時間安排 | 工作內(nèi)容 | 工作各方 |
T-15日 | 獲取項目線索，相約初次接洽，了解公司業(yè)務、規(guī)模、掛牌需求及決心 | 企業(yè)、券商、會所、律所 |
T-7日 | 初步確定合作意向，一方進場盡職調查（通常券商最先進場） | 企業(yè)、券商、會所、律所 |
T-3日 | 組建中介團隊并約定項目啟動會時間 | 企業(yè)、券商、會所、律所 |
T日 | 項目啟動，召開項目啟動會：各中介與公司股東、高管就有限公司擬在“新三板”掛牌事項進行初步的溝通，并初步擬定掛牌方案，初步與公司股東、高管溝通了解公司的法律、財務及業(yè)務情況 | 企業(yè)、券商、會所、律所 |
T+2日 | 企業(yè)按照盡職調查清單提供相關文件材料 | 企業(yè) |
T+8日 | 會計師、律師進場初步盡調，并出具公司整改方案和股改方案，協(xié)助公司進行整改，協(xié)助公司進行財務、內(nèi)控的規(guī)范 | 企業(yè)、券商、會所、律所 |
T+9日 | 召開項目協(xié)調會，討論公司股改方案，股改之前是否籌劃股權激勵或引入戰(zhàn)略投資者，并確定股改基準日 | 券商、會所、律所、企業(yè) |
T+12日 | 公司確定新股東及增資事宜；律師協(xié)助公司設立員工持股平臺，起草合伙協(xié)議等相關文件，協(xié)助股東調整股權結構，協(xié)助公司遴選董事、監(jiān)事人選 | 企業(yè)、券商、律所 |
T+15日 | 出具股東會決議，審議增資、修改公司章程等事項，簽訂增資協(xié)議（設立員工持股平臺將相應遞延約20日時間） | 企業(yè)、律所 |
T+18日 | 完成驗資事項，出具驗資報告（公司法修訂后已無驗資的要求，但由于經(jīng)辦業(yè)務的慣性，仍有驗資的傾向） | 企業(yè)、會所 |
T+19日 | 辦理完畢增資的工商變更登記 | 企業(yè) |
T+20日 | 協(xié)助企業(yè)進行完成初步整改 | 券商、會所、律所、企業(yè) |
S-7日 | 會計師及評估機構進場初審，企業(yè)配合協(xié)助 | 企業(yè)、會所、評估機構 |
S-3日 | 會計師協(xié)助企業(yè)關賬，會計師盤點 | 企業(yè)、會所 |
S+1日 | 召開股東會，審議名稱預核準、股改方案等事項 | 企業(yè)、律所 |
S+5日 | 確定董、監(jiān)、高名單 | 企業(yè) |
S+5日 | 企業(yè)到工商局辦理股份公司名稱預核準 | 企業(yè) |
S+10日 | 召開職工代表大會，選舉職工代表監(jiān)事 | 企業(yè)、律所 |
S+15日 | 會所出具審計報告初稿 | 會所 |
S+17日 | 評估機構出具評估報告初稿 | 評估機構 |
S+20日 | 律師出具法律意見書初稿 | 律所 |
S+20日 | 各方確認審計報告，會所基本定稿審計報告（若項目復雜則可能延遲10日左右） | 券商、會所、律所、企業(yè) |
S+22日 | 各方確認評估報告，評估機構基本定稿評估報告 | 券商、會所、律所、企業(yè)、評估機構 |
S+25日 | 會計師及評估機構出具紙質報告 | 會所、評估機構 |
S+30日 | 券商出具公開轉讓說明書初稿 | 券商 |
S+30日 | 召開創(chuàng)立大會： 審議關于股份公司籌辦情況、設立費用的報告； 審議關于股份公司章程，組建股份公司董事會、監(jiān)事會的，選舉股份公司第一屆董事會董事、第一屆監(jiān)事會非職工監(jiān)事的議案； 審議關于股份公司股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則的議案； 審議關于股份公司對外投資管理制度、關聯(lián)交易決策制度、對外擔保管理制度以及投資者關系管理辦法的議案； 審議關于聘請股份公司外部審計機構的議案； 審議關于股份公司在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的議案； 審議關于授權董事會辦理股份公司設立及注冊登記等相關事宜的議案； 審議關于授權董事會辦理股份公司在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌相關事宜的議案。 律師事務所制作好工商所需的股份制變更全套材料，并提交工商局。 | 券商、律所、企業(yè) |
S+30日 | 召開第一次董事會： 審議關于選舉股份公司董事長的議案； 審議關于聘任股份公司總經(jīng)理、財務總監(jiān)、董事會秘書的議案； 審議關于股份公司總經(jīng)理工作制度的議案； 審議關于股份公司信息披露管理制度的議案； 審議關于股份公司董事會秘書工作規(guī)則的議案； 審議關于股份公司財務管理制度的議案。 律師事務所制作好工商所需的股份制變更全套材料，并提交工商局。 | 券商、律所、企業(yè) |
S+30日 | 召開第一次監(jiān)事會： 審議關于選舉股份公司監(jiān)事會主席的議案。 律師事務所制作好工商所需的股份制變更全套材料，并提交工商局。 | 券商、律所、企業(yè) |
S+33日 | 企業(yè)取得股份公司營業(yè)執(zhí)照 | 企業(yè) |
I+1日 | （根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營范圍等）提供企業(yè)工商、國稅、地稅、社保等合法合規(guī)證明；提供實際控制人及董監(jiān)高等的無犯罪記錄證明 | 企業(yè)、券商、律所 |
I+18日 | 企業(yè)召開關于“新三板”掛牌的董事會、股東大會 | 企業(yè)、券商、律師 |
I+18日 | 企業(yè)取得大部分正式無違規(guī)證明文件 | 企業(yè) |
I+20日 | 律師事務所出具法律意見書內(nèi)核稿、券商出具轉讓說明書內(nèi)核稿 | 律所、券商 |
I+27日 | 律師完成項目內(nèi)核 | 律所 |
I+30日 | 企業(yè)取得全部無違規(guī)證明文件 | 企業(yè) |
I+34日 | 券商完成項目內(nèi)核 | 券商 |
I+38日 | 制作申請掛牌材料紙質版 | 券商、企業(yè) |
I+40日 | 將掛牌申請材料現(xiàn)場報送股轉公司接收服務大廳 | 券商 |
I+82日 | 領取反饋通知 | 券商 |
I+82日 | 制作反饋回復紙質版，若有特殊反饋問題則共同商討 | 券商、企業(yè)、律所、會所 |
I+92日 | 提交股轉公司審查 | 券商 |
I+102日 | 完成股轉系統(tǒng)后續(xù)反饋回復 | 券商、企業(yè)、律所、會所 |
I+102日 | 獲取掛牌通知 | 券商 |
I+102日 | 領取股份登記確認書 | 企業(yè)、券商 |
I+112日 | 完成掛牌 | 企業(yè)、券商 |
