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9月11日，證監(jiān)會(huì)在周五例會(huì)宣布，對(duì)華泰證券[-0.20% 資金 研報(bào)]、海通證券[-0.54% 資金 研報(bào)]、廣發(fā)證券[0.00% 資金 研報(bào)]、方正證券[-1.14% 資金 研報(bào)]、浙商期貨作出行政處罰。

證監(jiān)會(huì)對(duì)外部接入的恒生等系統(tǒng)進(jìn)行檢查了解時(shí)發(fā)現(xiàn)，華泰、海通、廣發(fā)、方正使用外部接入系統(tǒng)HOMS、銘創(chuàng)等，未能確保客戶終端交易信息的真實(shí)性等 ，未實(shí)施有效地了解客戶身份回訪了解等程序。

因此，證監(jiān)會(huì)決定作出行政處罰，對(duì)華泰證券沒收1823.53萬元，處以5470.58萬罰款；對(duì)海通證券沒收2865.3萬元，罰款8595.9萬元；對(duì)廣發(fā)證券沒收680萬元、罰款2041萬；對(duì)方正證券沒收871萬，罰款1743萬；對(duì)浙商期貨沒收2.7萬元、罰款30萬。