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01

什么是《數(shù)據(jù)法》

及數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)？

《數(shù)字問責(zé)和透明法案》（Digital Accountability and Transparency Act，DATA Act，簡稱“數(shù)據(jù)法”）在2014年5月9日簽署生效，它在內(nèi)容上對以前的聯(lián)邦透明度立法做了延伸：為了政策制定者及公眾可以更有效地追蹤聯(lián)邦支出情況，它要求聯(lián)邦機(jī)構(gòu)需公開支出情況且支出信息需與聯(lián)邦活動項(xiàng)目相聯(lián)系。《數(shù)據(jù)法》還要求諸如預(yù)算及財(cái)務(wù)信息等與聯(lián)邦支出相關(guān)的數(shù)據(jù)均在政府范圍內(nèi)報(bào)告，且要求在聯(lián)邦支出生命周期的多個(gè)節(jié)點(diǎn)中保持對上述數(shù)據(jù)的追蹤。

為了實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，該法案要求美國行政管理和預(yù)算局（OMB）以及財(cái)政部承擔(dān)起為聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的支出資金建立財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的責(zé)任。這些標(biāo)準(zhǔn)在政府范圍內(nèi)適用，要求詳細(xì)列舉依據(jù)《數(shù)據(jù)法》要求所提供的數(shù)據(jù)，并定義、描述每個(gè)數(shù)據(jù)元素需囊括的內(nèi)容，以求確保報(bào)告的信息具有一致性和可比性。

綜上，OMB和財(cái)政部的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化舉措大致分為兩部分：（一）建立定義，該定義可說明每個(gè)數(shù)據(jù)元素該包含的部分；（二）創(chuàng)建帶有技術(shù)說明規(guī)范的數(shù)據(jù)交換標(biāo)準(zhǔn)，以描述每個(gè)數(shù)據(jù)元素的格式、結(jié)構(gòu)、標(biāo)記和傳輸。

02

數(shù)據(jù)治理

的重要性

《數(shù)據(jù)法》的目的之一是建立政府范圍內(nèi)的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，以便為瀏覽美國政府支出信息網(wǎng)站（USAspending.gov）或其后續(xù)網(wǎng)站的納稅人及政策制定者提供一致、可靠和可搜索的支出數(shù)據(jù)。建立數(shù)字治理結(jié)構(gòu)，即在制定和實(shí)施數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的整個(gè)生命周期中提供數(shù)據(jù)治理的制度化政策和程序，這對于確保標(biāo)準(zhǔn)始終保持完整而言十分關(guān)鍵。數(shù)據(jù)治理結(jié)構(gòu)不僅有助于判決修訂、監(jiān)控并確保始終遵守標(biāo)準(zhǔn)等行為，同時(shí)，若這種結(jié)構(gòu)得到適當(dāng)實(shí)施，將可提高公開數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。此外，鑒于行政變更會產(chǎn)生領(lǐng)導(dǎo)階層之間的代溝，數(shù)據(jù)治理結(jié)構(gòu)還可以在變更和轉(zhuǎn)換期間提供一致的數(shù)據(jù)管理，避免政府工作的有效性和效益因變更期的代溝而受到損害。

基于此，我們建議美國行政管理和預(yù)算局（OMB）與財(cái)政部協(xié)作，為發(fā)展、維持與關(guān)鍵實(shí)踐相向而行的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)建立起明確的政策及程序。同時(shí)，我們計(jì)劃開展系列工作來協(xié)助OMB及財(cái)政部，包括開發(fā)一個(gè)成熟模型，為評估與聯(lián)邦支出相關(guān)的數(shù)據(jù)治理活動提供框架。

此外，由于各聯(lián)邦機(jī)構(gòu)開始貫徹落實(shí)2019年1月14日頒布的《實(shí)證政策制定基本法》，而基本法要求設(shè)立負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)治理和執(zhí)行責(zé)任的首席數(shù)據(jù)官，因此，制定數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)程序可能將在政府范圍內(nèi)產(chǎn)生更廣泛的影響。

03

正式架構(gòu)

還不到位

一是數(shù)據(jù)治理機(jī)構(gòu)間咨詢小組的角色在數(shù)據(jù)法案實(shí)施期間發(fā)生了變化。例如，由于啟動工作的治理結(jié)構(gòu)（包括數(shù)據(jù)法案機(jī)構(gòu)間咨詢委員會和數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)委員會）已經(jīng)解散，這些小組的咨詢?nèi)蝿?wù)現(xiàn)由首席財(cái)務(wù)官委員會的數(shù)據(jù)法工作小組承擔(dān)。

二是美國行政管理和預(yù)算局（OMB）及財(cái)政部仍未建立起一套明確的政策和流程。

OMB和財(cái)政部已采取措施來強(qiáng)制聯(lián)邦機(jī)構(gòu)使用數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，包括指導(dǎo)機(jī)構(gòu)發(fā)展、管理數(shù)據(jù)質(zhì)量計(jì)劃，并要求機(jī)構(gòu)通過數(shù)據(jù)法掮客提交數(shù)據(jù)。但是，由于數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)治理的方法在過去幾年中不斷發(fā)展，且一系列數(shù)據(jù)治理政策及程序仍未成文，我們無法對OMB和財(cái)政部的數(shù)據(jù)治理工作進(jìn)行全面評估。

04

制定程序

遲遲不來

一方面，美國行政管理和預(yù)算局（OMB）尚未制定更改現(xiàn)有數(shù)據(jù)定義的決策程序?！稊?shù)據(jù)法》要求OMB和財(cái)政部與各聯(lián)邦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人協(xié)商，制定政府內(nèi)部的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)包括聯(lián)邦機(jī)構(gòu)和接受聯(lián)邦資金的實(shí)體需要報(bào)告的財(cái)務(wù)和支付信息。除其他要求外，這些標(biāo)準(zhǔn)在合理和可行的范圍內(nèi)必須能夠依據(jù)需求不斷升級。

2018年6月，OMB人員在可公開訪問且作為數(shù)據(jù)定義官方存儲庫的網(wǎng)站中更改了部分?jǐn)?shù)據(jù)定義，但在該過程中未建立文件化程序。此外，OMB修訂了數(shù)據(jù)定義標(biāo)準(zhǔn)但未能就變化的信息向包括公眾在內(nèi)的利益攸關(guān)者傳達(dá)，也違背了上述提及的關(guān)鍵實(shí)踐。

另一方面，財(cái)政部已制定與利益攸關(guān)者就技術(shù)指導(dǎo)變更開展溝通的程序，制定了更改技術(shù)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的定期程序，并強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)法案信息模型結(jié)構(gòu)（DAIMS）以及《數(shù)據(jù)法》掮客是確保報(bào)告內(nèi)的數(shù)據(jù)具有統(tǒng)一性和可比性的重要工具。

05

建議

GAO向管理和預(yù)算局提出了兩項(xiàng)建議:

1. 編制數(shù)據(jù)行為報(bào)告數(shù)據(jù)定義標(biāo)準(zhǔn)變更程序。例如，明確說明為其他政府倡議制定的變更程序如何適用于公共資源中的數(shù)據(jù)法定義標(biāo)準(zhǔn)。

2. OMB主任應(yīng)確保2018年6月與《數(shù)據(jù)法》數(shù)據(jù)定義標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的政策變更，已在官方存儲庫或在《數(shù)據(jù)法》標(biāo)準(zhǔn)及指導(dǎo)下的其他權(quán)威性公共資源中清晰確定并說明，其中說明內(nèi)容應(yīng)包括修訂歷史以及當(dāng)前版本的定義。

上述行動至關(guān)重要，在加強(qiáng)對數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的控制、創(chuàng)建有效治理結(jié)構(gòu)以及提高聯(lián)邦支出數(shù)據(jù)的統(tǒng)一度及質(zhì)量上大大發(fā)揮著作用。