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深交所發(fā)布新股網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則 各有關(guān)單位： 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》和《首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份暫行規(guī)定》，深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司聯(lián)合制定了《深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》，現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。 特此通知 深圳證券交易所 2013年12月13日 深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則 第一章總則 第一條為規(guī)范深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行行為，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》和《首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份暫行規(guī)定》，制定本細(xì)則。 第二條本細(xì)則所稱(chēng)網(wǎng)下發(fā)行是指首次公開(kāi)發(fā)行股票(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"新股")通過(guò)深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"深交所")網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"中國(guó)結(jié)算深圳分公司")登記結(jié)算平臺(tái)進(jìn)行的發(fā)行配售。 第二章基本規(guī)定 第三條根據(jù)主承銷(xiāo)商的申請(qǐng)，深交所可以向其提供網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)進(jìn)行初步詢(xún)價(jià)、網(wǎng)下申購(gòu)及網(wǎng)下配售工作。 第四條根據(jù)主承銷(xiāo)商的書(shū)面委托，中國(guó)結(jié)算深圳分公司提供登記結(jié)算平臺(tái)代理主承銷(xiāo)商申購(gòu)資金的收付、網(wǎng)下發(fā)行募集款的收付以及備案銀行賬戶(hù)的審核。經(jīng)發(fā)行人書(shū)面委托，中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)主承銷(xiāo)商提供的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)辦理股份初始登記。 第五條在初次使用網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)發(fā)行股票前，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)辦理網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)數(shù)字證書(shū)，與深交所簽訂網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)使用協(xié)議，申請(qǐng)成為網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)的主承銷(xiāo)商用戶(hù)。主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)使用數(shù)字證書(shū)在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)進(jìn)行操作，并對(duì)其所有操作負(fù)責(zé)。 第六條投資者通過(guò)主承銷(xiāo)商在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)完成初次登記備案后，應(yīng)當(dāng)辦理網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)數(shù)字證書(shū)，與深交所簽訂網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)使用協(xié)議，申請(qǐng)成為網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)的投資者用戶(hù)。投資者應(yīng)當(dāng)使用數(shù)字證書(shū)在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)進(jìn)行操作，及時(shí)更新相關(guān)信息，并對(duì)其所有操作負(fù)責(zé)。 第七條投資者及配售對(duì)象的信息以在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)登記備案的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。投資者應(yīng)當(dāng)于初步詢(xún)價(jià)截止日前一交易日的12︰00前在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)完成配售對(duì)象信息的登記備案工作。 配售對(duì)象是指參與網(wǎng)下配售的投資者或其管理的產(chǎn)品。 第八條具有主承銷(xiāo)商和投資者雙重身份的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)分別辦理網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)數(shù)字證書(shū)，分別申請(qǐng)成為主承銷(xiāo)商用戶(hù)和投資者用戶(hù)。 第九條新股網(wǎng)下發(fā)行電子化的有關(guān)數(shù)據(jù)，自網(wǎng)下申購(gòu)繳款之日起在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)和登記結(jié)算平臺(tái)上保留六個(gè)月。 第十條初步詢(xún)價(jià)截止前，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)完成參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)投資者的確定。符合主承銷(xiāo)商初步詢(xún)價(jià)公告規(guī)定的報(bào)價(jià)條件的投資者可以向主承銷(xiāo)商申請(qǐng)參與詢(xún)價(jià)，主承銷(xiāo)商無(wú)正當(dāng)理由不得拒絕。 第十一條網(wǎng)下發(fā)行初步詢(xún)價(jià)期間，投資者在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)為其所管理的配售對(duì)象進(jìn)行價(jià)格申報(bào)并填寫(xiě)相應(yīng)的擬申購(gòu)數(shù)量等信息。相關(guān)申報(bào)一經(jīng)提交，不得撤銷(xiāo)。因特殊原因(如市場(chǎng)發(fā)生突然變化需要調(diào)整估值、經(jīng)辦人員出錯(cuò)等)需要調(diào)整報(bào)價(jià)或擬申購(gòu)數(shù)量的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)填寫(xiě)具體原因。 第十二條配售對(duì)象應(yīng)當(dāng)使用在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)備案的銀行賬戶(hù)向中國(guó)結(jié)算深圳分公司在結(jié)算銀行開(kāi)立的網(wǎng)下發(fā)行銀行賬戶(hù)劃付申購(gòu)資金，并應(yīng)當(dāng)保證在最終資金劃付時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)。配售對(duì)象劃付申購(gòu)資金應(yīng)于同一銀行系統(tǒng)內(nèi)劃付，不得跨行劃付。 配售對(duì)象劃出申購(gòu)資金的賬戶(hù)與在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)登記備案的資金賬戶(hù)不一致、申購(gòu)資金不足或未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)到賬的，其新股申購(gòu)全部無(wú)效。多只新股同日發(fā)行時(shí)，配售對(duì)象出現(xiàn)前述情形的，其全部新股申購(gòu)無(wú)效。 不同配售對(duì)象共用銀行賬戶(hù)的，由托管銀行向中國(guó)結(jié)算深圳分公司提供實(shí)際劃撥資金的配售對(duì)象名單，若申購(gòu)資金不足或未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)到賬，沒(méi)有包括在名單中的配售對(duì)象的新股申購(gòu)無(wú)效；若托管銀行未能及時(shí)提供名單，且申購(gòu)資金不足或未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)到賬，則共用銀行賬戶(hù)的配售對(duì)象的新股申購(gòu)全部無(wú)效。 配售對(duì)象在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)登記備案的銀行賬戶(hù)為其網(wǎng)下配售申購(gòu)余款退款的指定收款賬戶(hù)。 第十三條結(jié)算銀行在首次參與網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)前應(yīng)向中國(guó)結(jié)算深圳分公司提交書(shū)面申請(qǐng)。 結(jié)算銀行應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)結(jié)算深圳分公司提供的資料，及時(shí)、準(zhǔn)確地維護(hù)配售對(duì)象來(lái)款銀行聯(lián)行行號(hào)及銀行賬號(hào)等信息，否則造成的損失由結(jié)算銀行承擔(dān)。 第三章發(fā)行流程 第十四條初步詢(xún)價(jià)開(kāi)始前一個(gè)交易日，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)向深交所提出使用網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)的申請(qǐng)，并向中國(guó)結(jié)算深圳分公司提出使用登記結(jié)算平臺(tái)的書(shū)面委托申請(qǐng)。 第十五條初步詢(xún)價(jià)應(yīng)當(dāng)在交易日進(jìn)行，投資者在發(fā)行人初步詢(xún)價(jià)公告規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)，為其所管理的配售對(duì)象填報(bào)價(jià)格及相應(yīng)的擬申購(gòu)數(shù)量等信息。 第十六條初步詢(xún)價(jià)應(yīng)當(dāng)在T-2日(T日為網(wǎng)上申購(gòu)日，下同)15︰00前完成。初步詢(xún)價(jià)報(bào)價(jià)期間，主承銷(xiāo)商可通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)查詢(xún)有關(guān)價(jià)格及相應(yīng)的擬申購(gòu)數(shù)量等信息。初步詢(xún)價(jià)截止后，主承銷(xiāo)商根據(jù)投資者通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)提交的報(bào)價(jià)及相應(yīng)的擬申購(gòu)數(shù)量等信息確定網(wǎng)下發(fā)行初步詢(xún)價(jià)結(jié)果及有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象名單。 第十七條 T-1日15︰00前，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)錄入發(fā)行價(jià)格等相關(guān)信息。 第十八條網(wǎng)下申購(gòu)繳款日為T(mén)日，參與網(wǎng)下發(fā)行的有效報(bào)價(jià)投資者應(yīng)于T日9︰30-15︰00通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)錄入申購(gòu)單信息，包括申購(gòu)價(jià)格、申購(gòu)數(shù)量及主承銷(xiāo)商在發(fā)行公告中規(guī)定的其他信息。 第十九條 T日，配售對(duì)象應(yīng)當(dāng)從在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)備案的銀行賬戶(hù)向中國(guó)結(jié)算深圳分公司在結(jié)算銀行開(kāi)立的網(wǎng)下發(fā)行銀行賬戶(hù)足額劃付申購(gòu)資金，申購(gòu)資金應(yīng)當(dāng)于T日15︰00前到賬。 對(duì)于配售對(duì)象在T日規(guī)定時(shí)間(8︰30-15︰00)以外時(shí)間劃入的資金，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將認(rèn)定為無(wú)效資金并予以退回。 第二十條 T日15︰00-15︰20，主承銷(xiāo)商通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)將網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)初步結(jié)果提交中國(guó)結(jié)算深圳分公司。 第二十一條 T日，中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)配售對(duì)象新股申購(gòu)資金的到賬情況以及主承銷(xiāo)商提交的網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)初步結(jié)果，按照本細(xì)則第十二條的規(guī)定進(jìn)行處理，形成新股網(wǎng)下申購(gòu)結(jié)果后于T日17︰30前通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)交主承銷(xiāo)商確認(rèn)。 第二十二條 T+1日10︰30前，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商會(huì)同具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)"網(wǎng)下發(fā)行銀行賬戶(hù)"的新股申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)證，中國(guó)結(jié)算深圳分公司和結(jié)算銀行予以協(xié)助。 第二十三條 T+1日15︰00前，主承銷(xiāo)商通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)下載制作新股配售結(jié)果所需的文件，按照規(guī)定的格式制作新股網(wǎng)下配售結(jié)果文件，并將新股網(wǎng)下配售結(jié)果通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)交中國(guó)結(jié)算深圳分公司。 第二十四條 T+1日17︰30前，中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)新股網(wǎng)下配售結(jié)果計(jì)算配售對(duì)象應(yīng)退款項(xiàng)，并將相關(guān)數(shù)據(jù)通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)交主承銷(xiāo)商。 第二十五條 T+2日9︰00前，中國(guó)結(jié)算深圳分公司扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并發(fā)出付款指令，要求結(jié)算銀行將剩余款項(xiàng)退至配售對(duì)象登記備案的收款銀行賬戶(hù)。 主承銷(xiāo)商未能在T+1日15︰00前通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)提供新股網(wǎng)下配售結(jié)果的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司的退款時(shí)間將順延，由此給投資者造成的損失由主承銷(xiāo)商承擔(dān)。 第二十六條 T+2日9︰00前，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將網(wǎng)下發(fā)行新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)劃至主承銷(xiāo)商的資金交收賬戶(hù)。 第二十七條主承銷(xiāo)商收到中國(guó)結(jié)算深圳分公司劃轉(zhuǎn)的新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)依據(jù)承銷(xiāo)協(xié)議將有關(guān)款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶(hù)。 第二十八條網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)主承銷(xiāo)商通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)提供的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)辦理股份初始登記。 由于主承銷(xiāo)商報(bào)送的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)有誤，導(dǎo)致網(wǎng)下配售股份初始登記不實(shí)的，相關(guān)法律責(zé)任由主承銷(xiāo)商承擔(dān)，中國(guó)結(jié)算深圳分公司不承擔(dān)責(zé)任。 第四章附則 第二十九條投資者應(yīng)當(dāng)按照指定方式報(bào)送和更新其管理的配售對(duì)象的關(guān)聯(lián)深圳A股證券賬戶(hù)資料，并根據(jù)要求及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)報(bào)和更正相關(guān)資料。 對(duì)于未報(bào)送配售對(duì)象證券賬戶(hù)資料或未及時(shí)根據(jù)要求補(bǔ)報(bào)和更正相關(guān)資料的投資者，其所管理的配售對(duì)象將不能參與網(wǎng)下配售。 第三十條配售對(duì)象已參與某只新股網(wǎng)下報(bào)價(jià)、申購(gòu)、配售的，不得參與該只新股網(wǎng)上申購(gòu)。對(duì)于違規(guī)者，中國(guó)結(jié)算將對(duì)其網(wǎng)上申購(gòu)作無(wú)效處理；深交所可以視情節(jié)輕重給予警告、限制申購(gòu)等相應(yīng)處分，情節(jié)嚴(yán)重的報(bào)有權(quán)部門(mén)查處。 第三十一條主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)針對(duì)初步詢(xún)價(jià)、網(wǎng)下申購(gòu)和網(wǎng)下配售過(guò)程中可能出現(xiàn)的突發(fā)事件制定相應(yīng)的應(yīng)急措施，并予以公告。 第三十二條因不可抗力、意外事件、技術(shù)故障以及其他異常情況導(dǎo)致網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)和登記結(jié)算平臺(tái)不能正常運(yùn)行，深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司不承擔(dān)責(zé)任。 第三十三條本細(xì)則由深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司負(fù)責(zé)解釋。 第三十四條本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。原《深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》(深證上〔2009〕49號(hào))同時(shí)廢止。(.深.圳.證.券.交.易.所) |
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