據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站最新披露，時任國信證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)六部總經(jīng)理戴麗君、副總經(jīng)理劉興華兩人，在幫天潤曲軸進(jìn)行IPO項目時，利用職務(wù)之便獲取重要信息，借用他人名義突擊入股，投資1200多萬，10倍收益，兩人獲利逾1億元。如今事情敗露遭證監(jiān)會行政處罰，除了沒收違規(guī)所得，兩人還被處以300萬元、150萬元的罰款。

　　據(jù)披露，2007年6月，天潤公司選擇國信證券作為公司IPO的保薦承銷機(jī)構(gòu)。戴麗君、劉興華為天潤公司IPO項目承攬人、協(xié)調(diào)人和項目負(fù)責(zé)人。

　　當(dāng)年9月左右，投資人劉某初步確定以1.3億元的價格收購美林毛里求斯第二控股公司(以下簡稱美林公司)持有的天潤公司40%的股權(quán)，并打算引入其他投資人一同收購該部分股權(quán)。其后，戴麗君和劉興華決定自己出資購買天潤公司股權(quán)。

　　隨后，劉某作為唯一受讓方與美林公司簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，戴麗君和劉興華分別籌集1000萬元和260萬元，分別通過他人銀行賬戶轉(zhuǎn)入劉某銀行賬戶。為規(guī)避法律限制，戴麗君和劉興華決定借用應(yīng)某名義受讓天潤公司股權(quán)。

　　當(dāng)年10月24日，按照前述實際出資比例，戴麗君以應(yīng)某名義與劉某簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，由應(yīng)某代戴麗君和劉興華二人受讓天潤公司3.87%的股權(quán)。兩人分別持有552.86萬股和143.74萬股。

　　2008年2月，天潤曲軸向中國證監(jiān)會提交IPO申請。次年8月，天潤曲軸股票在深圳證券交易所上市交易。

　　1年的限售期一過，上述兩人隨即賣出股票獲利了結(jié)。2010年8月21日，應(yīng)某賬戶內(nèi)的天潤曲軸股票限售期滿，之后，戴麗君與劉興華將所持有的天潤曲軸股票先后賣出，共計取得收入1.55億元，合計獲利1.43億元。

　　由此，通過借用他人名義買賣天潤曲軸股票，按出資比例，戴麗君獲利1.22億元，劉興華獲利2099.76萬元。

　　上述兩人的行為，違反了《證券法》第四十三條第一款關(guān)于證券公司的從業(yè)人員不得直接或者借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的行為。

　　證監(jiān)會決定，沒收兩人違法所得，并對戴、劉兩人分別處以300萬元和150萬元的罰款。

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