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專利戰(zhàn)略是企業(yè)面對激烈變化、嚴峻挑戰(zhàn)的環(huán)境，主動地利用專利制度提供的法律保護及其種種方便條件有效地保護自己，并充分利用專利情報信息，研究分析競爭對手狀況，推進專利技術開發(fā)、控制獨占市場；為取得專利競爭優(yōu)勢，為求得長期生存和不斷發(fā)展而進行總體性謀劃?！?br>
專利戰(zhàn)略的作用主要體現在： （一）有利于企業(yè)在激烈的市場競爭中求生存、求發(fā)展，市場經濟的本質是一種競爭型經濟。企業(yè)作為自主經營、自負盈虧的獨立的經濟實體，不容置疑地充當了市場競爭的主角。企業(yè)間的市場競爭，表現為產品競爭，產品競爭的背后，實質上是技術的競爭，技術競爭就是搶先創(chuàng)新并取得新技術所有權的競爭，即取得專利權的競爭。 （二）有利于推進技術創(chuàng)新，專利戰(zhàn)略推進技術創(chuàng)新，主要體現在以下幾個方面： 1.增大技術創(chuàng)新的源泉；專利戰(zhàn)略作為一個動態(tài)的戰(zhàn)略過程，其第一步是激勵發(fā)明創(chuàng)造戰(zhàn)略。先有發(fā)明，后有創(chuàng)新，發(fā)明是創(chuàng)新重要源泉。激勵發(fā)明創(chuàng)造戰(zhàn)略，使得技術創(chuàng)新的源泉不斷增大、永不枯竭。 2.激勵企業(yè)技術創(chuàng)新的積極性，保護企業(yè)其技術創(chuàng)新的成果不被假冒偽劣所侵占。 3.有利于加強技術創(chuàng)新的環(huán)境建設，專利戰(zhàn)略要求政府鼓勵企業(yè)增加科技投入、開發(fā)新產品；要求政府制定有關技術引進、高新技術產業(yè)的稅收、金融、關稅等優(yōu)惠政策，以及進一步加強宣傳，培養(yǎng)創(chuàng)造意識，建立綜合性全方位的服務機構，利用現代化手段建立信息網絡，提供重要的市場信息、技術信息等。這些都大大推動了技術創(chuàng)新環(huán)境的形成。 4.把“戰(zhàn)略”理念引入技術創(chuàng)新。技術戰(zhàn)略的選擇比具體的技術的選擇更重要，對專利戰(zhàn)略的專利引進、追隨性戰(zhàn)略以及國家級戰(zhàn)略的研究，可能給我們回答技術創(chuàng)新中帶有戰(zhàn)略性的問題以啟發(fā)，即引入”戰(zhàn)略“理念，實行戰(zhàn)略管理。 （三）有利于增強國際競爭能力，市場競爭的主要體現在于產品質量和成本的競爭，歸根結底是科學技術的競爭，進而是知識產權的競爭。 專利戰(zhàn)略包括專利申請戰(zhàn)略、專利進攻戰(zhàn)略、專利防御戰(zhàn)略、專利檢索戰(zhàn)略； 其中，專利申請戰(zhàn)略的內容如下： 1.權利選擇，有的技術成果不必申請專利、以技術秘密來保護更為有利，如：美國的“可口可樂 ”飲料配方，作為企業(yè)的技術秘密，至今已經有100多年；有的發(fā)明可以一部分技術申請專利、另一部分作為技術秘密保密；或者在專利申請文件中掩蓋一部分技術訣竅。 2.申請時機的抉擇： （1）對于基本發(fā)明，一般要等其應用研究和周邊研究大體成熟后，再提出專利申請。防止其他企業(yè)在基本發(fā)明的基礎上，作繼續(xù)改進性研究，或搶先申請應用發(fā)明專利，而造成對自己基本發(fā)明的封鎖保護； （2）競爭對手很多，或者市場需求量大，或者是容易被模仿的技術，應盡快申請專利； （3）對本企業(yè)領先的不易被模仿的技術，可以在競爭對手快要追上的時候再申請專利，一方面延長了保護期，另一方面也避免了技術過早地公開而給對手可乘之機。 3.申請類型的選擇： （1）申請基本專利（基本專利戰(zhàn)略），基本專利是獨創(chuàng)性非常高的發(fā)明，它具有廣泛應用的可能性和獲取重大經濟效益的前景。 （2）申請外圍專利（外圍專利戰(zhàn)略），外圍專利又稱改進專利。外圍專利戰(zhàn)略是日本企業(yè)最擅長的戰(zhàn)略。所謂外圍專利戰(zhàn)略，指在只依靠基本型專利不能很好保護自己的時候，采用具有相同原理并圍繞基本專利的許多不同專利來加強自己，與基本專利權人進行對抗的戰(zhàn)略。在核心專利周圍布署改進專利、下游專利可以幫助本企業(yè)獲得核心專利權人的交互授權。例如，臺灣富士康、臺灣鴻海、韓國三星跟蹤國外企業(yè)的核心技術，大量布署外圍專利，也創(chuàng)造了可靠的殺手锏。 盡可能將基本專利和外圍專利同時申請，以避免先公開基本專利后引起其他企業(yè)申請外圍專利的競爭；當本企業(yè)的產品無法繞過他人的基本專利時，可對基本專利作改進產生應用發(fā)明，申請外圍專利，在基本專利的周圍形成一道墻（專利保護網），使基本專利權人在此領域喪失活動余地，使其動輒侵權，迫使基本專利權人放棄競爭，或者向本企業(yè)提出專利許可談判。 （3）申請防衛(wèi)專利，有的發(fā)明雖然是本企業(yè)暫時不實施的，但作為一種技術儲備或將來實施更新發(fā)明的基礎，應當申請防衛(wèi)專利，以免被其他企業(yè)搶先申請而形成對自己的限制。 （4）申請迷惑專利，在同行之間競爭異常激烈時，為了不讓對手清楚地掌握本企業(yè)的技術發(fā)展方向，故意將一些并非本企業(yè)所需的技術申請專利，讓對手無法跟蹤自己的發(fā)展。還可以在專利“授權人(assignee)”一欄隱匿真實身份。這是國外公司慣用的競爭策略。很多西方大企業(yè)往往用100多個名稱充當本企業(yè)擁有的專利的授權人，有些公司甚至用300多個名稱給自己的技術申報專利。例如，Aventis擁有2.9萬多項專利，其中僅僅約1%的專利在授權人中包含Aventis這個詞。這些用其他名字秘密部署的專利，使競爭對手無法了解自身真正的實力，相當于埋藏了一些專利地雷。 專利進攻戰(zhàn)略的內容如下： 1.專利與產品相結合的戰(zhàn)略，持有基本專利的企業(yè)，允許其他企業(yè)使用自己的專利，但作為交換的條件，把本企業(yè)的產品強加給對方以提高自己在市場競爭中的地位。 2.專利與商標相結合的戰(zhàn)略，商品投放市場后，為了更大利益，可以將專利權和相關商標權捆綁在一起出讓或者許可。商標的作用很大，可為了商標在市場上站住腳跟，需要一定的時間和投資。為了減少商標的廣告投資，可以采用強制使用商標作為使用專利權交換條件的戰(zhàn)略。 3.專利投資戰(zhàn)略，以專利技術入股，與當地資本聯(lián)合逐步在各國設立合資公司或合營公司，在該公司利用本企業(yè)的專利技術，從而掌握其支配權。美國的杜邦公司擅長采用此戰(zhàn)略。 4.交叉許可戰(zhàn)略，隨著技術的復雜化、復合化發(fā)展趨勢的加強，即使是大企業(yè)，也不可能獨占技術，于是出現將各自擁有的技術互相靠攏，簽訂以相互的專利權交叉實施許可合同的戰(zhàn)略，從而形成聯(lián)合技術優(yōu)勢。另外，在與同行也的其他企業(yè)的技術十分接近、甚至權力歸屬錯綜復雜的情況下，為了防止混亂，也可采用交叉許可戰(zhàn)略?？梢允峭惣夹g交換，也可以是不同的技術相互交換來彌補自身的薄弱環(huán)節(jié)。 5.專利協(xié)作戰(zhàn)略，各企業(yè)將相互擁有的專利權拿出來合作，是一種協(xié)同合作的戰(zhàn)略。多以生產合作的形式出現，以防止出現專利糾紛。 6.引進專利戰(zhàn)略，本企業(yè)自身不搞技術開發(fā)，專門引進其他企業(yè)優(yōu)秀專利技術的戰(zhàn)略。 7.專利收買戰(zhàn)略，將競爭對手的專利全部買下，從而達到獨占市場的戰(zhàn)略，與引進專利戰(zhàn)略不同，收買專利的目的不限于引進技術，最終是為了獨占市場，專利收買戰(zhàn)略要適可而止，否則就可能違反“反壟斷法“。 8.專利出售戰(zhàn)略，當本企業(yè)專利閑置，成為虛價值或者低價值資產存量時，可將專利權當作普通商品出售，達到盤活企業(yè)資本的目的。 9.專利回輸戰(zhàn)略，國家和企業(yè)均可采取專利回輸戰(zhàn)略。 是指一國或一企業(yè)在引進他國或他企業(yè)的專利后, 對其進行消化和吸收, 然后加以創(chuàng)新, 將創(chuàng)新后的技術以專利的形式賣給原專利輸出國的戰(zhàn)略。 10.專利與標準相結合的戰(zhàn)略。 美國每年花費7億多美元用于研究和制定技術標準。這些標準大都捆綁了大量的美國專利。相反，中國每年僅僅用8000多萬人民幣研究和制定技術標準。由于中國每年要簽發(fā)約4000個技術標準，因此每個標準能夠獲得的研究和制定費用僅約2萬元。目前，許多發(fā)達國家、跨國公司和產業(yè)聯(lián)盟都力求將自己的專利技術提升為標準，以獲取最大的經濟利益，“技術專利化、專利標準化、標準壟斷化”已經成為知識經濟條件下國際競爭的新游戲規(guī)則。標準的實質和特征就是技術體系中對于技術的知識產權，由于專利權具有地域性和排他性，一旦這種標準得到普及，會形成一定形式的壟斷，尤其是在市場準入方面，它會排斥不符合該標準的產品，只將符合自己標準的產品奉為嫡傳，從而達到排斥異己的目的。這就是技術標準和知識產權關系的關鍵所在。我們要與現在國際的技術標準與知識產權政策的游戲規(guī)則相接軌，并制定出自己的技術標準與知識產權政策相結合的最佳方案。 近年來，中國也已經開始在一些重大領域投巨資研究和制定技術標準。例如：中國實施了三大領域(數字電視、EVD、等離子顯示屏)的標準戰(zhàn)略，清華大學、上海交大獲得了國家3億多元的撥款用于研究和制定數字電視的技術標準；在激光視盤機領域，中國信息產業(yè)部對北京阜國公司EVD技術標準的研究和制定提供了大力支持；在等離子顯示屏領域，中國東南大學獲得了較大的支持。中國近年來還公布了無線通訊方面的加密技術標準。在制定上述技術標準的過程中，均要捆綁中國企業(yè)的專利，尤其是核心專利。在標準中推行專利戰(zhàn)略的措施有：力爭將自有專利技術納入標準體系；組建知識產權聯(lián)盟參與標準的制定；適度使用專利標準等技術壁壘。Phillips公司早在1998年就成立了“系統(tǒng)標準特許部”，負責技術標準管理工作和專利許可工作，形成了具有自己企業(yè)特色的“專利許可的特色套餐”。 11.外圍專利戰(zhàn)略，即采用具有相同原理并環(huán)繞他人基本專利的許多不同的專利，加強自己與基本專利權人進行對抗的戰(zhàn)略?；蛘咴谧约旱幕緦＠艿經_擊時，在基本專利周圍編織專利網，采取層層圍堵的辦法加以對抗?！?br> 專利防御戰(zhàn)略的內容如下： 1.專利地圖戰(zhàn)略，在選定專利技術開發(fā)目標階段，應充分利用專利文獻制成專利地圖等工具，分析、了解其他企業(yè)的專利情況，將產品開發(fā)引導到不侵犯他人專利的方向上，然后，還要密切注意其他企業(yè)專利的動向和最近進展，將此工作作為日常工作； 2.文獻公開戰(zhàn)略，當沒有必要取得獨占權但若被其他企業(yè)搶占在先申請專利又不妥當時，可搶先將技術內容在雜志上公開，雖然自己未能取得專利，但也達到了防止其他企業(yè)取得專利的目的； 3.異議干擾戰(zhàn)略，對其他企業(yè)申請專利權可以采取經常性的妨礙活動，提異議，請求專利復審委員會宣告無效。在中外法院受理的專利侵權案件中，在美國國際貿易委員會受理的337個案件中，絕大多數被告都會反訴對方專利無效。這些案件中，相當多的專利會被無效掉。例如，中國臺灣的一個制傘專利文獻構成在先技術，而且被中國大陸專利審查員漏檢了。針對后來的侵權訴訟，反訴相關專利無效的策略獲得了成功。在中國大陸，國家專利局復審委員會每年受理的約4000件專利無效案中，大約2000多件會被宣告無效。也就是說，中國專利局簽發(fā)的數百萬件專利中，可能有一半會被漏檢的外國專利、各國期刊論文，以及其他事實和規(guī)則予以推翻。通過商業(yè)檢索、分析提高自有專利的質量，或者了解他人專利的殺傷力，這對于各類企業(yè)都非常必要。其實根據創(chuàng)造性要求、實用性要求、書面描述要求、可實施性要求、實施例要求等“專利性要件”提出的專利無效請求也有很大的勝算。英美一些專利分析公司往往對專利文獻，甚至非專利文獻進行深加工，以幫助企業(yè)更順利地打贏無效案件。例如，美國Wisdomain公司按照自己獨自發(fā)明的“平行檢索”策略加工原始專利文獻，以幫助企業(yè)發(fā)現類似技術。很多發(fā)明、產品往往是產業(yè)成熟后才有一個較為統(tǒng)一的名稱。在此之前，其名稱極富多樣性。有些核心電子配件發(fā)明在專利文獻中竟有上百個不同的名稱。僅僅用上述統(tǒng)一名稱實施“主題詞檢索”，人們根本無法在統(tǒng)一技術主題上檢索到全部，甚至會漏掉主要的在先技術(包含在專利文獻和非專利文獻中)。當針對的是外國人在中國的專利申請時，應盡量使專利局拖延批準專利。日本文獻報道說，日本對美國在日本的專利申請的批準，拖延10年到14年是不足為奇的。最典型的是日本對美國德州儀器公司的半導體專利申請推遲了30年才批準。 4.異議獲取技術信息戰(zhàn)略，以異議獲取更多的技術信息，對他人申請獲權的基本發(fā)明進一步研究，作出更具先進性的改進發(fā)明，或對基本發(fā)明作表面上的改動，申請大量外圍專利，迫使對方交叉許可，或者形成對抗的局面。 5.外圍專利戰(zhàn)略，在競爭對手已經獲得授權的基本專利的基礎上開發(fā)質量更好的改進專利，或者申請大量的外圍專利。 6.繞開權項戰(zhàn)略，繞過對方專利權項，開發(fā)不相抵觸的技術。 7.權項落空戰(zhàn)略，當無法繞過對方專利權項時，應認真研究對方的權利要求書，看本企業(yè)的產品是否在其權利要求保護范圍內，如若不在，提出證明。 8.先使用權戰(zhàn)略，若本企業(yè)的產品在對方專利的權利保護范圍之內時，可提出自己的先使用權。 9.引進、收買、取得實施許可專利戰(zhàn)略，引進、收買對方的專利，或取得對方的專利實施許可。 10.期滿使用戰(zhàn)略，有些基本專利無法突破，該基本專利若很快到期，可等到期滿后再使用。 如果本企業(yè)的專利技術被競爭對手侵權，應采取下述措施：向侵權人發(fā)出警告；要求對方簽訂專利實施許可合同或者專利轉讓合同；通過新聞媒體對侵權行為進行曝光；要求對方給予損害賠償；請求專利管理機關處理；向人民法院提出訴訟。 專利檢索戰(zhàn)略的內容如下： 時刻關注研究開發(fā)技術領域的新發(fā)展，注意對該技術領域的新信息，尤其是專利信息的收集與分析，這在專利戰(zhàn)略實施過程中是至關重要的。 一是有助于研究者獲取最新的專利技術信息，調整研究方向，避免重復研究； 二是有利于啟發(fā)研究者的創(chuàng)新思路，縮短研究開發(fā)時間； 三是有利于掌握競爭對手的技術發(fā)展狀況，及時采取相應對策，避免侵犯他人專利權。 通過跟蹤調查技術發(fā)展動向，并根據出現的新情況不斷調整其專利戰(zhàn)略實施方案，使專利戰(zhàn)略的實施更為有效，以實現專利戰(zhàn)略的目標。專利文獻是體現專利制度根本目的的媒介，它傳播專利信息，促進科技進步，為經濟、貿易活動提供參考信息，是對專利實施法律保護的依據和專利機構審批專利的基礎?？梢哉f專利文獻是人類的知識寶庫，是最新穎、最系統(tǒng)、最完整、最規(guī)范的技術信息源。有人將專利文獻比喻為世界科學技術的備忘錄、技術的大百科全書。與其它科技文獻相比，專利文獻具有以下特點： 1.內容廣泛，專利文獻說記載的技術內容和技術范圍極其廣泛，集技術、法律、經濟信息于一體，是數量巨大、內容廣博的戰(zhàn)略性信息資源。全世界發(fā)明成果的70%～90%僅僅出現在專利文獻中，而不會出現在雜志、論文、會議報告等媒體上。由于專利有地域性，而且全世界絕大部分專利文獻可以免費使用，例如，日本的專利申請中，申請人請求公開的僅有60%，被授權的僅有50%，完成保護期限的僅有2／3左右。日本權利人來中國申請專利的比例也很低，遠遠少于10%。因此，在日本受專利保護的技術大部分可以在中國免費使用。善用專利文獻，人們可以節(jié)約研發(fā)時間60%，節(jié)約研發(fā)經費40%。 2.報道速度快，專利文獻傳播最新技術信息。世界上絕大多數國家實行的是先申請原則，對內容相同的發(fā)明，專利權授予最先申請的人。因此，發(fā)明人通常力求搶先提出專利申請。在如英國、德國、日本、中國等實行早期公開的國家，自申請之日起18個月，專利局就公開出版發(fā)明說明書，大大加快了技術交流過程。同一發(fā)明成果出現在專利文獻中的時間比出現在其他媒體上的時間平均早1～2年。 3.系統(tǒng)詳盡，實用性強。專利文獻格式統(tǒng)一規(guī)范，高度標準化，具有統(tǒng)一的分類體系，便于檢索、閱讀和實現信息化。 |
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來自： EVYN_YANG > 《行業(yè)發(fā)展》
