摘  要：實現(xiàn)全社會科技資源共享，對于提高科技資源的使用效率、在創(chuàng)新環(huán)境下推動我國科技的跨越式發(fā)展、促進新型工業(yè)化和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、深化科技管理體制的改革以及推動政府管理模式的根本轉變，具有十分重要的現(xiàn)實意義。在西方國家，對于建立科技資源共享的運行與管理機制以及政策、法規(guī)體系，政府與社會已經給予充分的關注。近20多年來，一些發(fā)達國家已在科技資源共享的政策、法規(guī)研究與制定方面推出了一系列成果。我國要有效實現(xiàn)全社會科技資源的共享，應該從營造有利于科技資源共享的氛圍、發(fā)揮政府的直接引導作用、推進相關的法制建設、運用經濟杠桿調節(jié)等方面積極創(chuàng)造條件。

    科技資源是國家的重要戰(zhàn)略資源，我國經過幾十年的發(fā)展，全社會科技資源已經具有相當規(guī)模。各種重要的科技資源如果任由其分散使用，負面效應將是顯而易見的，最直接的就是浪費了寶貴而有限的科技投入。因而，設計出科技資源在全社會共享的運行和管理機制，從而有效提高科技資源的整體利用效果、完善科技創(chuàng)新體系建設工作，顯得十分重要。

    1、實現(xiàn)全社會科技資源共享的迫切性和現(xiàn)實意義

    近些年來，我國科技投入已有較大增長，但總量仍嫌不足。而由于科技管理體制條塊分割等多方面的原因，不僅有限科技投入存在著嚴重的重復建設問題，所形成的科技資源也存在著利用率低下的問題，有些甚至已經到了令人痛心的地步。比如，Modis衛(wèi)星接收系統(tǒng)在美國僅有16套，英國、法國、德國等大部分歐洲國家均各有一套，他們都是通過共享滿足需求。但在我國，目前已經購買了17套，僅在北京地區(qū)就有8套，而各部門、各地區(qū)還有80套的購買計劃！再比如， 2003年“非典”疫情發(fā)生之后，各地為盡快推出治療新藥，均加大了針對性研究力度，在不確切了解P3實驗室配套條件的情況下，均欲斥巨資組建P3實驗室，暴露出我國科技管理體制上存在的明顯缺陷。有資料表明，不少發(fā)達國家的儀器設備利用率高達170％-200％，而我國擁有的科學儀器設備的數(shù)量比歐盟 15國的總量還多，但大多“閑得發(fā)慌”，許多儀器設備的利用率不到25％，甚至更低?？萍假Y源利用率低下的重要原因是資源共享機制不健全。主要表現(xiàn)在：（1）政府投入形成的科技基礎條件資源不能為全社會共享，資源重復、零散、分散，成為制約科技創(chuàng)新的“瓶頸”。近年來各級政府投入了大量經費用于建設科技基礎設施，改善科研條件，但是由于缺乏國家層面的整體規(guī)劃和統(tǒng)一布局，各類資源基本上變?yōu)椴块T所有、單位所有、甚至少數(shù)課題組個人所有，造成從“低水平重復建設”到“高水平重復建設”的局面，導致大量國家科技經費嚴重浪費，無法形成集成優(yōu)勢，利用效率低下。（2）隨著科技創(chuàng)新突飛猛進，研究的廣度和深度在增加，創(chuàng)新的難度和繼承度也在提高，需要通過多個部門的配合、在專業(yè)化支撐的基礎上完成，但由于缺乏公共共享平臺的支撐，無法滿足創(chuàng)新主體在研究開發(fā)、技術轉移、成果轉化、企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等各個環(huán)節(jié)的需要。（3）大量的技術標準、專利、科研成果、圖書期刊、學位論文、科技情報等科技文獻資源，廣泛分布在不同的高等學院、科研院所、情報機構和政府部門，由于缺少有效的平臺和統(tǒng)一的標準對上述資源進行匯總，缺少嚴格權威的平臺和窗口對外發(fā)布信息和提供服務，從事創(chuàng)新活動的企業(yè)和個人無法快速有效地對這些文獻資源進行檢索、引用和開發(fā)，導致創(chuàng)新效率低下，創(chuàng)新資源嚴重浪費。這種狀況，已經在很大程度上阻礙了我國科技事業(yè)的發(fā)展。如果部門之間數(shù)據(jù)共享問題得不到解決，新的重復建設還將延續(xù)，而且將耗費更多的資金。

    知識經濟時代，國與國之間的發(fā)展差距，已不再由一般資源的占有量和一般基礎設施建設的規(guī)模所決定，而是取決于對科學技術資源的開發(fā)和利用能力。信息化、網絡化技術的迅猛發(fā)展給全球科技資源的挖掘、整合、利用帶來了前所未有的契機，大型先進科技基礎設施的共享和海量信息的通暢實現(xiàn)，成為當今時代的潮流和特征。因此，各國政府都把建設一流的科技基礎條件、實現(xiàn)科技資源的高水平共享作為國家科技創(chuàng)新體系建設的基本任務。與發(fā)達國家相比，我國更有必要重視科技資源共享。有關方面提供的資料顯示，我國的科技研發(fā)經費只有美國的4.7％、日本的8.9％，德國的27％。在科技投入仍嫌不足的我國，必須通過共享提高科技資源的利用率。我們要通過科技資源的共建共享機制和相應的傳播手段，使全社會都能共享科技基礎性工作的成果。在這樣的背景下，研究全社會科技資源的共享機制與管理體系建設問題便成為當務之急。

    當前，實現(xiàn)全社會科技資源的共享具有十分重要的現(xiàn)實意義：

    （1）通過全社會科技資源的共享提高科技資源的使用效率。研究全社會科技資源的共享機制與管理體系建設，推進科技資源在全社會范圍的共建共享，將有助于改善科技資源閑置與難以共享、科技資源配置不合理的狀況，最大限度地提高科技資源的利用效率。

    （2）通過全社會科技資源的共享為全社會提供一個創(chuàng)新的環(huán)境，實現(xiàn)科技的跨越式發(fā)展。我國與發(fā)達國家在經濟上的差距很大程度上是由于科技發(fā)展與創(chuàng)新上的差距而引起的?？萍蓟A條件薄弱已經成為關系到我國能否實現(xiàn)科技跨越式發(fā)展的核心問題。要縮短與國際先進科技水平的差距，提高我國的科技創(chuàng)新能力，在新一輪的全球化競爭中占據(jù)有利地位，關鍵就是盡快提升科技基礎條件的水平和整個科技發(fā)展與創(chuàng)新的能力。而研究全社會科技資源的共享則將明顯有利于改善科技基礎條件。

    （3）通過全社會科技資源的共享促進新型工業(yè)化和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。調整和優(yōu)化經濟結構，推進產業(yè)結構升級，走新型工業(yè)化的道路，都必須發(fā)揮科學技術作為第一生產力的重要作用。強化科技資源共享的工作、研究科技資源共享的管理體制建設，必將促進科技知識更好地傳播及應用，充分發(fā)揮科技資源在社會經濟發(fā)展中的主導作用，在推動我國產業(yè)結構從勞動和資本密集型向知識和技術密集型轉化方面發(fā)揮積極作用。

    （4）通過全社會科技資源的共享深化科技管理體制的改革，推動政府管理模式的根本轉變。研究加快科技資源共享平臺建設，不僅可以促進各類科技資源的開放和共享，而且能促使政府增加專業(yè)化公共服務的有效供給，降低創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的成本與風險，提升研究開發(fā)和產業(yè)化的能級與水平，進一步提高科技創(chuàng)新資源的使用效率。更主要的是可以推動政府管理模式的根本轉變，使科技管理部門從過去主要抓科研項目，轉向抓項目和建公共服務平臺并重，最終轉向主要向社會提供公共產品和優(yōu)質服務。

    2、國外科技資源共享的保障法則與政策
 
    建立使不同來源的科技資源實現(xiàn)共享的政策和法規(guī)體系保障，已引起很多國家政府和社會的關注。近20多年來，一些發(fā)達國家已著手于科技資源共用、管理、權益保護等方面的政策、法規(guī)的研究與制定?；诟鲊h(huán)境的差異，具體做法不盡相同，但均有兩個共同的出發(fā)點：（1）政府部門采購科研設備、生產科技信息等所投入的是納稅人的錢，納稅人有權享受成果；（2）在科技資源共享中必須注意平衡好資源共享與資源產權保護之間的關系。

    2．1 共享與權利保護政策

    首先是科技信息資源共享。在信息共享方面最為著名的有美國被聯(lián)邦政府列為信息時代一項基本國策的“完全與開放”數(shù)據(jù)共享政策，該政策基于美國的《信息自由法》和《版權法》之上，強調保護公民使用信息的權利和保護信息擁有人的利益。日本、加拿大、澳大利亞、歐盟、英國等為保證共享信息的質量和層次、提高信息采集的效率、維護公眾民主權，也相繼制定了有關信息自由、所有權保護等方面的法律。如日本于2001年1月生效的《信息技術基本法》；加拿大聯(lián)邦的《信息準入法》；澳大利亞規(guī)定公益性數(shù)據(jù)所有權屬于政府；歐盟委員會于1999年12月提出的《電子歐洲：為所有人建造的信息社會》行動方案；英國所有由政府部門產生的數(shù)據(jù)信息均歸皇家版權所有；等等。

    其次是科研設施資源共享。政府對財政投資建設的科研設施，通過采購、資產管理、研發(fā)等的法律，保證其最大限度地開放共享。如，美國《聯(lián)邦采購法》為儀器依托單位在共享方面的職責確立了三項基本原則：①最大程度地消除依托單位因占用政府資產所帶來的競爭優(yōu)勢，避免不公平競爭；②依托單位必須最大程度地利用政府資產來履行合同內容，并依據(jù)政府資產管理標準對政府資金進行管理；③保證依托單位所占有的政府資產可最大程度地在聯(lián)邦政府部門中再利用。又如，美國能源部《壽命期的資產管理》要求現(xiàn)場管理局與能源部各部門協(xié)調多余設施的再利用；《生命基因組研發(fā)法》指出，應該鼓勵大學、實驗室和產業(yè)界對生命基因組設施實現(xiàn)共享。

    2．2 資源采集責任和管理責任

    為最好地實現(xiàn)政府的公共服務職能，最大限度地降低科技資源共享的公眾成本，一些國家的政府制定了有關科技資源采集管理責任和資源協(xié)調機制方面的政策和法律。

    一是信息資源采集責任和管理責任。一般通過組織責任界定等方面的法律來調整。如，美國的組織法、能源重組法、全國環(huán)境政策法、聯(lián)邦土地政策和管理法、全國地質填圖法等，規(guī)定了美國地質調查所有關地質方面的數(shù)據(jù)的相應責任和權利；美國空間政策第7號令規(guī)定由國家航空航天局協(xié)調政府各部門間的全球變化空間觀測項目；法國國家森林局、法國環(huán)境研究院、地質和采礦研究中心等對于采集和發(fā)布地學方面的信息都有明確的責任；加拿大不列顛哥倫比亞省的能源、礦山和石油資源部，其職能之一就是收集和傳播獲得的信息；等等。

    二是設施資源采集責任和管理責任。一般由投資部門制定有效管理規(guī)定。如，美國科研儀器設施的監(jiān)管制度由各投資部門自行制定。在所有聯(lián)邦機構中，美國國家科學基金會是為大學和研究機構提供先進儀器最多的部門，先進儀器設備的范圍比較廣泛，既有小型研究設備，也有可供全社會使用的共享資源和設備。其職責是確保研究和教育界能夠利用這些設施，提供支持服務以達到最佳使用效果，并且及時進行設備升級。該基金會出臺的《設施監(jiān)管指南》主要為大型設施項目制定了全面的監(jiān)督評估程序，對大型科研儀器設施及其生命周期、相關主體的權利責任和義務、預算管理、過程管理和考核評價等都有明確規(guī)定，如按設施生命周期確定資助授予期、設備項目分階段管理、大型設施依托單位管理責任制、設施項目顧問制、項目代理監(jiān)管制、預算評估制以及設施利用與管理績效評估等等。

    三是科技資源提供共享的價格政策。信息和設施等科技資源提供共享的價格問題是信息流通和設施開放過程中的關鍵問題，根據(jù)信息與設施的類型和水平、用戶類型或用戶索取信息的目的，以及政府的預算撥款等多方面因素，各國政府對信息與設施共享的定價的政策歸納起來主要有三種類型：①收取邊際成本；②收取全部成本；③公私合作。

    在信息定價中，美國聯(lián)邦政府采取的是收取邊際成本的方法，體現(xiàn)了提供信息共享的極大的福利化。歐洲國家則鼓勵市場所能承受的最高成本或收回信息成本的方法。澳大利亞實行的是一種平均成本價轉換政策。

    在設施定價中，儀器設備的定價一般依據(jù)不同的產權歸屬。以美國為例，美國對于聯(lián)邦經費購置儀器設備產權歸屬的確定主要分為以下三大類情況：①聯(lián)邦政府部門與政府資助的研發(fā)中心和國家實驗室簽訂研發(fā)合同方式所購置的儀器設備所有權歸聯(lián)邦政府，政府資助的研發(fā)中心和國家實驗室只有使用權，并依據(jù)《聯(lián)邦采購法》等有關國家資產管理標準和使用要求進行管理及使用。②聯(lián)邦政府部門與高等教育機構、醫(yī)院及非盈利機構以簽訂研發(fā)合同方式購置的儀器設備，其產權歸屬又分兩種情況：第一，對于購買價格在5000美元以下的儀器設備，在聯(lián)邦政府部門項目管理官員同意的情況下，其所有權可歸項目承擔方所有。第二，對于購買價格為 5000美元或以上的儀器設備，根據(jù)雙方所簽訂的合同可有以下幾種情況：a、儀器設備歸項目承擔方所有，不對政府承擔任何責任；b、儀器設備歸項目承擔方所有，政府有權在項目結束后的12個月內將儀器設備轉給第三方；c、儀器設備所有權歸政府所有。③聯(lián)邦政府以資助和合作協(xié)議方式資助研發(fā)項目所購置的儀器設備，其所有權歸項目承擔方所有，但聯(lián)邦政府擁有在項目結束后對儀器設備的處置權。

    3、實現(xiàn)全社會科技資源共享的主要對策

    借鑒國外的經驗，從國內實際情況出發(fā)，我國有效實現(xiàn)全社會科技資源共享，應該重點考慮以下主要對策：

    3．1 大力營造有利于科技資源共享的氛圍。

    科技資源共享不僅是科技、教育界的事情，更需要全社會的關心和參與。要通過各種方式、手段大力宣傳科技資源共享的必要性，向社會公眾和科技人員灌輸資源共享的理念，增強政府部門的資源共享意識，培育科技資源共享的良好社會文化環(huán)境。政府要加快電子政務建設，最大限度地公開其信息，使科技界、企業(yè)、高校和公眾都能共享政府信息資源。國家要鼓勵科技資源擁有者積極探索多種途徑的共享活動，并推廣共享的成功經驗。媒體要大力宣傳科技資源共享的社會價值，倡導共享精神。只有當科技資源共享的理念成為全社會的共識時，才有可能真正實現(xiàn)全社會科技資源的高水平共享，才能有效發(fā)揮科技資源共享平臺的科技研發(fā)基礎支撐作用。

    3．2 充分發(fā)揮政府的直接引導作用。

    政府的引導作用集中體現(xiàn)在幾個方面：（1）加強科技資源投入的頂層設計和宏觀調控。應該將科技資源共享納入國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃，加強科技資源投入的頂層設計和宏觀管理，自上而下地改革現(xiàn)有科技資源分散投入的體制，逐步建立起軍民、部門、地方之間的有機聯(lián)系，形成科學高效、協(xié)調有序的科技資源共享的管理體制。（2）加強組織管理，完善工作體系，提供共享組織保障。要建立政府主導、多方參與的資源共享協(xié)調管理工作體系。從中央到地方都應成立由政府有關領導和相關“部、委、辦、局”主要負責同志組成的“指導協(xié)調小組”，協(xié)調跨部門的工作和制定有關政策，提出資源共享平臺建設的總體規(guī)劃和布局建議，推進科技資源共享的有關工作。（3）加大專項資金投入，建立科技資源共享的資金支撐體系。在推進科技資源共享的主要工作中，政府始終都要擔當投資的主渠道，給予科技資源共享持續(xù)穩(wěn)定的經費投入支持。目前，政府應增加對科技資源共享的投入，應運用經濟杠桿和政策手段，引導、鼓勵各類科研院所、大學開放自己的儀器設備、實驗室、觀測數(shù)據(jù)，同時，在各項計劃中增加用于基礎設施建設的投入比重。要注重建立基礎設施建設制度，充實數(shù)據(jù)資源，改變現(xiàn)在科技資源分配中忽視基礎設施建設、忽視科技數(shù)據(jù)的傾向，保證科研資源和基礎實力的適度增長。（4）統(tǒng)一技術規(guī)范，推動科技資源共享平臺的規(guī)范化建設。使用的標準和規(guī)范不同，會直接影響科技資源的共享和服務，為了提高科技資源共享的水平，必須制定恰當?shù)臉藴屎鸵?guī)范。政府可以通過招標和委托研究吸引有工作基礎和研究開發(fā)能力的單位參與科技資源共享平臺相關技術標準和數(shù)據(jù)標準的研究和制定工作，在科技資源共享平臺的建設過程中逐步完善相關的技術標準和數(shù)據(jù)標準，通過共享服務在相關領域和行業(yè)中應用和推廣這些技術標準和數(shù)據(jù)標準。（5）培養(yǎng)專業(yè)人才，培育中介機構，開展科技資源共享平臺的服務應用推廣。

    3．3 加快科技資源共享政策研究，制定相關法規(guī)與辦法，使科技資源共享有法可依。

    相關的法制建設是保證科技資源共享持續(xù)發(fā)展的保證。在目前情況下，科技資源絕大部分是由各級政府部門投入購置、獲取、產生并積累的國有資產。這些資源作為國家基本資源和重要的戰(zhàn)略資源必須提供共享使用。因此，要制定《政府信息公開法》，并健全有關知識產權保護的法規(guī)。要明晰國家科技資源歸屬權，將其納入國有資產范疇進行管理，明確其依托單位的責、權、利，推動國家與地方，科研單位、高校與企業(yè)間的科技資源共享。應該以法律法規(guī)的形式保障對國有科技資源的有效管理。通過相關法規(guī)規(guī)范全國范圍內與科技資源的投入、管理、調整和使用相關的行為；界定資源擁有者、資源使用者和資源管理者之間的關系，明確當事雙方的權利和義務；指導數(shù)據(jù)信息的共享、儀器設備的共用和運行服務的評估等。

    科技資源共享是一項政策性很強的工作，直接涉及到部門、單位、科研人員的利益，復雜程度高。要組織專門課題，開展相關專題研究，分門別類，區(qū)分不同情況、不同用途，制定相關的共享政策、法規(guī)和管理辦法。打破科技資源的部門和行業(yè)壟斷，必須從制定政策入手，創(chuàng)造良好的制度環(huán)境、政策環(huán)境和科技基礎條件平臺，為所有科研單位和科技人員提供良好的環(huán)境。

    3．4 用經濟杠桿來調節(jié)科技資源共享。

    要在明確的政策引導下，運用經濟杠桿，使科技資源購置、積累和擁有者能夠在較為寬松的經濟條件下全力、高質地完成其職責范圍內的資源庫建設、運行和維護，減少部門把持資源，避免重復投入，從而在整體上提高科技資源質量，促進科技資源共享。

    目前具體可采用的相關模式基本有以下三種：（1）國家和地方財政提供基礎科技資源生產和維護的全部費用，所有科技資源均免費 (僅收取少量材料費和加工費)提供給公眾。（2）政府財政不負擔科技資源生產和維護所需的資金，資源生產者、擁有者通過向用戶出售資源使用許可證的形式回收成本。（3）政府財政提供基礎科技資源生產和維護的部分資金，差額部分由科技資源收入彌補。科技資源生產者、擁有者向政府部門和公益性用戶不收或僅少量收取費用，而向盈利性用戶收取成本費，以維持收支平衡。根據(jù)我國的實際情況，應在良好的監(jiān)督機制下，由國家對基礎科技資源生產部門投入全部經費，政府部門和各公益性用戶可以免費獲得該類資源，而向盈利性企業(yè)用戶收取的使用成本費一部分上交國庫，一部分則留作資源維護之用。從利益驅動的角度，只有做到對絕大多數(shù)用戶來說，資源使用權的獲取費用遠遠低于重新購置、采集的支出，才會使大家在主觀上去尋求使用已有的權威部門的資源，而不是去重復購置、采集，從而實現(xiàn)真正意義上的資源共享。

    注：本文為江蘇省軟科學重點課題《全社會科技資源的共享機制與管理體系建設研究》（BR2004001）的階段性成果。

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