第一章 總則

第一條為規(guī)范問責(zé)管理，健全內(nèi)部約束和責(zé)任追究機(jī)制，最大限度減少失職行為的發(fā)生，保障生產(chǎn)經(jīng)營秩序穩(wěn)定，制定本制度。

第二條本制度問責(zé)對(duì)象包括具有管理、技術(shù)決策權(quán)限或處在管理、技術(shù)關(guān)鍵崗位或?qū)ιa(chǎn)經(jīng)營有一定影響的員工。

第三條本制度所稱問責(zé)，是指對(duì)員工違反法律法規(guī)、集團(tuán)規(guī)章制度，未履行或未正確履行職責(zé)，給公司造成不良影響或嚴(yán)重后果的失職、瀆職行為給予的責(zé)任追究。

第四條問責(zé)工作應(yīng)遵循下列原則：

（一）依法依規(guī)、失責(zé)必究。依據(jù)法律法規(guī)、集團(tuán)規(guī)章制度，對(duì)違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)造成不良影響或嚴(yán)重后果的失職人員，必須追究相應(yīng)的責(zé)任。

（二）問責(zé)必嚴(yán)、責(zé)罰適當(dāng)。問責(zé)工作應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定的程序，在充分調(diào)查核實(shí)和責(zé)任認(rèn)定的基礎(chǔ)上，依規(guī)公正地處理相關(guān)責(zé)任人。

（三）分層分級(jí)、落實(shí)責(zé)任。問責(zé)工作應(yīng)按照經(jīng)營管理權(quán)限及職能職責(zé)，分層分級(jí)開展職責(zé)權(quán)限管轄范圍內(nèi)的責(zé)任追究工作，層層建立健全問責(zé)制度規(guī)范，把問責(zé)落實(shí)到經(jīng)營管理各個(gè)環(huán)節(jié)。

（四）懲教結(jié)合、糾建并舉。在嚴(yán)肅問責(zé)的同時(shí)，加強(qiáng)案例總結(jié)和警示教育，及時(shí)完善規(guī)章制度，堵塞經(jīng)營管理漏洞，健全問責(zé)工作長效機(jī)制，最大限度減少失職行為的發(fā)生。

第二章 問責(zé)的情形

第五條發(fā)生下列情形之一造成不良影響或嚴(yán)重后果的，應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人予以問責(zé)：

（一）對(duì)法律法規(guī)、集團(tuán)規(guī)章制度或決議決定，未貫徹執(zhí)行或執(zhí)行不到位的；

（二）對(duì)主體責(zé)任、監(jiān)督責(zé)任落實(shí)不到位，不負(fù)責(zé)、不擔(dān)當(dāng)?shù)?，或職?zé)權(quán)限管轄范圍內(nèi)有令不行、有禁不止、管理松懈、問題突出、違規(guī)違紀(jì)行為多發(fā)的；

（三）未履行或未正確履行職責(zé)，對(duì)公司投資、購銷、生產(chǎn)運(yùn)營、財(cái)務(wù)狀況、職工權(quán)益、企業(yè)名譽(yù)等方面造成損害的；

（四）未履行或未正確履行職責(zé)，致使職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)生各類事故、事件、案件的，或?qū)Πl(fā)生的各類事故、事件、案件未按規(guī)定報(bào)告和處置的；

（五）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患、內(nèi)控缺陷等問題失察的，或發(fā)現(xiàn)重大問題不報(bào)告、不處置、不整改的；

（六）不認(rèn)真履行崗位工作職責(zé)，不作為、亂作為的，或?qū)χ攸c(diǎn)工作不落實(shí)、落實(shí)不力、推諉扯皮的；

（七）違反集團(tuán)公司相關(guān)保密規(guī)定，泄露秘密的；

（八）發(fā)生相關(guān)專業(yè)管理問責(zé)細(xì)則規(guī)定的失職情形的；

（九）其他失職、瀆職應(yīng)當(dāng)問責(zé)的情形。

第六條有下列情形之一的，可以從輕問責(zé)：

（一）在組織未掌握情況前，主動(dòng)報(bào)告問題、說明情況、承擔(dān)責(zé)任的；

（二）主動(dòng)采取措施，有效避免損失或挽回影響的；

（三）積極配合調(diào)查，主動(dòng)提供有效證據(jù)和線索的；

（四）主動(dòng)檢舉其他相關(guān)人員，經(jīng)查證屬實(shí)的；

（五）其他可以從輕處理的情形。

第七條有下列情形之一的，可以免于、問責(zé)：

（一）因不可抗力因素導(dǎo)致無法履職的；

（二）因法律法規(guī)、內(nèi)部管理制度沒有明確規(guī)定和要求，無法認(rèn)定責(zé)任人行為責(zé)任的；

（三）因上級(jí)干預(yù)或責(zé)任人確已向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)提出建議而未被采納的，不追究當(dāng)事人責(zé)任，追究上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。

第八條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重問責(zé)：

（一）失職行為系個(gè)人主觀故意或重大過失所致的；

（二）采取干擾、阻礙、拉攏、賄賂、銷毀證據(jù)等手段對(duì)抗調(diào)查的；

（三）弄虛作假、隱瞞事實(shí)真相的；

（四）包庇、縱容、頂著不辦、轉(zhuǎn)嫁責(zé)任的；

（五）失職行為反復(fù)出現(xiàn)，屢教不改的；

（六）失職行為發(fā)生后放任損失擴(kuò)大或影響蔓延的；

（七）其他適合從重問責(zé)的情形。

第三章 問責(zé)管理分工

第九條在集團(tuán)公司統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，各職能部門及成員單位按照經(jīng)營管理權(quán)限負(fù)責(zé)各自職責(zé)范圍內(nèi)的問責(zé)工作。

第十條集團(tuán)公司制度建設(shè)主管部門會(huì)同監(jiān)察部門制訂問責(zé)制度；集團(tuán)公司職能部門依據(jù)本制度，制訂專業(yè)范圍內(nèi)的相關(guān)問責(zé)細(xì)則；成員單位建立健全本單位內(nèi)部問責(zé)辦法及細(xì)則。

第十一條集團(tuán)公司監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)公司管轄的中層領(lǐng)導(dǎo)人員除安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)外的失職行為實(shí)施問責(zé)；負(fù)責(zé)處理下一級(jí)單位或者職能部門相關(guān)被問責(zé)人的申訴并做出最終裁決；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司交辦的相關(guān)問責(zé)工作。根據(jù)需要和情節(jié)，也可對(duì)各部門、單位及其員工直接問責(zé)。

第十二條集團(tuán)公司職能部門對(duì)本部門普通管理技術(shù)人員失職行為進(jìn)行問責(zé)，并形成相關(guān)問責(zé)文件；對(duì)專業(yè)管理范圍內(nèi)涉及的非本部門員工的失職行為，應(yīng)將有關(guān)失職事實(shí)通知該員工所屬單位，由其所屬單位實(shí)施問責(zé)。

第十三條成員單位根據(jù)本單位相關(guān)問責(zé)辦法及細(xì)則，依法依規(guī)對(duì)本單位所屬員工進(jìn)行問責(zé)。

第四章 問責(zé)方式及責(zé)任劃分

第十四條根據(jù)問題性質(zhì)、違規(guī)情節(jié)等，對(duì)相關(guān)責(zé)任人采取組織處理、經(jīng)濟(jì)處罰、紀(jì)律處分。

組織處理包括通報(bào)批評(píng)、警告、記過、記大過、停職檢查、調(diào)離工作崗位、降職、免職、解除勞動(dòng)合同。

經(jīng)濟(jì)處罰包括扣減工資性收入、按照直接經(jīng)濟(jì)損失予以賠償，其中對(duì)實(shí)行年薪制的員工，工資性收入的扣減部分為本人年度績效工資；非年薪制的員工，工資性收入的扣減部分為本人工資收入。

組織處理、經(jīng)濟(jì)處罰、紀(jì)律處分可以單獨(dú)使用，也可以合并使用。

第十五條失職行為的責(zé)任追究根據(jù)工作職責(zé)劃分為直接責(zé)任、管理責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

（一）直接責(zé)任。相關(guān)人員違反法律法規(guī)、集團(tuán)規(guī)章制度，未履行或未正確履行職責(zé)，對(duì)公司造成的不良影響或嚴(yán)重后果起決定性直接作用應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

（二）管理責(zé)任。相關(guān)人員在其直接主管（分管）工作職責(zé)范圍內(nèi)，未履行或未正確履行主管（分管）工作職責(zé)，違反法律法規(guī)、集團(tuán)規(guī)章制度，對(duì)公司造成的不良影響或嚴(yán)重后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。

（三）領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。各職能部門、各單位主要負(fù)責(zé)人在其工作職責(zé)范圍內(nèi)，未履行或未正確履行管理職責(zé)，違反法律法規(guī)、集團(tuán)規(guī)章制度，對(duì)公司造成的不良影響或嚴(yán)重后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。

第十六條各職能部門、各單位主要負(fù)責(zé)人或其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員存在下列情形的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)直接責(zé)任：

（一）授意、指使、強(qiáng)令、縱容、包庇下屬人員違反法律法規(guī)、集團(tuán)公司或本單位規(guī)章制度的；

（二）未經(jīng)民主決策、相關(guān)會(huì)議討論、報(bào)審等規(guī)定程序，直接決定、批準(zhǔn)、組織實(shí)施重大經(jīng)營管理事項(xiàng)，并造成公司重大利益損害或其他嚴(yán)重后果的；

（三）主持相關(guān)會(huì)議討論或以其他方式研究時(shí)，在多數(shù)人不同意的情況下，直接決定、批準(zhǔn)、組織實(shí)施重大經(jīng)營管理事項(xiàng)，并造成公司重大利益損害或其他嚴(yán)重后果的；

（四）將按有關(guān)法律法規(guī)、集團(tuán)公司或本單位規(guī)章制度應(yīng)作為第一責(zé)任人（總負(fù)責(zé)）的事項(xiàng)、簽訂的有關(guān)目標(biāo)責(zé)任事項(xiàng)或應(yīng)當(dāng)履行的其他重要職責(zé)，授權(quán)（委托）其他經(jīng)營管理人員決策且決策不當(dāng)或決策失誤造成公司重大利益損害或其他嚴(yán)重后果的；

（五）本部門或單位發(fā)生重大利益損害及其他嚴(yán)重后果，未對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行問責(zé)，對(duì)本部門或單位主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)比照直接責(zé)任人進(jìn)行處理；

（六）其他失職、瀆職應(yīng)當(dāng)承擔(dān)直接責(zé)任的行為。

第五章 問責(zé)處理

第十七條根據(jù)損害程度、情節(jié)輕重等，問責(zé)分為一般失職、嚴(yán)重失職和重大失職三種程度。

第十八條出現(xiàn)下列情形之一的，認(rèn)定為一般失職：

（一）失職行為情節(jié)較重，對(duì)經(jīng)營管理秩序造成較大影響的；

（二）失職行為造成的嚴(yán)重影響及后果在可控范圍內(nèi)且能夠及時(shí)采取有效措施挽回的；

（三）失職行為造成的直接經(jīng)濟(jì)損失在10萬元以上50萬元以下的。

第十九條出現(xiàn)下列情形之一的，認(rèn)定為嚴(yán)重失職：

（一）失職行為情節(jié)嚴(yán)重，對(duì)經(jīng)營管理秩序造成嚴(yán)重影響的；

（二）失職行為造成的較大影響及后果持續(xù)擴(kuò)大且未能及時(shí)采取有效措施挽回的；

（三）失職行為造成的直接經(jīng)濟(jì)損失在50萬元以上100萬元以下的。

第二十條出現(xiàn)下列情形之一的，認(rèn)定為重大失職：

（一）失職行為情節(jié)特別嚴(yán)重，對(duì)經(jīng)營管理秩序造成惡劣影響的；

（二）失職行為造成的不良影響及后果失控的；

（三）失職行為造成的直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬元以上的。

第二十一條對(duì)相關(guān)人員的失職行為，經(jīng)查證核實(shí)和責(zé)任認(rèn)定后，應(yīng)當(dāng)予以下列處理：

（一）一般失職的，對(duì)直接責(zé)任人按上一年工資性收入總額（稅后）的3%至10%扣減收入，并給予通報(bào)批評(píng)、警告、記過、停職檢查、調(diào)離工作崗位或降職處分，若造成直接經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)按照直接經(jīng)濟(jì)損失5%至10%予以賠償；對(duì)管理責(zé)任人按上一年工資性收入總額（稅后）的2%至5%扣減收入，并給予通報(bào)批評(píng)、警告或記過處分，若造成直接經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)按照直接經(jīng)濟(jì)損失的3%至5%予以賠償。

（二）嚴(yán)重失職的，對(duì)直接責(zé)任人按上一年工資性收入總額（稅后）的10%至20%扣減收入，并給予記大過、降職、免職或解除勞動(dòng)合同處分，若造成直接經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)按照直接經(jīng)濟(jì)損失的10%至20%予以賠償；對(duì)管理責(zé)任人按上一年工資性收入總額（稅后）的5%至10%扣減收入，并給予記過、記大過、停職檢查、調(diào)離工作崗位或降職處分，若造成直接經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)按照直接經(jīng)濟(jì)損失的5%至10%予以賠償；對(duì)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人按上一年工資性收入總額（稅后）的2%至5%扣減收入，并給予記過、記大過、停職檢查、調(diào)離工作崗位或降職處分，若造成直接經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)按照直接經(jīng)濟(jì)損失的2%至5%予以賠償。

（三）重大失職的，對(duì)直接責(zé)任人按上一年工資性收入總額（稅后）的20%至50%扣減收入，并給予降職、免職或解除勞動(dòng)合同處分，若造成直接經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)按照直接經(jīng)濟(jì)損失的20%至40%予以賠償；對(duì)管理責(zé)任人按上一年工資性收入總額（稅后）的10%至30%扣減收入，并給予記大過、停職檢查、調(diào)離工作崗位、降職或免職處分，若造成直接經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)按照直接經(jīng)濟(jì)損失的10%至20%予以賠償；對(duì)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人按上一年工資性收入總額（稅后）的5%至15%扣減收入，并給予記大過、停職檢查、調(diào)離工作崗位、降職或免職處分，若造成直接經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)按照直接經(jīng)濟(jì)損失的5%至10%予以賠償。

第二十二條相關(guān)責(zé)任人按本制度第二十一條的規(guī)定,對(duì)造成的直接經(jīng)濟(jì)損失予以賠償?shù)?，可免除扣減工資性收入。

對(duì)直接經(jīng)濟(jì)損失予以賠償?shù)?，賠償額度最高不超過100萬元。

第二十三條相關(guān)責(zé)任人被警告的，從實(shí)施問責(zé)月份至滿6個(gè)月，不得晉升職務(wù)、級(jí)別；被記過的，從實(shí)施問責(zé)月份至滿12個(gè)月，不得晉升職務(wù)、級(jí)別以及工資檔次；被記大過的，從實(shí)施問責(zé)月份至滿18個(gè)月，不得晉升職務(wù)、級(jí)別以及工資檔次；被停職檢查、調(diào)離工作崗位的，從實(shí)施問責(zé)月份至滿20個(gè)月，不得晉升職務(wù)、級(jí)別以及工資檔次；被降職、免職的，從實(shí)施問責(zé)月份至滿24個(gè)月，不得晉升職務(wù)、級(jí)別以及工資檔次。

第二十四條對(duì)相關(guān)責(zé)任人處以經(jīng)濟(jì)處罰時(shí)，對(duì)其扣發(fā)后的收入應(yīng)當(dāng)不低于當(dāng)?shù)卣?guī)定的最低工資標(biāo)準(zhǔn)。

第二十五條對(duì)離職或者已退休的相關(guān)責(zé)任人，若離職或退休后獎(jiǎng)金尚未發(fā)放完畢，應(yīng)當(dāng)扣除相應(yīng)的獎(jiǎng)金。若造成的損失較大，且經(jīng)過協(xié)商不能有效解決的，依法追索損失。

第二十六條除按照本辦法對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)外，對(duì)違反法律法規(guī)的，還應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第二十七條對(duì)相關(guān)責(zé)任人實(shí)施問責(zé)后，被問責(zé)人員有下列情形之一的，經(jīng)相關(guān)監(jiān)察部門調(diào)查核實(shí)后，可酌情予以消除處分，并適當(dāng)退還對(duì)相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)處罰。

（一）能夠主動(dòng)足額追回因失職行為造成的經(jīng)濟(jì)損失的；

（二）有發(fā)明創(chuàng)造或重大管理技術(shù)革新，對(duì)公司帶來重大經(jīng)濟(jì)效益的；

（三）在排除重大事故中，有突出表現(xiàn)的；（四）對(duì)國家和社會(huì)有其他重大貢獻(xiàn)的。

第二十八條政府及有關(guān)單位就同一事故、事件或案件進(jìn)行問責(zé)處罰時(shí)，按照“就高不就低、不重復(fù)處罰”的原則，對(duì)相關(guān)責(zé)任人予以問責(zé)。

第二十九條對(duì)發(fā)生安全生產(chǎn)、環(huán)境污染責(zé)任事故和重大不穩(wěn)定事件的，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定另行處理。

第六章 問責(zé)工作程序

第三十條問責(zé)工作應(yīng)遵循下列程序：（一）組織調(diào)查、核實(shí)失職行為；

（二）明確失職行為的性質(zhì)、損害程度、情節(jié)輕重，進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定，聽取相關(guān)責(zé)任人的陳述；

（三）研究提出問責(zé)意見，并作出決定；（四）受理相關(guān)責(zé)任人的申訴；

（五）組織落實(shí)處理決定，監(jiān)督檢查執(zhí)行情況。

第三十一條有問責(zé)權(quán)限的相關(guān)部門、單位通過下列渠道發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員失職行為的線索后，可以啟動(dòng)問責(zé)調(diào)查：

（一）在巡視巡察、監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)問責(zé)的線索；

（二）在審計(jì)中發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)問責(zé)的線索；（三）在相關(guān)組織或個(gè)人檢舉、控告中發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)問責(zé)的線索；

（四）在紀(jì)律審查工作中發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)問責(zé)的線索；

（五）在媒體曝光中發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)問責(zé)的線索；

（六）在信訪中發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)問責(zé)的線索；（七）在司法及行政機(jī)構(gòu)執(zhí)法中發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)問責(zé)的線索；

（八）其他應(yīng)當(dāng)問責(zé)的線索。

第三十二條集團(tuán)公司審計(jì)、法務(wù)、巡察、信訪等相關(guān)管理部門在工作中發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員存在本制度第五條或相關(guān)專業(yè)管理問責(zé)細(xì)則規(guī)定的問責(zé)情形時(shí)，應(yīng)將線索報(bào)有問責(zé)權(quán)限的相關(guān)部門、單位。

第三十三條根據(jù)對(duì)問責(zé)對(duì)象的管理權(quán)限，問責(zé)意見應(yīng)經(jīng)過有關(guān)會(huì)議討論決定，并由相應(yīng)機(jī)關(guān)發(fā)文處理，相關(guān)問責(zé)文件按檔案管理有關(guān)制度規(guī)定納入檔案。

集團(tuán)公司職能部門實(shí)施問責(zé)的，應(yīng)經(jīng)過部門內(nèi)部專題會(huì)議或者相關(guān)會(huì)議決定。相關(guān)問責(zé)文件涉及解除勞動(dòng)合同的，按照員工管理及勞動(dòng)合同管理有關(guān)制度規(guī)定辦理。

第三十四條一般情況下，集團(tuán)公司管轄的中層領(lǐng)導(dǎo)人員與普通員工共同發(fā)生的失職行為，由集團(tuán)公司監(jiān)察部門實(shí)施問責(zé)，或由集團(tuán)公司監(jiān)察部門會(huì)同相關(guān)職能部門實(shí)施問責(zé)；特殊情況下，集團(tuán)公司監(jiān)察部門可以對(duì)各單位有關(guān)人員直接實(shí)施問責(zé)。

第三十五條相關(guān)責(zé)任人對(duì)處理結(jié)果有異議的，可以在處理決定下達(dá)之日起30個(gè)工作日內(nèi)，向集團(tuán)公司監(jiān)察部門提出申訴意見。監(jiān)察部門在收到申訴意見之日起60日內(nèi)做出最終裁決。

第三十六條集團(tuán)公司監(jiān)察部門發(fā)現(xiàn)相關(guān)部門、單位包庇、隱瞞相關(guān)人員失職行為，或?qū)κ毿袨椴惶幚怼⒉樘幉涣?、未按?guī)定予以相應(yīng)處理的，將從重追究部門、單位主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

第三十七條開展問責(zé)工作的相關(guān)人員違反工作程序、徇私舞弊、收受賄賂、泄露工作秘密，以及協(xié)助相關(guān)責(zé)任人逃避責(zé)任的，按本制度相關(guān)規(guī)定從重處理。

第七章 附則

第三十八條集團(tuán)公司相關(guān)制度規(guī)定與本制度抵觸的，執(zhí)行本制度之規(guī)定；本制度與法律法規(guī)相抵觸的，執(zhí)行法律法規(guī)之規(guī)定。

第三十九條本制度所稱的“以上”包括本數(shù)，所稱的“以下”不包括本數(shù)。

第四十條本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。原《酒泉鋼鐵（集團(tuán)）有限責(zé)任公司問責(zé)管理?xiàng)l例》（酒企〔2010〕25號(hào)）同時(shí)廢止。

酒泉鋼鐵(集團(tuán))有限責(zé)任公司總經(jīng)理辦公室2017年5月18日印發(fā)