(xù)5年保持最高分。

　　然而，令人無法置信的是，如此充滿生命力的企業(yè)卻曾因一次賄賂丑聞而陷入生死危機，命懸一線。意料之中也是意料之外，合規(guī)管理成為西門子度過這次危機的“救命稻草”。西門子不但借此絕處逢生，而且成為在合規(guī)方面做得最出色的公司之一，從此走上了一條更加“安全健康”的可持續(xù)發(fā)展之路。

　　合規(guī)是工具——脫胎危機 致力長遠

　　2006年可以說是西門子史上最黯淡、又極具分水嶺意義的一年。

　　由于卷入腐敗丑聞，這年6月的一天，位于德國慕尼黑的西門子總部遭到聯(lián)邦警察的全面包圍，警察和檢察官對西門子進行了突擊檢查，并帶走了大量機器設(shè)備和文件。

　　作為世界電子電氣工程領(lǐng)域的巨頭，西門子的腐敗丑聞迅速登上全球各大媒體頭條，歷時150多年建立起來的商業(yè)信譽和形象毀于一旦。西門子也面臨著禁止投標(biāo)、上億歐元的罰款、持續(xù)數(shù)年的法律訴訟、對聲譽和業(yè)務(wù)的長期影響等嚴重后果。其中，最致命后果就是禁止投標(biāo)。作為全球電氣工程大型設(shè)備的主要提供商，如果被禁止投標(biāo)，那西門子基本可以關(guān)門大吉了。

　　為了避免最壞的后果發(fā)生，西門子監(jiān)事會決定立即行動，實行自救。

　　西門子自救的第一刀便揮向管理團隊。時西門子監(jiān)事會主席馮必樂和首席執(zhí)行官柯菲德相繼辭職，約200名高級經(jīng)理被開除，100多名高層被要求限期交代，積極配合調(diào)查才能獲得豁免。西門子通過此舉向全球所有員工發(fā)出一個明確的信號：不合規(guī)的行為在公司是絕不允許存在的。

　　為了取得客觀可信的調(diào)查結(jié)果，西門子耗費巨資聘請獨立的會計事務(wù)所和律師事務(wù)所等外部專業(yè)機構(gòu)進駐，開啟了德國歷史上首次獨立調(diào)查。這項漫長的調(diào)查活動評估了5000多個咨詢協(xié)議，檢查了0.4億個銀行賬戶報表、1億份文件、1.27億次交易，進行了無數(shù)內(nèi)部談話和調(diào)動。“調(diào)查的過程非常痛苦，大約五分之一的員工在某種程度上介入調(diào)查，分散了我們做業(yè)務(wù)的精力，同時這也是一個非常昂貴的過程?！蔽鏖T子能源業(yè)務(wù)領(lǐng)域法律總監(jiān)、北美及中東地區(qū)法律總監(jiān)Peter Naegele說。截至2008年，西門子付給外部會計事務(wù)所和律師事務(wù)所的費用高達數(shù)億歐元。

　　但付出物有所值。由于獨立調(diào)查和集中管理銀行賬戶等一系列有力措施，西門子在最短的時間內(nèi)結(jié)束了在德國和美國的法律訴訟程序，并首次因為積極合作而被減少了罰款。同時，西門子收獲了合規(guī)管理體系的完善和合規(guī)理念的深入人心。經(jīng)歷了兩年的“自我手術(shù)”，西門子最終憑著合規(guī)的“金鐘罩”浴火重生。

　　“我自己也無法確定，如果沒有這次危機，西門子是否會做出如此巨大的努力推行合規(guī)管理，但可以確定的是，合規(guī)管理不僅是應(yīng)對危機的工具，也是未來我們實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要手段?！盤eter Naegele坦言。

　　合規(guī)是文化——企業(yè)價值 員工準(zhǔn)則

　　對于經(jīng)歷過生死掙扎的西門子而言，合規(guī)管理不僅是曾經(jīng)的“救命藥”，而且是未來健康發(fā)展的“預(yù)防針”。在西門子，合規(guī)管理不僅是一種工具，更是一種文化，融入管理環(huán)節(jié)中，體現(xiàn)在員工言行間。

　　合規(guī)管理對西門子意味著什么？“首先是遵守公司內(nèi)部規(guī)章制度和法律，西門子內(nèi)部有《商業(yè)行為準(zhǔn)則》，《準(zhǔn)則》隨著市場變化隨時調(diào)整，這是西門子所有商業(yè)決策的基礎(chǔ)?！盤eter Naegele說。

　　合規(guī)不僅體現(xiàn)在規(guī)則中?！拔覀儗⑽鏖T子的價值觀內(nèi)在化，并在每天的工作中身體力行。對公司來說，員工個體行為的誠信度具有第一優(yōu)先權(quán)。只有每個人都意識到曾經(jīng)的錯誤，保證日后的每一天、每一刻、每一分鐘都不重蹈覆轍，西門子才會擁有一個光明的未來?！蔽鏖T子現(xiàn)任首席執(zhí)行官凱颯表示。

　　公司的價值觀使合規(guī)理念深深植入員工心底。西門子對員工進行大量持續(xù)性的合規(guī)培訓(xùn)，使員工充分理解公司的規(guī)章制度、流程和重點。網(wǎng)上合規(guī)培訓(xùn)是西門子所有具備公司網(wǎng)絡(luò)終端的員工必修的培訓(xùn)課程，如果不按期完成，系統(tǒng)將會發(fā)郵件提示，并以郵件形式告知“直線老板”。為了培養(yǎng)員工的合規(guī)理念，西門子管理層經(jīng)常和員工進行合規(guī)談話，強調(diào)合規(guī)的基本原則是誠實，并在重要場合的講話中談到合規(guī)，使合規(guī)成為員工言行的第一標(biāo)準(zhǔn)。管理層也要時刻以身作則，成為合規(guī)的榜樣，接受所有人的監(jiān)督?！拔乙霾顣r，要填各種各樣的表格，解釋要去做什么，以及要以什么樣的標(biāo)準(zhǔn)做。”Peter Naegele笑著說。

　　合規(guī)體系的健康運行離不開法律合規(guī)團隊的強大支持。2006年到2008年，西門子在應(yīng)對危機的過程中，也逐漸制定規(guī)范，創(chuàng)建自己的法律合規(guī)團隊。截至目前，西門子在全球已經(jīng)有約500名的專職合規(guī)官和1500名律師，雖然成本很大，但每年在預(yù)算方面，首席執(zhí)行官仍會全力支持并不斷加大合規(guī)方面的投入。

　　如今，“西門子只做合規(guī)的業(yè)務(wù)”已成為企業(yè)的DNA，成為每名員工心里堅不可摧的信條和底線。

　　合規(guī)是道路——安全航線 保障未來

　　隨著國際市場環(huán)境透明度的逐步提高，合規(guī)管理已成為很多國際公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要抓手。西門子作為合規(guī)管理方面的優(yōu)秀企業(yè)，也在不斷調(diào)整優(yōu)化合規(guī)管理，并積極影響合作伙伴，為自己的可持續(xù)發(fā)展打造一條安全的“航線”。

　　雖然合規(guī)管理曾救企業(yè)于危難之中，但是西門子內(nèi)部對合規(guī)管理并不都是支持的聲音，因為合規(guī)管理使程序更加復(fù)雜，對業(yè)務(wù)部門快速運行造成一定影響。近幾年的財務(wù)數(shù)據(jù)有力地支持了合規(guī)管理，在合規(guī)管理的護佑下，西門子的業(yè)績保持了穩(wěn)健增長。

　　“我們要有長遠的價值觀，不能因為眼前利益犧牲長期發(fā)展。的確，我們曾因為不愿從事不合規(guī)的行為而丟掉了部分業(yè)務(wù)，但是更多情況下，由于我們的合規(guī)管理而贏得了更多訂單，因為合作伙伴知道和西門子打交道是低風(fēng)險的，不會因為合規(guī)問題而埋下隱患?！盤eter Naegele介紹。

　　西門子的合規(guī)建設(shè)提高了企業(yè)的管理標(biāo)準(zhǔn)從而增加了管理成本，雖然招致一些抱怨，但是基于過去的慘痛教訓(xùn)，西門子別無選擇。

　　作為在190多個國家開展業(yè)務(wù)的跨國公司，西門子始終堅持推動合規(guī)對合作伙伴和商業(yè)環(huán)境的積極影響。對新的商業(yè)合作伙伴，西門子會審核對方合規(guī)風(fēng)險并在合同中要求對方做出合規(guī)承諾。而在很多腐敗高風(fēng)險地區(qū)，西門子會聯(lián)合競爭對手探討采用合規(guī)手段來開展業(yè)務(wù)，共同創(chuàng)造一個公平公正的商業(yè)環(huán)境，同時西門子還與政府和公益組織合作，開展一些反腐敗活動。

　　Peter Naegele表示，雖然目前的國際商業(yè)環(huán)境仍存在各種挑戰(zhàn)，但毋庸置疑，合規(guī)管理即將迎來更大的機遇——政府機構(gòu)趨向于對腐敗行為施行更為嚴厲的處罰，而國際合作的合規(guī)制度及規(guī)則也更加趨同，這些都將為跨國企業(yè)海外業(yè)務(wù)的發(fā)展帶來利好。

　　順應(yīng)合法合規(guī)大勢，增強業(yè)務(wù)核心競爭力，在合規(guī)的護佑下，西門子這家“百年老店”正走得更穩(wěn)、更遠……

西門子全球合規(guī)手冊