先講一個經(jīng)典故事：一個物理學家、一個化學家和一個經(jīng)濟學家漂流到孤島上，十分饑餓。這時海面上漂來一個罐頭。物理學家說：“我們可以用巖石對罐頭施以動量，使其表層疲勞而斷裂。”化學家說：“我們可以生火，然后將罐頭加熱，使它膨脹以至破裂。”經(jīng)濟學家則說：“假設我們有一個開罐頭的起子……?！?/SPAN>

一個經(jīng)濟學老師在課堂上講“帕雷托最優(yōu)點”的時候，就先給出了一系列的前提與假設。一位同學耐不住問了一句：“老師，能不能沒有這么多的假設??？”老師正色曰：“這是經(jīng)濟學課堂。沒有假設，那是會計學吧！”這些故事告訴我們經(jīng)濟學理論基本上都是從假設出發(fā)的理論模式。我所知道的例外是馬克思，他建立的經(jīng)濟學理論是從商品出發(fā)的，他并沒有任何的前置的假設條件。

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回顧一直以來的經(jīng)濟學理論研究，無非是兩條路：一條是從人開始。西方傳統(tǒng)經(jīng)濟學預設了“經(jīng)濟人”的前提。一條是從物開始的。馬克思將政治經(jīng)濟學建立在“龐大的商品堆積”的分析之上。由此開始，經(jīng)濟學發(fā)展出兩大幾乎完全不兼容的道路，到今天依然是個問題。

人們的經(jīng)濟活動和行為在馬克思之后數(shù)百年間，已經(jīng)空前的龐大和復雜。但我相信，人們都會同意：人類社會的本質(zhì)并沒有真正改變。現(xiàn)在我們能不能找到第三條道路：將人和物結合起來，從整體系統(tǒng)的角度來分析，將經(jīng)濟主體（傳統(tǒng)的“人”）和客體（傳統(tǒng)的“物”）結合起來，將對研究“物”的本質(zhì)特征和對“人”的經(jīng)濟活動表現(xiàn)規(guī)律結合起來。從這個思路出發(fā)，我理解的經(jīng)濟學就是研究人類社會的經(jīng)濟活動的基本特征和內(nèi)在規(guī)律的學科。

思考所有的經(jīng)濟理論與思想觀點，我認為幾乎所有的爭論與分歧，最終都會歸結到建立經(jīng)濟理論的最初出發(fā)點：就是上面所說的假設。不同的經(jīng)濟學觀點和理論的最大區(qū)別，在于你基于怎樣的基本原理、概念或者假設。在這些基本的原理上，我們每個人都可以發(fā)展出一整套自己的經(jīng)濟學。而古人說道不同，不相為謀，這只能導致經(jīng)濟學的繼續(xù)分裂與混亂。（這倒可以論證我其中的一個觀點：初始條件的敏感性，將導致結果的大相徑庭。）

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那么這些基石應該是什么呢？這就取決于經(jīng)濟學研究的對象，取決于對于研究對象的最基本特征和本質(zhì)的認識。關于經(jīng)濟學的主要研究對象，西方傳統(tǒng)經(jīng)濟學觀念認為是所謂稀缺資源的有效配置問題，后來發(fā)展到經(jīng)濟機制、經(jīng)濟制度。

通過對現(xiàn)實社會的考察，我的理解，應該可以將系統(tǒng)中的主體分為三類：個人、經(jīng)濟組織（含企業(yè)）、政治組織（非經(jīng)濟組織）。經(jīng)濟主體可以定義為根據(jù)自身需要，能獨立做出經(jīng)濟行為決策并承擔后果的主體。由于三者不同的宗旨和目標，用“經(jīng)濟人”作為共同的理論基礎是不適合的。所以也不可能完全把經(jīng)濟主體的一切行為都歸結于經(jīng)濟利益的驅(qū)動。

其次，關于“稀缺資源的有效配置”，在我看來也是一個更大問題下的子問題?？紤]到人類漫長歷史發(fā)展，就難以相信人類社會從始至終就只有一個市場經(jīng)濟的神話規(guī)律。第一，什么是稀缺資源？從一個簡單的物質(zhì)轉換的角度來看，物質(zhì)和能量都是不滅的，也是守恒的。在自然系統(tǒng)中，任何生物都不會意識到有所謂稀缺的危機?！跋∪辟Y源”的假設，隱含著人們“需求無限”的前提。人們既然生存在這個大系統(tǒng)之內(nèi)，做為子系統(tǒng)的經(jīng)濟系統(tǒng)本身并不存在內(nèi)在的資源饑渴。一方面從歷史的發(fā)展來看，人們在科技方面的發(fā)展，已經(jīng)將人們可以運用的物質(zhì)領域擴大到前人不敢相信的地步。這個趨勢還在繼續(xù)。另一方面，人們也不會真的愚蠢到相信自己應該有一個對整個自然系統(tǒng)索求無度的合理前提。

第二，什么叫有效配置？如果人們對自然系統(tǒng)的索求應該是有限的，而自然系統(tǒng)可以為人們提供足夠的資源，那么資源配置不過是經(jīng)濟系統(tǒng)從遠離平衡態(tài)到漸近平衡態(tài)的分布與結構的問題。決不存在一個所有資源都可以有效配置的理想“平衡態(tài)”，這是一切動態(tài)系統(tǒng)的必然過程和常態(tài)。

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另一方面，馬克思認為經(jīng)濟學的研究對象是生產(chǎn)關系。但是我認為生產(chǎn)關系不是一個孤立的、靜態(tài)的對象。生產(chǎn)關系是在經(jīng)濟主體之間的經(jīng)濟行為和經(jīng)濟活動中動態(tài)地發(fā)展變化的。因此可不可以這樣說，人們之間的生產(chǎn)關系反映為經(jīng)濟主體在經(jīng)濟過程中的關系總和。因此，在可以考察的角度來說，經(jīng)濟個體和經(jīng)濟過程比抽象的生產(chǎn)關系更容易直接觀察和思考。從最深層的本質(zhì)上來說，我依然認為馬克思所發(fā)現(xiàn)的最基本的經(jīng)濟規(guī)律和理論思想并沒有過時。但是我們僅僅知道這個世界的本質(zhì)是什么是不夠的，我們還應該知道這個世界是如何運作并且運作的更好。

那么這個世界究竟是任何運作的呢？我首先想到的是類似我們常說的“三觀”：就是人生觀、價值觀、世界觀。實際上經(jīng)濟學也有這樣類似的“三觀”。經(jīng)濟學的“人生觀”可以理解為經(jīng)濟學的目的或者目標：經(jīng)濟學是干什么的？或者為什么需要經(jīng)濟學?！皟r值觀”可以理解為經(jīng)濟學以什么樣的標準來作為自身的判斷依據(jù)？“世界觀”則集中體現(xiàn)了經(jīng)濟學的視角和立場，經(jīng)濟學究竟是怎樣看待這個世界的？

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我們來考慮一個大自然中最常見的例子：水循環(huán)系統(tǒng)。

我們通過系統(tǒng)論的角度說到水的時候，其實不是說一滴水或者一些水，而是說整個地球水系統(tǒng)。我將人們所認識這個系統(tǒng)的一些特征歸納如下：

一、在微觀個體上，人們已經(jīng)熟悉單個水分子的基本結構：H2O，甚至已經(jīng)細分到原子、質(zhì)子、中子等幾乎無限小的程度。當然，水只所以成為水，主要還是到分子結構的層次。而且我們也已經(jīng)十分了解；所有的水分子都是一致的，但是我們在觀察水分子的運動規(guī)律時，只能觀察到其混沌狀態(tài)。我們無法具體而準確地描述任何一個水分子的運動軌跡。我們習慣用無序來描述這種狀態(tài)。

二、在水的變化上，我們同樣十分熟悉；我們知道所有的水分子在不同的環(huán)境和條件下呈現(xiàn)不同的狀態(tài)：氣態(tài)、液態(tài)、固態(tài)。我們也知道水分子會在一定的條件下（臨界相變）會發(fā)生突變從而改變其原有的狀態(tài)。我們十分熟悉水是如何從液體變?yōu)闅怏w，并且形成了云，最終成為雨。這個循環(huán)過程是十分清晰的，我們知道這個整體的作用機制和最終結果。

但是，我們也永遠無法精確地描述在這個過程中，所有水分子究竟是如何一一運動的，這些水分子又是如何相互瞬間發(fā)生作用的，從一個狀態(tài)整體地突變到另一個狀態(tài)。這時我們已經(jīng)驚訝地發(fā)現(xiàn)，水分子從無序變化到有序。

三、雨終于下起來了。但是，為什么只有這個地方下了雨，而僅僅一山之隔的另一個地方還是晴天呢？我們已經(jīng)擁有了發(fā)達的天氣監(jiān)測系統(tǒng)，我們已經(jīng)十分正確地知道天氣的各種數(shù)據(jù)：氣壓分布、空氣濕度、氣流走向等等。這些狀況也宏觀地描述了分布在這個區(qū)域里水分子的整體狀況。我們已經(jīng)大致地可以知道一個地區(qū)的是不是可能下雨。但是我們也似乎永遠無法精確地通過計算知道：什么地方、什么時刻一定會下雨，哪怕是一小時或者一天后。但是我們知道，天氣的變化的長期趨勢，已經(jīng)有了比較準確的、宏觀的平均值。

四、最后，從整體上來說，地球水的循環(huán)系統(tǒng)基本上是一個封閉的系統(tǒng)，地球的水量（包括所有形態(tài)的水）不會大量地突然地增加或者減少。我們也敢于說，我們知道地球上有多少噸的水（所有形態(tài)）。但是我們永遠無法精確地知道，在水的喪失和新的水分子形成這個動態(tài)的永不停息的過程中，地球在某一個時點的具體水量。更不用說計算出這個時刻，有多少水分子處于液態(tài)、固態(tài)或者氣態(tài)，他們在發(fā)生怎樣的轉換和變化，才可以維持整個自然系統(tǒng)的正常運轉。

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現(xiàn)在允許我類似地思考我們身在其中的這個經(jīng)濟系統(tǒng)。

一、凡是可以單獨做出其行為決策的、參與到經(jīng)濟系統(tǒng)運作任何一個環(huán)節(jié)的單位，我們都稱為經(jīng)濟主體。他可以是單個的個人，也可以是一些人組成的企業(yè)或者其他類似的經(jīng)濟組織，還有政府和其他政治、社會組織。對于這些經(jīng)濟主體的認識，可以說我們也是十分熟悉和了解的。但是如果我們希望在經(jīng)濟系統(tǒng)這樣的大系統(tǒng)中精確地觀察現(xiàn)實生活中單個主體的決策行為，我們就只能觀察到混沌現(xiàn)象。我們不可能用一個主體的行為來描述所有主體的行為。我是不相信通過這些單個所謂經(jīng)濟人的線性疊加就可以得出宏觀的正確結果的。

二、經(jīng)濟系統(tǒng)總是在重復地發(fā)生著生產(chǎn)、交換、分配和消費。我們可以看到不同的經(jīng)濟主體都以不同的方式參與到這些環(huán)節(jié)中。但在同一時刻，幾乎所有的主體都在同時參與所有的環(huán)節(jié)。我們可以觀察到某一個具體的經(jīng)濟主體在做什么，某一個具體行為顯示他處于四環(huán)節(jié)中的哪一個環(huán)節(jié)。然而我們無法全面描述所有的經(jīng)濟主體的所有行為，或者所有的經(jīng)濟主體是如何地一一相互作用，從而實現(xiàn)所有環(huán)節(jié)的變化。我們可以了解的是這個變化的基本作用機制和結果。

三、我們已經(jīng)可以大量地觀測到復雜的經(jīng)濟數(shù)據(jù)，對于各種經(jīng)濟要素的分布、貨幣數(shù)量、土地供應、人力資源、能源供應、經(jīng)濟政策等等。對于一定區(qū)域的經(jīng)濟狀況我們也有了一定的整體了解和認識。但是我們同樣無法精確地預測經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟發(fā)展的具體事件，無法預測經(jīng)濟危機或者經(jīng)濟事件的具體時間和地點。為什么有些經(jīng)濟事件在一個地方發(fā)生了，但是卻沒有在另一個地方發(fā)生？為什么每一個地方的經(jīng)濟發(fā)展都不完全一樣？經(jīng)濟騰飛和經(jīng)濟危機是不是可能發(fā)生，我們大致可以預計，但是我們永遠無法報告說哪一天就會按時爆發(fā)。

四、最后，我們對于全球經(jīng)濟運作狀況有了空前的了解。我們知道全球資源的限制和經(jīng)濟規(guī)模的情況，了解國際分工和國際經(jīng)濟發(fā)展的趨勢。但是我們所在的經(jīng)濟系統(tǒng)中各個部分應該如何變化和轉換才能維持系統(tǒng)呢？應該保持怎樣的經(jīng)濟結構？各個國家所形成的經(jīng)濟子系統(tǒng)，又是如何相互作用和在大系統(tǒng)下維持動態(tài)的平衡呢？這些問題似乎是傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟學和馬克思政治經(jīng)濟學所無法描述和解釋的。

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這里將自己思考的經(jīng)濟學出發(fā)點歸結為6個基本原理。而這些原理，都不是一個假設的前提，而是試圖表達出經(jīng)濟系統(tǒng)的最主要的一般特點和規(guī)則。前四個原理主要說明經(jīng)濟過程的基本特點：物質(zhì)轉換、混沌的自組織、時間不可逆、資源有限、。后二個則是上述過程中經(jīng)濟主體所表現(xiàn)出來的基本特點：信息不對稱、有限理性。在這個基礎上，我們再來考慮在我們這個龐大而復雜的經(jīng)濟系統(tǒng)中所有的經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟行為的內(nèi)在規(guī)律和本質(zhì)。

一、物質(zhì)轉換原理；從物理學的角度來說，物質(zhì)是不滅的。物質(zhì)不過是從一種形態(tài)轉化到另一種形態(tài)。在轉化過程中，物質(zhì)可能分解成不同形態(tài)的多個小部分。最終物質(zhì)轉換為純粹的能量。能量是物質(zhì)的終極形態(tài)，包括人們本身。在這個意義上，經(jīng)濟學是不需要的。因為不論人們采取怎樣的辦法來發(fā)展經(jīng)濟使得自己獲得更多，或許在一個時期里可以產(chǎn)出超出正常水平，但是在系統(tǒng)物質(zhì)守衡的角度來說，它消耗的資源（物質(zhì)）同樣是成正比的，獲得更多不過是轉換更多。人們并不能無中生有地創(chuàng)造物質(zhì)和資源。認識這個基本的道理，可以讓我們對于經(jīng)濟學保持一個比較清醒的基本態(tài)度。

人們要研究的是，正如馬克思說過的那樣：人們要生存，首先要衣食住行，要勞動生產(chǎn)。因此人們產(chǎn)生了關于社會化的大規(guī)模生產(chǎn)理論：在一個確定的時間階段內(nèi)，在一個確定的區(qū)域范圍里，人們?nèi)绾芜M行大規(guī)模的生產(chǎn)、交換，并且在此基礎上，人們是如何分配和消費、如何達到自身的最大滿足，實現(xiàn)整個生態(tài)圈的和諧共處生存。（因此我將人的生存狀態(tài)可以理解為三個層次：生存的層次，幸福的層次，和諧的層次?，F(xiàn)在的人們基本上處于第一個和第二個之間。）

在這個過程里，我們將人們所有需要使用到的東西叫做資源（類似使用價值，但是使用價值是一個時間因素的函數(shù)，也就是說，使用價值是隨著時間、環(huán)境、條件的變化而變化的）。經(jīng)濟學主要關注那些對人們是可以直接應用、使用和運用的轉換過程。在一個確定的時間期間，在一個確定的地點或者區(qū)域里，人們對這些過程的認識和反映都是有限的。我認為，經(jīng)濟學的作用是在這個有限的范圍里系統(tǒng)地、清晰地描述和表達出這些過程。

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二、混沌與自組織原理：在自然的生態(tài)圈中，大自然本身既是混沌的，也同時有一個自我調(diào)節(jié)和自我適應的機制。物質(zhì)的轉變是按照宇宙自身的內(nèi)在規(guī)律自組織地進行的。在加入了人們有意識或者無意識的干擾之后，自然會按照自己固有的機制進行反應。古人說道法自然。人們必須尊重和維護這個機制。在這個系統(tǒng)中的一切活動必須考慮到自組織的反應。

在微觀的層次上，我們將只能觀察到個人（或者個體的）相對于社會整體的混沌現(xiàn)象。個體由于自身差異的存在，按照初始條件的敏感性，個體之間的行為與活動的結果必然差異極大。隨著個體之間互動作用，進而放大影響到整個系統(tǒng)。經(jīng)濟在宏觀層次上，系統(tǒng)將呈現(xiàn)出一個自組織的過程。并不存在一個超然一切個人和一切資源之上的超級指揮者，來指揮所有不同的人來共同完成他們的個人經(jīng)濟行為，同時還使得所有參與經(jīng)濟活動的其他非人力資源和諧地完成整個經(jīng)濟活動。

簡要說來，一個完全遵循確定性規(guī)律的經(jīng)濟系統(tǒng)中各種變量之間的非線性關系，能產(chǎn)生混沌行為，從而導致系統(tǒng)發(fā)展的不確定性?；煦缧袨閷Τ跏紬l件具有嚴重的依賴性，使得初始條件的一點小變化，最終能帶來行為結果的巨大變化。一個原以為可以忽略不計的經(jīng)濟主體行為的微小變化，可以造成系統(tǒng)的面目全非。經(jīng)濟系統(tǒng)的混沌意味著對于經(jīng)濟系統(tǒng)中長期的精確預測（所謂“人的理性預期”）完全沒有意義。由于傳統(tǒng)經(jīng)濟模型的初始位置（或者初始化數(shù)據(jù)）無法精確把握，加上各種隨機的誤差，未來是測不準的。同時混沌理論還說明，簡單的系統(tǒng)可以產(chǎn)生復雜的行為，確定的系統(tǒng)可以產(chǎn)生不確定的行為。

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三、時間不可逆原理：自組織過程的時間箭頭是不可逆。因此經(jīng)濟學的時間是不可逆轉的。這意味著經(jīng)濟學的重復實驗的不可靠和不必要。這也可以推論：經(jīng)濟決策的效果是無法重復和對比的，至少沒有實際的比較意義。人們可以評論過去做出了錯誤的決策，但是人們不能判斷，是不是當時采取另一個決策就可以得出今天想要的更好的結果，實際上這個理想化的結果既然錯過了特定的歷史時期下的特定條件和環(huán)境，那它也基本上不可能在歷史中重現(xiàn)。

經(jīng)濟學必須考慮時間成本。所謂的經(jīng)濟規(guī)律，它要發(fā)揮作用的話，是需要時間的。在我看來，并不存在眾多的具體的經(jīng)濟規(guī)律。如果有，馬克思所揭示的、數(shù)百年資本主義、數(shù)十年社會主義所顯示的各種經(jīng)濟運行的經(jīng)驗主義規(guī)律，都和時間因素有著緊密的聯(lián)系。經(jīng)濟行為與現(xiàn)象不會瞬間發(fā)生，也不會瞬間消失。人們所熟知的種種經(jīng)濟規(guī)律，都有自己特定的發(fā)生、發(fā)展、爆發(fā)和衰落、消亡的時間階段。經(jīng)濟行為效力的發(fā)生是需要時間的。我們在考慮經(jīng)濟問題時必須考慮時間的代價，必須考慮在這個時間過程中我們應該做什么，而不是簡單地認為藥到病除和立竿見影。

時間的局限是人們生存的自然規(guī)律，是目前任何力量都無法抗拒的鐵的定律。

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四、資源有限原理：任何一個有限系統(tǒng)中，它所能聚集和產(chǎn)生、保存的資源都是有限的。（和前面的物質(zhì)不變原理是一致的）。不管這個系統(tǒng)是完全開放的還是完全封閉的。因為一個開放的系統(tǒng)永遠仍然屬于另一個更大的相對封閉的系統(tǒng)。這意味著經(jīng)濟主體和自然完全和諧共處必須維持一個限度，這個限度就是在這個范圍里的物質(zhì)（資源）轉換在各個環(huán)節(jié)都能正常運行轉變。傳統(tǒng)的經(jīng)濟學理論不考慮這個現(xiàn)實的限制，認為經(jīng)濟主體的行為和決策沒有范圍的限制，認為所有的經(jīng)濟主體可以運用的資源是無限的，經(jīng)濟活動可以無級變數(shù)般地任意放大和縮小，這是完全錯誤的。任何一個現(xiàn)實的地理區(qū)域里的經(jīng)濟系統(tǒng)，一方面，它所能提供的各種資源；人力（勞動力）、物力（科技生產(chǎn)力）、土地、能源、制度等，都是有限的；另一方面在這個區(qū)域所能產(chǎn)生的經(jīng)濟利益、商品或者產(chǎn)品產(chǎn)出、剩余價值、利潤、廢物都是有一定數(shù)量限制的。所以這個區(qū)域里的經(jīng)濟主體應該在這個特定的限制里來考慮問題，做出經(jīng)濟行為的決策。人們不能正確、冷靜地看待這個問題，就一定會導致這個區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展的錯誤決策和嚴重后果。

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五、信息不對稱原理：在幾乎所有的情況下，不同經(jīng)濟主體的信息資源和信息處理都是不對稱的。由于主體本身的能力和環(huán)境的差異，使得就算是相同的信息，經(jīng)過處理和得出的決策可能是完全不同的。因此，由此發(fā)出的新的信息將繼續(xù)擴大這個不對稱。經(jīng)濟學不考慮解決人們的有限理性局限。信息的不對稱單方面就是信息的不完全。研究任何一種經(jīng)濟現(xiàn)象和行為，都必須充分注意到這個信息的不完全性，我們不可以撇開這個基本原理來談論經(jīng)濟，尤其是涉及所謂微觀、個人的經(jīng)濟行為問題。信息不完全性導致了傳統(tǒng)的經(jīng)濟學理論從微觀到宏觀的過渡成為不可能。（其實混沌的存在已經(jīng)說明了從微觀平滑過渡到宏觀的不可能性：有些類似物理學的測不準原理，人們無法在同一時刻將微觀經(jīng)濟狀態(tài)與宏觀經(jīng)濟狀態(tài)同時準確預測和確定下來。）

信息的不對稱性則是市場經(jīng)濟中影響人們決策的最重要的因素，同時它也和時間一樣成為一種成本。

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六、有限理性原理：任何人都無法窮極理性，這是人類的終極弱點。在做任何決策時，人們都是在有限度的理性下推論和邏輯。因此，所謂正確的決策，只是人們在當前條件下的一個“最優(yōu)”選擇。這個決策應該及時反思和檢討。必須注意的是：經(jīng)濟學的預測本身就是理性的反映，因此作出的判斷和決策的理性基礎也是有限的。

有限理性和信息不對稱是緊密相關的，但是并不成為因果關系。人類的有限理性來自人自身的局限。

人的有限理性使得人們并不能做出真正符合他們的所謂最佳利益的決策，傳統(tǒng)的經(jīng)濟學認為人們都是會做出最佳選擇的經(jīng)濟人。其實人們在做決策時，以為自己做出了符合自己最佳利益的決策。但是實際上是在當時條件下的理性決策，這個理性的基礎可以是當時個體所認為的利益標準，也可能是一些特別的自我定義的標準。這個決策結果并不一定就是最佳決策。初始條件的敏感使得人們重新實驗和檢驗決策成為不可能。